Ухвала суду № 50891886, 04.09.2015, Святошинський районний суд міста Києва

пр. № 1-кс/759/3806/15

ун. № 759/13735/15-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 вересня 2015 року слідчий суддя Святошинського районного суду м.Києва Борденюк В.В., при секретарі - Трегубенку М.В., розглянувши погоджене із прокурором прокуратури Святошинського району м.Києва Ботезат А.В., клопотання слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в місті Києві Василькова Д.С. про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, за ознаками кримінального правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 364-1 КК України,

В С Т А Н О В И В:

До Святошинського районного суду міста Києва надійшло клопотання слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в місті Києві Василькова Д.С. про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, суд прийшов до висновку про часткове задоволення даного клопотання, виходячи із такого.

Дане клопотання обґрунтоване тим, що 11.12.2014 до Святошинського РУ ГУМВС України в місті Києві надійшов лист тимчасово виконуючого обов'язки голови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі НАЦКОМФІНПОСЛУГ) М. Полякова, про те що до НАЦКОМФІНПОСЛУГ надійшли довідки про надання великого кредиту кредитної спілкою «КС Володар» (ЄДРПОУ 26476970 місцерозташування м. Київ, вул.. Лебедєва-Кумача, 5) (далі - Спілка) 5 членам Спілки на загальну суму 20,1 млн. гривень, що свідчить про можливе зловживання повноваженнями службовими особами кредитної спілки «КС Володар» з метою одержання неправомірної вигоди, всупереч інтересам юридичної особи та окремих громадян.

Зазначено, що головою Спостережної ради Спілки є ОСОБА_4, який також є головою Спостережної ради ПАТ «ТЕРРА БАНК».

При цьому, на підставі постанови Національного банку України від 21.08.2014 №518 ПАТ «ТЕРРА БАНК» віднесено до категорії неплатоспроможних та прийнято рішення від 21.08.2014 № 72 щодо здійснення тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) на тимчасову адміністрацію в ПАТ «ТЕРРА БАНК» з 22.08.2014.

Крім того, Спілка обслуговується в ПАТ «КБ «ПІВДЕНКОМБАНК», який також віднесений до категорії неплатоспроможних (постанова НБУ від 23.05.2014 №305) та по якому прийнято рішення від 26.05.2014 №37 щодо здійснення тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію у ПАТ «КБ «ПІВДЕНКОМБАНК» з 26.05.2014. У зв'язку з набранням чинності з 04.08.2014 Законом України (ЗУ) «Про внесення змін до ЗУ «Про Державний бюджет України на 2014 рік», статтею 31 якого передбачено, що перевірки підприємств, установ та організацій контролюючими органами (крім Державної фіскальної служби) здійснюються протягом серпня-грудня 2014 року виключно з дозволу Кабінету Міністрів України або за заявкою суб'єкта господарювання, щодо його перевірки, Нацкомфінпослуг на даний час не має правових підстав провести перевірку кредитної спілки «КС Володар».

Враховуючи викладене Нацкомфінпослуг з метою своєчасного запобігання правопорушенням у фінансово-кредитній системі і вжиття відповідних заходів, просить в межах наданих повноважень здійснити перевірку можливих зловживань посадовими особами кредитної спілки «КС Володар» у частині виведення грошових коштів із Спілки.

Допитаний у якості свідка ОСОБА_5 - заступник директора департаменту - начальник першого інспекційного відділу на ринку кредитних установ та бюро кредитних історій, департаменту регулювання та нагляду за кредитними установами та бюро кредитних історій Нацкомфінпослуг, пояснив, що згідно перевірки нерегулярних звітних даний (додаток №9) довідка про великі кредити, встановлено, що Спілкою надано кредитів 5-м членам Спілки на загальну суму 20,1 млн. гривень, один з вказаних кредитів перевищив ліміт у 20 % від капіталу кредитної спілки який може бути виданий одному члену кредитної спілки, а також З кредити були близькі до гранично допустимої відмітки у 20 % від загального капіталу спілки, (згідно ч. 1 ст. 21 ЗУ «Про кредитні спілки»). При цьому згідно долучених ОСОБА_5 до матеріалів кримінального провадження копій звітності поданої до Нацкомфінпослуг спілкою встановлено, що 27.10.2014 надано кредит члену Спілки у розмірі 21 % від капіталу кредитної спілки, 28.10.2014 надано кредит члену Спілки у розмірі 13 % від капіталу кредитної спілки, цього ж дня також члену Спілки надано кредит у розмірі 8 % від капіталу кредитної спілки, цього ж дня також члену Спілки надано кредит у розмірі 19 % від капіталу кредитної спілки, 04.11.2014, члену Спілки надано кредит у розмірі 19,83 % від капіталу кредитної спілки.

17.12.2014, на адресу Спілки був наданий запит в порядку ст. 93 КПК України про надання завірених належним чином статутних, реєстраційних документів, податкової звітності, планових, позапланових перевірок, акти, висновки, тощо перевірок вимог дотримання податкового та трудового законодавства вказаних юридичних осіб за весь період діяльності, наказів про призначення на посаду директора та головного бухгалтера, кредитних справ, за якими 5-м учасникам Спілки був виданих кредит на загальну суму 20,1 млн. гривень за 2014 рік, договорів між кредитною Спілкою та фізичними особами, за якими 5-м учасникам кредитної Спілки був виданих кредит на загальну суму 20,1 млн. гривень за 2014 рік. На зазначений запит Спілкою надісланий лист про відмову у наданні будь-яких із зазначених копій документів.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до статті 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого суді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у ст. 161 цього кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (частина 7 статті 163 КПК України).

За змістом пункту 5 частини 1 статті 162 КПК України вказана інформація має ознаки банківської таємниці і є охоронюваною законом таємницею.

Відповідно до пункту 6 частини 2 статті 160 КПК України У клопотанні зазначається можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Зазначені банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких може бути встановлено наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, характер проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількість проведених фінансових операцій, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах, щодо відкриття та обслуговування рахунку особам, які відповідальні за управління та розпорядження рахунком, наявність розрахунків, заборгованостей з підприємствами-контрагентами, а також інші відомості, які підлягають дослідженню.

Враховуючи викладене, і з огляду на спеціальний режим вказаних документів, які можуть містити банківську таємницю, суд дійшов висновку про доцільність і наявність правових підстав для надання слідству доступу до вказаних документів із наданням можливості зняти їх копії.

Керуючись ст. ст. 131, 132, 159 164, 309, 369-372 КПК України, суд

У Х В А Л И В:

клопотання слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в місті Києві Василькова Д.С. про надання доступу до речей і документів частково задовольнити.

Надати слідчому СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в місті Києві Василькову Д.С. або працівникам оперативного підрозділу МВС України за його дорученням у порядку ст.ст. 39,40,41 КПК України здійснити тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та зобов'язати керівника ПАТ «КБ «СТАНДАРТ» МФО 380690 код ЄДРПОУ 36335426, м. Київ, вул. Почайнинська, 45 (або за фактичним розташуванням банківської установи), розкрити банківську таємницю по рахунку №26503001013296, відкритого на «КС Володар» (ЄДРПОУ 26476970) та вилучити в копіях і повному обсязі документи, інформацію, речі, предмети (здійснити їх виїмку), а саме:

- копії виписки руху грошових коштів по рахунку № 26503001013296 відкритого на Кредитну спілку «КС Володар» (ЄДРПОУ 26476970), в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час), за період часу з дати відкриття рахунку по 26.08.2015; - документи, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на рахунку №26503001013296 відкритого на Кредитну спілку «КС Володар» (ЄДРПОУ 26476970); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер клієнта Банку, вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по рахунку №26503001013296 відкритого на Кредитну спілку «КС Володар» (ЄДРПОУ 26476970), за період з дати відкриття рахунку по 26.08.2015; документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи IP-адреса, на який передавались дані з банківської установи, про зміну залишків на рахунку №26503001013296 відкритого на Кредитну спілку «КС Володар» (ЄДРПОУ 26476970), по системі «Клієнт-Банк», за період часу з дати відкриття рахунку по 26.08.2015;

- копії банківських документів, які оформляються при операції в касі банку, на підставі яких було видано готівку з рахунку № 26503001013296 відкритого на Кредитну спілку «КС Володар» (ЄДРПОУ 26476970), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті у вказаній банківській установі, або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів, за період часу з дати відкриття рахунку по 26.08.2015;

- копій всіх наявних документів стосовно осіб, які мають безпосереднє відношення до рахунку №26503001013296 відкритого на Кредитну спілку «КС Володар» (ЄДРПОУ 26476970), клієнта банку, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, а саме документи зі справи з юридичного оформлення рахунку: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам (клієнту Банку), чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційне поточне листування та інші документи та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 26.08.2015;

3. Ухвала слідчого судді діє 1 місяць до 04 жовтня 2015 року.

4. Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: