Ухвала суду № 50812984, 04.07.2014, Ковпаківський районний суд м. Суми

Справа № 592/7094/14-к

Провадження № 1-кс/592/2041/14

УХВАЛА

про тимчасовий доступ до документів

04 липня 2014 року м.Суми

Слідчий суддя Ковпаківського районного суду м. Суми Корольова Г.Ю., при секретарі Кириченко В.О, за участю старшого слідчого другого відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області ОСОБА_1, без застосування фіксації процесуальної дії за допомогою технічних засобів, розглянув клопотання слідчого другого відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області ОСОБА_1, про тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення по матеріалам кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 32014200000000066

Перевіривши наданні матеріали клопотання та дослідивши докази по даних матеріалах, заслухавши думку учасника судового провадження слідчого старшого слідчого другого відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області ОСОБА_1, -

встановив:

Слідчий своє клопотання мотивує тим, що СУ фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 32014200000000066, внесеному до ЄРДР 28.04.2014 про вчинення службовими особами МПП «Ледис» кримінального правопорушення, передбаченого ст. 212 ч.3 КК України, службовими особами ТОВ «Вісті Мас-Медіа» за співучастю службових осіб ТОВ «Торггазстрим ЛТД» та невстановлених осіб, які діяли від імені МПП «Ледис», кримінального правопорушення, передбаченого ст. 205 ч.2 КК України, а також службовими особами та засновниками ТОВ «Вісті Мас-Медіа», ТОВ «ЄС Продакшен групп», ТОВ «Мультімедіа Менеджмент Солюшнс», ТОВ «Мультімедіа ОСОБА_2», ТОВ «Медіа-Репортер», ТОВ «Нові-Медіа», ТОВ «Телерадіокомпанія Пріорітет», ТОВ «Телерадіо видавнича компанія «Мастер», ТОВ «Клартекс», ТОВ «ОСОБА_3 Менеджмент», ТОВ «Телерадіокомпанія Світ», ТОВ «Мілленніум Музік», ТОВ «Телерадіокомпанія «Дивосвіт» та фізичною особою ОСОБА_4 кримінального правопорушення, передбаченого ст.ст. 28 ч 2 - 209 ч.3 КК України.

Досудовим розслідування у кримінальному провадженні встановлено, що за період з 12.03.2013 по 28.11.2013 на розрахункові рахунки МПП «Ледис» (код 14018854) від ТОВ «Торггазстрим ЛТД» (код 36647374) перераховано грошові кошти на загальну суму 93,634 млн. грн. у вигляді надання зворотно-безвідсоткової фінансової допомоги. Однак службові особи МПП «Ледис» при складанні та подачі до ДПІ у м. Сумах декларації з податку на прибуток за 12 місяців 2013 року не відобразили в ній зазначену суму отриманих коштів, внаслідок чого ухилились від сплати до бюджету податку на прибуток за 2013 рік на загальну суму 17 млн. 790 тис. 460 грн., що є особливо великим розміром.

Крім того, в 2011 році невстановлені особи з метою прикриття незаконної діяльності придбали суб'єкт підприємницької діяльності - МПП «Ледис», перереєстрований на підставну особу - ОСОБА_5 У подальшому за період часу з 03.01.2013 по 04.02.2014 службові особи ТОВ «Вісті Мас-Медіа» (код 38619841, м. Київ), за співучастю службових осіб ТОВ «Торггазстрим ЛТД» а також невстановлених осіб, які діяли від імені МПП «Ледис», перерахували з розрахункових рахунків ТОВ «Торггазстрим ЛТД» на розрахункові рахунки МПП «Ледис» без мети використання в господарській діяльності останнього грошові кошти сумнівного походження на загальну суму 93,63 млн. грн., чим заподіяли великої матеріальної шкоди державі на цю суму.

Після цього кошти, одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст. 205 ч.2 КК України, переховані на рахунки ТОВ «Вісті Мас-Медіа», звідки грошові кошти частково перераховані на особистий рахунок ОСОБА_6 У подальшому отримані кошти ОСОБА_6 легалізовано в фінансово-господарській діяльності ТОВ «Вісті Мас-Медіа», а також частково зняті з рахунків ОСОБА_6 та ТОВ «Вісті Мас-Медіа» довіреною особою ОСОБА_6 - ОСОБА_7

До легалізації грошових коштів вказаними особами причетні юридичні особи: ПАТ КУА «ОСОБА_8 Менеджмент» (код 32856284), ПАТ «Альтера Фінанс» (код 30702104), ПрАТ «СК Кремінь» (код 24559002), Київська філія ПрАТ «СК Кремінь» (код 26500303), ПАТ «Фондова біржа «Іннекс» (код 23425110), Київська регіональна дирекція ПАТ «Укрбізнесбанк» (МФО 334969), (код 19388768), службові особи та засновники яких діяли за попередньою змовою між собою, а також з ОСОБА_4 та ОСОБА_7 Крім того, до легалізації грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, причетні юридичні особи: ТОВ «Вісті Мас-Медіа», ТОВ «ЄС Продакшен групп» (код 31745458), ТОВ «Мультімедіа Менеджмент Солюшнс» (код 35690550), ТОВ «Мультімедіа ОСОБА_2» (код 38690484), ТОВ «Медіа-Репортер» (код 38726494), ТОВ «Нові-Медіа» (код 38726506), ТОВ «Телерадіокомпанія Пріорітет» (код 38726399), ТОВ «Телерадіо видавнича компанія «Мастер» (код 21231548), ТОВ «Клартекс» (код 23729850), ТОВ «ОСОБА_3 Менеджмент» (код 38536797), ТОВ «Телерадіокомпанія Світ» (код 24989553), ТОВ «Мілленніум Музік» (код 30313564), ТОВ «Телерадіокомпанія «Дивосвіт» (код 25199333), службові особи та засновники яких, будучи наділеними організаційно - розпорядчими та адміністративно-господарчими функціями, діяли за попередньою змовою між собою, а також з ОСОБА_4Таким чином легалізовано грошові кошти, одержані злочинним шляхом, у сумі 93,63 млн. грн., що є особливо великим розміром.

Встановлено, що ПАТ «Фондова біржа «Іннекс» (код 23425110) має депозитарний рахунок: 100024-UA70001339, ПрАТ «СК Кремінь» (код 24559002) має депозитарний рахунок: 100024-UA70000653, ПАТ КУА «ОСОБА_8 Менеджмент» (код 32856284) має депозитарні рахунки: 100024-UA70010669, 100024-UA70010668, 100024-UA70010667, 100024-UA70010666, 100024-UA70010670, ПАТ «Альтера Фінанс» (код 30702104) має депозитарний рахунок: 100024-UA70010688, Київська регіональна дирекція ПАТ «Укрбізнесбанк» (код 19388768) має депозитарний рахунок: 100024-UA70007123.

Для подальшого проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність здійснити тимчасовий доступ до документів, з метою отримання документів, які містять інформацію про цінні папери, та документів які складались при: відкритті рахунку у цінних паперах, закритті рахунку у цінних паперах, внесенні змін до анкети рахунку у цінних паперах/анкети керуючого рахунком, призначенні/відміні повноважень керуючого рахунка у цінних паперах, призначенні/зміні визначеної особи для надання реєстру власників іменних цінних паперів, зарахуванні цінних паперів, переказі цінних паперів, списанні цінних паперів ПАТ «Фондова біржа «Іннекс» (код 23425110) депозитарний рахунок: 100024-UA70001339, ПрАТ «СК Кремінь» (код 24559002) депозитарний рахунок: 100024-UA70000653, ПАТ КУА «ОСОБА_8 Менеджмент» (код 32856284) депозитарні рахунки: 100024-UA70010669, 100024-UA70010668, 100024-UA70010667, 100024-UA70010666, 100024-UA70010670, ПАТ «Альтера Фінанс» (код 30702104) депозитарний рахунок: 100024-UA70010688, Київська регіональна дирекція ПАТ «Укрбізнесбанк» (код 19388768) депозитарний рахунок: 100024-UA70007123

У вказаних документах містяться відомості про осіб, які можуть бути причетні до вчинення кримінального правопорушення, а також знаходяться документи зі зразками почерку та підпису посадових осіб вищевказаних підприємств, або осіб які діяли за їх довіреністю, та які необхідні для проведення подальших перевірок, судово-почеркознавчих експертиз, надання свідкам під час проведення допитів, проведення інших слідчих дій.

Відповідно до статті 24 Закону України «Про депозитарну систему України» - інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ «Національний депозитарій України» (код за ЄДРПОУ 30370711), за адресою: м. Київ, вул. Грінченка, буд. 3 .

В судовому засіданні слідчий своє клопотання підтримав в повному обсязі.

Вважаю, що клопотання підлягає частковому задоволенню з тих підстав, що документи до яких заявлено клопотання про надання доступу можуть містити інформацію, необхідну для встановлення обставин скоєння протиправних дій та бути визнані доказами по справі.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159, 160, 163, 164 КПК України, -

ухвалив:

1. Надати тимчасовий доступ до документів зазначеній в ухвалі особі з можливістю отримання належним чином завірених копій документів.

2. Документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ:

- документи, які містять інформацію про цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу, тощо) емітентів, а саме: ПАТ «Фондова біржа «Іннекс» (код 23425110) депозитарний рахунок: 100024-UA70001339, ПрАТ «СК Кремінь» (код 24559002) депозитарний рахунок: 100024-UA70000653, ПАТ КУА «ОСОБА_8 Менеджмент» (код 32856284) депозитарні рахунки: 100024-UA70010669, 100024-UA70010668, 100024-UA70010667, 100024-UA70010666, 100024-UA70010670, ПАТ «Альтера Фінанс» (код 30702104) депозитарний рахунок: 100024-UA70010688, Київська регіональна дирекція ПАТ «Укрбізнесбанк» (код 19388768) депозитарний рахунок: 100024-UA70007123 за період з 01.01.2011 по 03.07.2014;

- документи, які містять інформацію стосовно руху цінних паперів емітентів, а саме: ПАТ «Фондова біржа «Іннекс» (код 23425110) депозитарний рахунок: 100024-UA70001339, ПрАТ «СК Кремінь» (код 24559002) депозитарний рахунок: 100024-UA70000653, ПАТ КУА «ОСОБА_8 Менеджмент» (код 32856284) депозитарні рахунки: 100024-UA70010669, 100024-UA70010668, 100024-UA70010667, 100024-UA70010666, 100024-UA70010670, ПАТ «Альтера Фінанс» (код 30702104) депозитарний рахунок: 100024-UA70010688, Київська регіональна дирекція ПАТ «Укрбізнесбанк» (код 19388768) депозитарний рахунок: 100024-UA70007123 за період з 01.01.2011 по 03.07.2014;

- договорів про обслуговування випусків цінних паперів між Центральним депозитарієм та емітентом з додатками, депозитарного договору між Центральним депозитарієм та депозитарною установою з додатками, заявки на укладення договору, глобальних/тимчасових сертифікатів випуску цінних паперів, сертифікатів цінних паперів на предявника, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, записів на рахунках у цінних паперах Центрального депозитарію в депозитаріях іноземної держави або міжнародних депозитарно-клірингових організаціях, актів приймання-передавання цінних паперів на предявника, оригіналів або копій сертифікатів якості цінних паперів, підтверджень про зарахування цінних паперів на рахунок Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій організації, розпоряджень на зарахування цінних паперів, що надається депозитарною установою Центральному депозитарію, розпоряджень на зарахування цінних паперів, що надається Центральному депозитарію депозитарієм-кореспондентом клієнтом Центрального депозитарію, довідок з рахунку в цінних паперах, інформаційних довідок, реєстру власників іменних цінних паперів, розпоряджень Центральному депозитарію на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах, анкет керуючого рахунком, заяв щодо призначення керуючого рахунком, оригінал або нотаріально засвідчену копію договору про управління активами, копію зареєстрованого регламенту, копію свідоцтва про внесення в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування, виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, копію зареєстрованого статуту, довіреність (-і) розпорядника (розпорядників) рахунку, картки із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку та відбитками печатки, копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, копію паспорту розпорядника (розпорядників) рахунку, копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах/ облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків, оригінал або засвідчену нотаріально копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, копії ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з управління активами інституційних інвесторів, опитувальні листи клієнта Центрального депозитарію-юридичної особи резидента, розпорядження Центральному депозитарію на виконання облікової операції переказу цінних паперів, акти приймання-передавання глобального сертифікату / тимчасового глобального сертифікату, акти приймання-передавання реєстру власників іменних цінних паперів/переліку у електронному вигляді до договору про обслуговування випусків цінних паперів, акти функціональної та технічної готовності до роботи в системі обробки інформації, запитів емітента, розпоряджень про виплату доходів/сум погашення за цінними паперами, копії чеків про здійснення авансових платежів, виписок про стан особового рахунку номінального утримувача, виданих реєстроутримувачами, сертифікатів цінних паперів на предявника, документи по нумерації (кодифікації) цінних паперів, наступних емітентів: ПАТ «Фондова біржа «Іннекс» (код 23425110) депозитарний рахунок: 100024-UA70001339, ПрАТ «СК Кремінь» (код 24559002) депозитарний рахунок: 100024-UA70000653, ПАТ КУА «ОСОБА_8 Менеджмент» (код 32856284) депозитарні рахунки: 100024-UA70010669, 100024-UA70010668, 100024-UA70010667, 100024-UA70010666, 100024-UA70010670, ПАТ «Альтера Фінанс» (код 30702104) депозитарний рахунок: 100024-UA70010688, Київська регіональна дирекція ПАТ «Укрбізнесбанк» (код 19388768) депозитарний рахунок: 100024-UA70007123 за період з 01.01.2011 по 03.07.2014;

- документи, які складались ПАТ «Фондова біржа «Іннекс» (код 23425110), ПрАТ «СК Кремінь» (код 24559002), ПАТ КУА «ОСОБА_8 Менеджмент» (код 32856284), ПАТ «Альтера Фінанс» (код 30702104), Київською регіональною дирекцією ПАТ «Укрбізнесбанк» (код 19388768) при: відкритті рахунку у цінних паперах, закритті рахунку у цінних паперах, внесенні змін до анкети рахунку у цінних паперах/анкети керуючого рахунком, призначенні/відміні повноважень керуючого рахунка у цінних паперах, призначенні/зміні визначеної особи для надання реєстру власників іменних цінних паперів, зарахуванні цінних паперів, переказі цінних паперів, списанні цінних паперів, тощо за період з 01.01.2011 по 03.07.2014.

Тимчасовий доступ до документів має надати - ПАТ «Національний депозитарій України» (код за ЄДРПОУ 30370711), яке знаходиться за адресою м. Київ, вул. Грінченка, буд. 3,

3. Строк дії ухвали двадцять днів з дня постановлення ухвали.

4. Право тимчасового доступу до документів надається старшому слідчому другого відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області ОСОБА_1.

Ухвала слідчого судді може бути оскаржена лише в частині надання тимчасового доступу і документів, яким дозволено вилучення речей та документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати підприємницьку діяльність протягом п'яти днів з дня її оголошення безпосередньо до суду апеляційної інстанції. Якщо ухвалу слідчого судді було постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання копії судового рішення.

Відповідно до вимог ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Слідчий суддя Г.Ю. Корольова