Постанова № 50067948, 08.09.2015, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

копія ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 вересня 2015 р. Справа № 804/9716/15 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Горбалінського В.В.

розглянувши у скороченому провадженні адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Інвест-Дніпро» про стягнення штрафу в розмірі 850,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

04.08.2015 року до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Інвест-Дніпро» про стягнення штрафу в розмірі 850,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем допущено порушення законодавства на ринку цінних паперів, внаслідок чого до нього постановою від 05.03.2015 року № 53-ЦА-УП-Е застосовано штраф у розмірі 850,00 грн. Враховуючи, що сума штрафних санкцій в установленому законом порядку відповідачем не сплачена, вона підлягає стягненню у судовому порядку.

Позивач про відкриття скороченого провадження за цим адміністративним позовом був повідомлений належним чином, що підтверджується повідомленням про вручення ухвали від 21.08.2015 року, яке міститься в матеріалах справи

Відповідач про відкриття скороченого провадження за цим адміністративним позовом повідомлявся належним чином, що підтверджується поштовим відправленням з відміткою поштового відділення про причини невручення адресату «за закінченням терміну зберігання», яке міститься в матеріалах справи, заперечень проти позову до суду надано не було.

Згідно пункту 2 частини 5 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше трьох днів з дня закінчення строку, передбаченого частиною третьою цієї статті, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Вивчивши матеріали справи суд встановив.

Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Інвест-Дніпро» (код ЄДРПОУ 34367440) зареєстроване як юридична особа.

Відповідно до статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

03.02.2015 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-Комісія) у відношенні відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Інвест-Дніпро» прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Підставою для винесення вказаної постанови став факт порушення відповідачем вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, а саме: відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Інвест-Дніпро» не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярну річну інформацію за 2013 рік. Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи.

13.02.2015 року уповноваженою особою Комісії складено акт № 59-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Інвест-Дніпро» не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярну річну інформацію за 2013 рік.

Постановою від 18.02.2015 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 05.03.2015 року. Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи.

05.03.2015 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову № 53-ЦА-УП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано штраф в розмірі 850,00 грн. Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи. Доказів сплати штрафу в розмірі 850,00 грн. до суду не надано.

Частиною 1 статті 39 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлено, що розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Додаткові вимоги до розкриття інформації емітентами цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу на фондовій біржі, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч.1 ст. 40 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» визначається, що регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Положення № 2826 регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (квартальної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю, інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), інформації, що міститься в проспекті емісії (інформації про випуск іпотечних сертифікатів (далі - інформація про випуск) цінних паперів та звіті про результати розміщення (звіті про підсумки випуску іпотечних сертифікатів (далі - підсумки випуску) цінних паперів емітентами цінних паперів, а також регулює строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті (веб-сторінці).

Пунктом 4 глави 4 розділу ІІ Положення № 2826 передбачено, що розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття регулярної річної інформації здійснюється у такі терміни: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; розміщення на сторінці в мережі Інтернет - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Емітенти цінних паперів до моменту подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її на сторінці в мережі Інтернет.

Як вбачається з матеріалів справи відповідачем допущено порушення вимог вищезазначеного Положення, оскільки ним не розміщено в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярну річну інформацію за 2013 рік.

Відповідальність за виявлене порушення на ринку цінних паперів визначена ст. 11 ЗУ «Про державне регулювання ринків цінних паперів в Україні». Факт вчинення правопорушень на ринку цінних паперів підтверджується долученими до матеріалів справи документами. Доказів на спростування виявлених порушень відповідачем не надано, як і не надано доказів оскарження постанов про накладення штрафів.

Таким чином, як вбачається з матеріалів справи, у звязку з допущенням відповідачем порушень на ринку цінних паперів, Комісією прийнято постанову від 05.03.2015 року № 53-ЦА-УП-Е.

Оскільки доказів оскарження постанови про накладення штрафу до суду не надано, як і не надано доказів сплати зазначеного штрафу, суд вважає вимоги про стягнення з відповідача заборгованості в розмірі 850,00 грн. обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

За змістом частин 4, 5 ст.11 КАС суд повинен визначити характер спірних правовідносин та зміст правової вимоги, матеріальний закон, який їх регулює, а також факти, що підлягають встановленню і лежать в основі вимог та заперечень; зясувати, які є докази на підтвердження зазначених фактів.

Одним з принципів адміністративного судочинства, передбачених ст.7 Кодексу адміністративного судочинства України, є принцип законності, який відповідно до ст.9 Кодексу адміністративного судочинства України, полягає в наступному, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно із ст.69 КАС України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу, а суд згідно ст.86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та обєктивному дослідженні.

З урахуванням викладеного, суд дійшов висновку задовольнити позовні вимоги в повному обсязі.

Керуючись ст.ст.14, 70, 71, 72, 86, 159-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Інвест-Дніпро» про стягнення штрафу в розмірі 850,00 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Інвест-Дніпро» (код ЄДРПОУ 34367440) штраф у розмірі 850,00 грн. (вісімсот пятдесят гривень) до Державного бюджету України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106 на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника.

Постанова підлягає негайному виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1 ст.256 КАС України.

Постанова суду набирає законної сили відповідно до ст.254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена в порядку та у строки, встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя (підпис) Постанова не набрала законної сили станом на 08.09.2015 року Суддя З оригіналом згідно Помічник суддіВ.В. Горбалінський В.В. Горбалінський А.О. Кошля