Ухвала суду № 50008441, 03.11.2014, Святошинський районний суд міста Києва

пр. № 1-кс/759/3368/14

ун. № 759/18497/14-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 листопада 2014 року слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва Ул'яновська О.В.,

при секретарі Борщ Р.О.,

за участю:

слідчого Шевченко В.В.,

розглянувши клопотання слідчого СВ Святошинського РУ ГУ МВС України у м. Києві Шевченка В.В. за погодженням прокурора прокуратури Святошинського району м. Києва Музики А.В. про тимчасовий доступ до речей і документів знаходиться кримінальне провадження № 12014100080002933, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 04.04.2014 р., за ознаками попередньої кваліфікації кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 358 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

03.11.2014 р. до суду надійшло клопотання слідчого СВ Святошинського РУ ГУ МВС України у м. Києві Шевченка В.В. за погодженням прокурора прокуратури Святошинського району м. Києва Музики А.В. про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронувальну законом таємницю, які знаходяться у володінні ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800 (юридична адреса: м. Київ, просп. Юрія Гагаріна, 17-В), а саме щодо розкриття банківської таємниці по рахунку № 26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408) в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, та вилучити в оригіналах і повному обсязі документи, інформацію, речі, предмети (здійснити їх виїмку), а саме: виписку руху грошових коштів по рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час), за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; документи, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 р. № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер клієнта Банку, вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), за період з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавались дані з ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, про зміну залишків на рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), по системі «Клієнт-Банк», за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; банківські документи, які оформляються при операції в касі банку, на підставі яких було видано готівку з рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів, за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, де було здійснено видачу готівки по рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; всі наявні документи стосовно осіб, які мають безпосереднє відношення до рахунку 26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), клієнта банку ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 р. № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, а саме документи зі справи з юридичного оформлення рахунку: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам (клієнту Банку), чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційне поточне листування та інші документи та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; копію особової справи на кожного працівника банку, на якого відповідно до внутрішніх положень банку, покладено обов'язок приймати рішення про відкриття (закриття) поточного рахунку клієнта - ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), а також на уповноважених осіб (особи) банку, які (яка) відповідно до внутрішніх положень банку здійснювали перевірку на достовірність і відповідність чинному законодавству документів та копій документів (здійснювали ідентифікацію клієнта), що подавались клієнтом - ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), а також контролювали правильність присвоєння номера рахунку вказаному клієнту та його відповідність внутрішньому плану рахунку банку, а саме: заяви про прийняття на роботу; накази від роботодавця про прийняття працівників на роботу; договори про повну матеріальну відповідальність між роботодавцем та працівниками; документи (посадові інструкції чи інший документ) де роботодавець роз'яснює працівникові його права і обов'язки та проінформовано під розписку про умови праці, наявність на робочому місці, де він буде працювати; документи, де роботодавець ознайомлює працівника з правилами внутрішнього трудового розпорядку та колективним договором; документи де роботодавець проінструктував працівника з техніки безпеки, виробничої санітарії, гігієни праці і протипожежної охорони; табелі обліку використання робочого часу (ф. № П-5) за кожним робітником; документи щодо кадрового обліку від роботодавця, а саме табельний номер, особова картка за формою П-2 та особові справи (документи, що подає або заповнює працівник, влаштовуючись на роботу (заява про прийняття на роботу, автобіографія), копії документів про освіту, витяг із наказу про прийом на роботу тощо); накази (розпорядження), що регламентують переміщення працівників на інші посади, заохочення, накладення стягнень, надання відпусток, відрядження від службових осіб; наказ (розпорядження) про припинення трудового договору (контракту); всі наявні положення, інструкції та інші нормативно-правові документи банку, з якими ознайомлений працівник та якими працівник керувався (керується) під час виконання покладених на нього посадових обов'язків на займаній посаді.

Досудовим розслідуванням встановлено, що невстановлені особи з метою прикриття незаконної діяльності та незаконного формування кредитних зобов'язань суб'єктам господарювання, шляхом реєстрації суб'єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з ознаками «фіктивності», серед яких ТОВ «Прадотех» (ЄДРПОУ 38392753); ТОВ «Техно-рем-сервіс» (ЄДРПОУ 38892809); ТОВ «Крамбл» (ЄДРПОУ 39016751); ТОВ «Сігмус Солюшнс» (ЄДРПОУ 38941558); ТОВ «Юніон автоком» (ЄДРПОУ 38955323); ТОВ «Укртереконбуд» (ЄДРПОУ 38392748); ТОВ «Агхарта» (ЄДРПОУ 35234545); ТОВ «Павер Консалт» (ЄДРПОУ 38989228); ТОВ «Отіел ВК» (ЄДРПОУ 38442149) та інші, внесли завідомо неправдиві відомості до установчих, реєстраційних документів вказаних товариств та до податкової звітності, та інших фінансово-господарських документів.

У ході аналізу незаконної діяльності вищезазначених суб'єктів господарської діяльності установлено ряд контрагентів, а саме: ТОВ «Пюмтект ДВК» (ЄДРПОУ 38448439); ТОВ «Баста Нова» (ЄДРПОУ 38703587); ТОВ «ТК Іділія-Плюс» (ЄДРПОУ 38414441); ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408); ПП «Арісто Лайф» (ЄДРПОУ 36852587); ТОВ «Фріада Лансервіс» (ЄДРПОУ 39070740); ТОВ «Шукач» (ЄДРПОУ 13698120); ТОВ «Азимут Капітал» (ЄДРПОУ 38002329); ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154).

В ході досудового розслідування встановлено, що в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800 відкрито ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408) рахунок №26007030101287.

07.10.2014 було направлено письмовий запит ПАТ «Вернум банк» з приводу надання (розкриття) інформації, що містить банківську таємницю, відносно клієнта ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408).

10.10.2014 Голова правління ПАТ «Вернум банк» надіслав відповідь на зазначений запит з відмовою про надання надання (розкриття) інформації, що містить банківську таємницю, відносно клієнта ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408).

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на обставини, викладені в клопотанні та необхідність застосування заходів забезпечення кримінального провадження, про які він просить суд, а також просив розглядати клопотання без виклику представника ПАТ «Вернум банк», оскільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення документів, тимчасовий доступ до яких він просить надати.

Враховуючи підстави і мотиви клопотання, суд вважає за необхідне розглядати клопотання без виклику представника ПАТ «Вернум банк» в порядку частини 2 ст.163 КПК України, оскільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення документів, тимчасовий доступ до яких просить дозволити слідчий.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться таку речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно частини 5, 6 статті 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не виключають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачаються довести за допомогою цих речей і документів.

Отже, надання тимчасового доступу до речей і документів здійснюється виключно у випадку доведення стороною кримінального провадження у своєму клопотанні обставини, передбачені ч. 5, 6 ст. 163 КПК України.

Заслухавши пояснення слідчого, вивчивши зміст клопотання і надані суду письмові докази, оцінивши потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права та свободи представника ПАТ «Вернум банк», та приймаючи до уваги, що застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, є виправданим, оскільки має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а тому клопотання суд визнає обґрунтованим і таким, що підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159, 160, 163, 164, 165, 166, 395 КПК України, суд, -

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві Шевченка В.В. задовольнити.

Зобов'язати надати слідчому відділу Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві Шевченку В.В. тимчасовий доступ до речей та документів, які знаходяться у володінні ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800 (юридична адреса: м. Київ, просп. Юрія Гагаріна, 17-В), а саме розкрити банківську таємницю по рахунку № 26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408) в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, та вилучити в оригіналах і повному обсязі документи, інформацію, речі, предмети (здійснити їх виїмку), а саме: виписку руху грошових коштів по рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час), за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; документи, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 р. № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер клієнта Банку, вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), за період з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавались дані з ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, про зміну залишків на рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), по системі «Клієнт-Банк», за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; банківські документи, які оформляються при операції в касі банку, на підставі яких було видано готівку з рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів, за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, де було здійснено видачу готівки по рахунку №26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; всі наявні документи стосовно осіб, які мають безпосереднє відношення до рахунку 26007030101287, який відкритий на ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), клієнта банку ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 р. № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, а саме документи зі справи з юридичного оформлення рахунку: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам (клієнту Банку), чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційне поточне листування та інші документи та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014 р.; копію особової справи на кожного працівника банку, на якого відповідно до внутрішніх положень банку, покладено обов'язок приймати рішення про відкриття (закриття) поточного рахунку клієнта - ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), а також на уповноважених осіб (особи) банку, які (яка) відповідно до внутрішніх положень банку здійснювали перевірку на достовірність і відповідність чинному законодавству документів та копій документів (здійснювали ідентифікацію клієнта), що подавались клієнтом - ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408), а також контролювали правильність присвоєння номера рахунку вказаному клієнту та його відповідність внутрішньому плану рахунку банку, а саме: заяви про прийняття на роботу; накази від роботодавця про прийняття працівників на роботу; договори про повну матеріальну відповідальність між роботодавцем та працівниками; документи (посадові інструкції чи інший документ) де роботодавець роз'яснює працівникові його права і обов'язки та проінформовано під розписку про умови праці, наявність на робочому місці, де він буде працювати; документи, де роботодавець ознайомлює працівника з правилами внутрішнього трудового розпорядку та колективним договором; документи де роботодавець проінструктував працівника з техніки безпеки, виробничої санітарії, гігієни праці і протипожежної охорони; табелі обліку використання робочого часу (ф. № П-5) за кожним робітником; документи щодо кадрового обліку від роботодавця, а саме табельний номер, особова картка за формою П-2 та особові справи (документи, що подає або заповнює працівник, влаштовуючись на роботу (заява про прийняття на роботу, автобіографія), копії документів про освіту, витяг із наказу про прийом на роботу тощо); накази (розпорядження), що регламентують переміщення працівників на інші посади, заохочення, накладення стягнень, надання відпусток, відрядження від службових осіб; наказ (розпорядження) про припинення трудового договору (контракту); всі наявні положення, інструкції та інші нормативно-правові документи банку, з якими ознайомлений працівник та якими працівник керувався (керується) під час виконання покладених на нього посадових обов'язків на займаній посаді.

Відповідно до частини 1 ст.166 КПК України, у разі не виконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала може бути оскаржено до Апеляційного суду м. Києва протягом п'яти днів з дня її оголошення, а особами, без виклику яких постановлено ухвалу - протягом п'яти днів з дня отримання її копії.

Слідчий суддя Святошинського

районного сууд м. Києва О.В. Ул'яновська