Ухвала суду № 49486428, 17.02.2014, Солом'янський районний суд міста Києва

Справа № 760/2993/14-к

1-кс/760/878/14

У Х В А Л А

17 лютого 2014 року слідчий суддя Солом'янського районного суду м. Києва Калініченко О.Б., розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР ГУ Міндоходів у Київській області Шуліка А.О., погоджене зі старшим прокурором відділу прокуратури Київської області В.В. Коновод, про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32013100200000041 від 22.03.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

До суду надійшло клопотання про тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю та свідчать про відкриття ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) розрахункового рахунку №26504063000438 у АТ «Фінростбанк» (МФО 328599, м. Одеса, пр. Академіка Глушко, б. 13), проведення вказаним підприємством фінансово-господарської діяльності та банківських операцій з використанням зазначеного рахунку з 20.01.2012 року по день надання тимчасового доступу до документів, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку №26504063000438;

- анкети клієнта банку ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) по рахунку №26504063000438;

- договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) співробітниками АТ «Фінростбанк»;

- довіреностей на право користування (розпорядження) рахунком №26504063000438;

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку №26504063000438, який належить ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) з 01.01.2013 року по день проведення тимчасового доступу до документів;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку №26504063000438 з 20.01.2012 року по день проведення тимчасового доступу до документів;

- всіх документів, щодо зарахування на рахунок №26504063000438 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;

- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) по рахунку №26504063000438 з 01.02.2012 року по день проведення виїмки;

- документів щодо придбання ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) та видачі співробітниками АТ «Фінростбанк» чекових книжок по №26504063000438, векселів;

- договорів, укладених ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на його рахунку №26504063000438, за період часу з 01.01.2013 року до дня проведення тимчасового доступу до документів;

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахунку №26504063000438 - в друкованому та електронному вигляді у форматі .txt, .doc, .doxc з повною розшифровкою контрагентів, їх реквізитів (назва кореспондента, код ЄДРПОУ, номер особового рахунку; дата та час здійснення операції; код банку, у якому відкрито рахунок; код валюти; суму вхідного залишку за рахунком; код банку-кореспондента; номер рахунку кореспондента; номер документа; суму операції (відповідно за дебетом або кредитом); суму оборотів за дебетом та кредитом рахунку; суму вихідного залишку), з дня відкриття рахунку по день надання тимчасового доступу до документів.

Слідчій мотивував клопотання тим, що оригінали зазначених документів необхідно вилучити, оскільки у інший спосіб отримати документи та відомості не можливо, а, крім того, встановлено, що вказані документи можуть бути приховані або знищені.

Отже, беручи до уваги, що у АТ «Фінростбанк» знаходяться відомості про рух грошових коштів, котрі містять банківську таємницю, враховуючи що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, що містяться в цих документах можуть бути доказами у кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини здійснення фінансово-господарської діяльності ТОВ «Форбс Капітал», та відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України просив надати тимчасовий доступ до вказаних документів.

Слідчий просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Суд відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.

Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.

Вивчивши матеріали клопотання і кримінального провадження, вважаю, що клопотання про надання тимчасового доступу до зазначених в клопотанні документів підлягає частковому задоволенню.

Відповідно до вимог ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Заходами забезпечення кримінального провадження є, зокрема, тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 132 КПК України під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Так, з матеріалів клопотання вбачається, що впровадженні СУФР ГУ Міндоходів у Київській області перебувають матеріали досудового розслідування №32013100200000041 за фактом проведення сумнівних операцій за участі службових осіб ТОВ «Форбс Капітал» ТОВ «Бiзнес Консалт Плюс», ТОВ «Вiкл Рента-Склад», ТОВ «Промпродсклад-Трейдiнг», ТОВ «Компанiя «Вiлеон», ТОВ «Фасадрем-Сервiс», ТОВ «Мевiк 2011» та ТОВ «Регiон Монтаж Механiка» і гр. ОСОБА_3 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що відповідно до матеріалів Державної служби фінансового моніторингу України №0130/2013 встановлено, що

- джерелом походження коштів за період з 03.09.2012 року по 01.02.2013 року на рахунку №26208001003483, відкритого ОСОБА_3 в ПАТ «Радикал Банк», які в подальшому були зняті готівкою, були кошти, отримані з рахунків №26501002003521 та №26502001003521, відкритих ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) в тій же банківській установі, в якості оплати за інвестиційні сертифікати;

- джерелом походження коштів за період з 03.09.2012 року по 04.02.2013 року на рахунках №26501002003521 та №26502001003521, відкритих ТОВ «Форбс Капітал» в ПАТ «Радикал Банк», які в подальшому були перераховані на рахунок ОСОБА_3, були кошти, отримані від групи компаній (в основному ТОВ «Бiзнес Консалт Плюс», ТОВ «Вiкл Рента-Склад», ТОВ «Промпродсклад-Трейдiнг», ТОВ «Компанiя «Вiлеон», ТОВ «Фасадрем-Сервiс», ТОВ «Мевiк 2011» та ТОВ «Регiон Монтаж Механiка») в якості оплати за векселі;

- джерелом походження коштів на рахунках, відкритих ТОВ «Бiзнес Консалт Плюс», ТОВ «Вiкл Рента-Склад»,ТОВ «Промпродсклад-Трейдiнг», ТОВ «Компанiя «Вiлеон», ТОВ «Фасадрем-Сервiс», ТОВ «Мевiк 2011» та ТОВ «Регiон Монтаж Механiка», які в подальшому були перераховані на рахунок ТОВ «Форбс Капітал», були кошти, отримані з рахунків групи компаній та фізичних осіб (Дніпропетровська, Київська, Черкаська, Херсонська область та м. Київ), в якості оплати ПММ, металобрухту, молочної продукції, побутової хімії, будівельних матеріалів, палива, товарів та послуг.

Таким чином, Державна служба фінансового моніторингу України вбачає, що дії зазначених вище суб'єктів господарської діяльності та фізичної особи спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним (приховування чи маскування джерел походження таких коштів).

В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939), яке 21.02.2013 року відкрило розрахунковий рахунок №26504063000438 в АТ «Фінростбанк» (МФО 328599), здійснювало господарську діяльність, ймовірно, спрямовану на легалізацію (відмивання) коштів протягом другої половини 2012 та у 2013 році.

Таким чином, в ході досудового розслідування виникла необхідність у приєднанні до матеріалів кримінального провадження відомостей щодо фактичного руху грошових коштів по розрахункових рахунках ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939),оскільки єдиним можливим способом встановлення можливої легалізації (відмивання) коштів є дослідження руху безготівкових коштів по банківським рахункам вказаного підприємства.

Так, доказами фіктивності конкретного підприємства можуть визнаватися, зокрема: реєстрація підприємства на підставну особу за підробленими тощо документами, за вигаданою юридичною адресою; внесення в установчі документи неправдивих даних про засновників і керівників підприємства або про інші обставини; залучення до протиправної діяльності у формі призначення на посаду керівника реально існуючого громадянина із специфічним соціальним статусом; відсутність ознак діяльності фірми, зазначеної в установчих документах; короткий термін існування підприємства; відсутність руху коштів підприємства на його банківських рахунках або, навпаки, занадто великий обсяг фінансових операцій на банківських рахунках підприємства, яке лише нещодавно зареєструвалось.

Такі дії можуть бути передумовою для наступного іншого під прикриттям фіктивного підприємства досягнення конкретної злочинної мети, наприклад, відмивання «брудних» грошей, здійснення фіктивного банкрутства, ухилення від сплати податків, вчинення шахрайства з фінансовими ресурсами.

Використання грошових коштів чи майна, одержаних злочинним шля хом, означає їх застосування, наприклад, у сфері господарської діяльності, підприємницької тощо.

Зокрема, до фінансових в диспозиції ст. 209 КК відносяться операції по переміщен ню капіталу: зарахування грошових коштів на рахунок, розосередження їх на внесках у різних банках, переказ в іншу валюту, придбання на злочинно здобуті гроші цінних паперів, переказ грошових коштів за кордон фізични ми чи юридичними особами чи на рахунки в банках з наступним їх повер ненням звідти тощо.

Як правило, для відмивання злочинно придбаних грошових коштів чи іншого майна використовують не одну, а декілька послідовних і часто різних угод і операцій, у результаті яких губляться сліди походження отри маних коштів, наприклад, купівля акцій, нерухомості тощо, потім їх продаж, переказ грошових коштів на рахунки в закордонних банках тощо.

Отже, викладеними вище обставинами щодо фабули та правової кваліфікації кримінального правопорушення відносно ТОВ «Форбс Капітал» слідчім було доведено суттєве значення запитаних ним документів, які мають доказове значення по кримінальному провадженню, з урахуванням оцінки потреб досудового розслідування, встановлення причетних до правопорушення осіб, а також неможливості без застосування даного заходу забезпечення кримінального провадження отримати документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у даному кримінальному провадженні щодо здійснення фінансово-господарської діяльності ТОВ «Форбс Капітал» з метою прикриття незаконної діяльності, спрямованої на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним (приховування чи маскування джерел походження таких коштів).

Тому слідчій суддя погоджується з необхідністю в тимчасовому доступі до документів, які становлять банківську таємницю, а саме щодо проведення ТОВ «Форбс Капітал» фінансово-господарської діяльності та банківських операцій, з метою дослідження проходження коштів, які використовувались під час взаємних розрахунків, тобто тих дій, що охоплюються фабулою кримінального провадження.

Разом з тим, з урахуванням часу відкриття рахунку клопотання підлягає частковому задоволенню в частині надання тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю, за період з 21.02.2013 року.

Також згідно з ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

За змістом згаданою процесуальної норми надання розпорядження щодо вилучення речей і документів можливе за умови доведення стороною кримінального провадження існування реальної загрози зміни або знищення документів.

Проте, переконливих доказів на користь існування такої загрози слідчим у клопотанні не наведено.

Як вбачається із змісту клопотання, слідчий, обґрунтовуючи своє прохання про вилучення оригіналів документів, посилається лише на те, що зазначені документи мають значення для встановлення істини по даному кримінальному провадженню.

Разом з тим, слідчий суддя дійшов висновку про те, що слідчим не доведено реального існування загрози та ризиків зміни та знищення таких документів, саме тому у наданні розпорядження про вилучення оригіналів документів слід відмовити.

Отже, з урахуванням вказаних обставин клопотання підлягає частковому задоволенню.

За викладеним, керуючись ст. ст. 159, 160, 162-164 КПК України, слідчій суддя,-

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого з ОВС СУФР ГУ Міндоходів у Київській області Шуліки А.О. про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного 24.11.2012 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32012110090000029, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України, задовольнити частково.

Надати старшому слідчому з ОВС СУФР ГУ Міндоходів у Київській області Шуліці Артему Олександровичу тимчасовий доступ до оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю, які свідчать про відкриття ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) розрахункового рахунку №26504063000438 у АТ «Фінростбанк» (МФО 328599, м. Одеса, пр. Академіка Глушко, б. 13), проведення вказаним підприємством фінансово-господарської діяльності та банківських операцій з використанням зазначеного рахунку з 21.02.2013 року по день надання тимчасового доступу до документів, а саме:

- банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку №26504063000438;

- анкети клієнта банку ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) по рахунку №26504063000438;

- договору щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) співробітниками АТ «Фінростбанк»;

- довіреностей на право користування (розпорядження) рахунком №26504063000438;

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку №26504063000438, який належить ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939);

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку №26504063000438;

- документів, щодо зарахування на рахунок №26504063000438 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;

- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) по рахунку №26504063000438;

- документів щодо придбання ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939) та видачі співробітниками АТ «Фінростбанк» чекових книжок по №26504063000438, векселів;

- договорів, укладених ТОВ «Форбс Капітал» (код 37815939), та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на його рахунку №26504063000438;

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахунку №26504063000438 - в друкованому та електронному вигляді у форматі .txt, .doc, .doxc з повною розшифровкою контрагентів, їх реквізитів (назва кореспондента, код ЄДРПОУ, номер особового рахунку; дата та час здійснення операції; код банку, у якому відкрито рахунок; код валюти; суму вхідного залишку за рахунком; код банку-кореспондента; номер рахунку кореспондента; номер документа; суму операції (відповідно за дебетом або кредитом); суму оборотів за дебетом та кредитом рахунку; суму вихідного залишку).

Зазначені документи надати в належно засвідчених копіях.

В задоволенні клопотання в іншій частині - відмовити.

При відсутності вище перелічених документів, зазначити письмово про причину ненадання документів.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя О.Б. Калініченко