Ухвала суду № 49195368, 12.11.2014, Шевченківський районний суд міста Харкова (до 25.04.2025 - Дзержинський районний суд м. Харкова)

Справа №638/20130/14-к

1-кс/638/1605/14

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

про тимчасовий доступ до речей і документів

12 листопада 2014 року м. Харків

Слідчий суддя Дзержинського районного суду м. Харкова Задорожний М.І.

при секретарі Жупник В.Ю.

за участю прокурора Сергєєва М.

розглянувши клопотання прокурора прокуратури Дзержинського району міста Харкова Сергєєва ОСОБА_1 про тимчасовий доступ до документів,

в с т а н о в и в :

Прокурор, який здійснює процесуальне керівництво, прокуратури Дзержинського району м. Харкова звернулася до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, в якій просить надати тимчасовий доступ та можливість отримати копії документів і відомостей стосовно повного товариства "ОСОБА_2 і Компанія", які містять банківську таємницю, а саме: місцезнаходження, наявність та кількість вищевказаних цінних паперів на рахунку № 301382-UA40001210 ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", відомостей про те, чи проводилось стягнення державними виконавцями на вказані цінні папери при проведенні виконавчих дій щодо боржника ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", та чи були включені вказані цінні папери до ліквідаційної маси і чи зверталося на них стягнення ліквідатором в ході проведення процедури банкрутства, а також надати можливість отримання копій документів які містять банківську таємницю: регістрів бухгалтерського обліку руху цінних паперів по рахунку у цінних паперах ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", із зазначенням назв і кодів ОКПО (ЄДРПОУ) підприємств-контрагентів, номерів МФО банків підприємств-контрагентів, дати і часу операцій, (даний регістр надати на паперовому носії інформації і в електронному вигляді), з моменту відкриття вказаного рахунку по теперішній час, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися рахунком, відомостей видачі електронних ключів до управління рахунком, відомостей про закріплення логінів та паролів для доступу до рахунку посадовими особами ПТ "ОСОБА_2 і Компанія" що перебувають у володінні акціонерного товариства "ОСОБА_3 ворота", код (код ЄДРПОУ № 20015529 код МФО 351931, адреса: 61166, м. Харків, пр. Леніна 36), з моменту відкриття рахунку по теперішній час. Виконання ухвали про дозвіл на здійснення тимчасового доступу до речей та документів з можливістю зняття копій, просить доручити слідчому СВ Дзержинського РВ ХМУ ГУМВС України в Харківській області лейтенанту міліції ОСОБА_4, або за її дорученням відповідним оперативним працівникам міліції.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що 14 березня 2014 року слідчим відділом Дзержинського РВ розпочато досудове розслідування на підставі заяви про вчинення кримінального правопорушення яка надійшла від ОСОБА_5 щодо шахрайських дій відносно неї з боку групи осіб в cкладі приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу ОСОБА_6, посадових осіб Товарної Біржі "Ресурс-Інформ", гр-ки ОСОБА_7 та арбітражного керуючого ОСОБА_8, в результаті чого заявниці була спричинена матеріальна шкода у значних розмірах.

В ході досудового розслідування було встановлено, що 23.05.2007 року АКІБ «УкрСиббанк» (в подальшому ПАТ «УкрСиббанк») з гр-ю ОСОБА_7 було укладено договір споживчого кредиту № 11158476000, згідно умов якого остання отримала грошові кошти в сумі 347 348,48 доларів США, що в еквіваленті складає 1 754 109,82 грн. по офіційному курсу НБУ на день укладення договору.

В якості забезпечення своїх зобов'язань перед кредитором ПАТ «УкрСиббанк», позичальником ОСОБА_7, 23.05.2007 та відповідно 03.08.2007 було укладено іпотечні договори без номерів та надано в іпотеку наступне майно:

1) Нежитлові приміщення в підвальній частині № XXVI-XXXIII LV житлового будинку літ. "А-5", що знаходяться за адресою: м. Харків, Пушкінський в'їзд 7 вартістю 1 908 900,00 грн.

2) Нежитлові приміщення 1-го поверху №1-7 в житловому будинку літ. "А-2", що знаходиться за адресою: м. Харків, вул. Жовтневої революції 144 вартістю 595 000,00 грн.

Крім того, 23.05.2007 року банком було укладено договір поруки № П1-11158476000 з фізичною особою ОСОБА_9 згідно якого остання зобов'язалася відповідати перед кредитором за виконання позичальником умов щодо сплати кредиту.

Через рік після укладення вищевказаного кредитного договору виплати з боку позичальника припинилися. У зв'язку з чим ПАТ «УкрСиббанк» звернувся до суду з позовом про стягнення заборгованості за договором кредиту.

22.07.2009 даний позов був задовільнений судом у повному обсязі, а рішення суду про стягнення наявної заборгованості було передано на виконання до Київського відділу державної виконавчої служби ХМУЮ, оскільки ОСОБА_7 добровільно не виконала рішення суду у становленні для цього строки.

07.06.2012 після проведення заходів з виявлення всього рухомого та нерухомого майна ОСОБА_7, відділом ДВС були накладено арешти на все майно боржника.

13.11.2013 після проведення всіх необхідних дій з виявлення, опису та подальшої оцінки майна ОСОБА_7, Київським відділом ДВС були підготовлені та подані документи щодо реалізації вищевказаного нерухомого майна боржника.

Так, 25.02.2014 торгівельною організацією ПП "Нива-В.Ш." код ЄДРПОУ № 33668915 були проведені торги з продажу нерухомого майна, предметом яких були нежитлові приміщення, що знаходяться за адресою: м. Харків, Пушкінський в'їзд 7. Переможцем торгів було визнано ОСОБА_5 А кошти від продажу майна були перераховані переможцем торгів в повному обсязі на рахунок ДВС.

Але, ОСОБА_5 не змогла зареєструвати право власності на вказане нерухоме майно, оскільки як стало відомо: 24.02.2014 року, в рамках провадження справи про банкрутство повного товариства "ОСОБА_2 і компанія" код ЄДРПОУ № 38632548, вищевказане нерухоме майно яке належало на праві власності ОСОБА_7, було продано з торгів як майно учасника цього товариства, який у випадках передбачених ч. 5 ст. 41 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (далі ЗУ «Про банкрутство») та ст. 119 Цивільного кодексів несе відповідальність за зобов'язаннями повного товариства.

В ході подальшого досудового розслідування було встановлено, наступне: 03.12.2013 ухвалою Господарського суду Харківської області було прийнято заяву від ПТ "ОСОБА_2 і компанія" про порушення справи про банкрутство. Таке рішення було прийнято на загальних зборах боржника, у зв'язку з тим, що вартості активів підприємства було недостатньо для задоволення вимог всіх кредиторів. Вказана справа перебувала у провадженні судді Кононової О.В. та зареєстрована за номером 922/4956/13.

Порушенню вищевказаної справи про банкрутство передувало звернення ТОВ Фондової Компанії "Фінекс-Україна" код ЄДРПОУ № 31063268 до Господарського суду Харківської області з позовом про стягнення з ПТ "ОСОБА_2 і компанія" боргу в сумі 550 050,00 грн. який виник в результаті неналежного виконання умов договору купівлі-продажу цінних паперів № 130820/1-ДД від 20.08.2013 з боку повного товариства. По вказаній позовній заяві Господарським судом було порушено провадження у справі номер 922/4176/13 яка перебувала у провадженні судді Жельне С.Ч.

В ході з'ясування обставин банкрутства ПТ "ОСОБА_2 і компанія" було встановлено, що ліквідатор (ліквідаційна комісія) до звернення в господарський суд з заявою про порушення справи про банкрутство, провела інвентаризацію основних засобів, ТМЦ, грошових коштів, нематеріальних активів, заборгованостей, а також всіх активів та пасивів боржника і склала акт інвентаризації цінностей. Крім того направила запити до всіх реєстраційних органів з метою виявлення майна боржника.

19.11.2013 року за результатами вищевказаних дій, відбулися загальні збори учасників ПТ "ОСОБА_2 і компанія", на яких був затверджений проміжний ліквідаційний баланс в якому було зазначено, що активи підприємства складають 145,75 тис. грн., а кредиторська заборгованість складає 561,05 грн. Крім того ознаки неплатоспроможності боржника були зазначені в даних бухгалтерського обліку та даних фінансового стану підприємства - поданих ліквідатором ОСОБА_8

Оскільки вартості майна боржника - юридичної особи, щодо якої прийнято рішення про ліквідацію було недостатньо для задоволення вимог кредиторів, така юридична особа відповідно до ч. 1 ст. 95 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" повинна бути ліквідована в порядку, передбаченому цим законом. Так, як у разі виявлення зазначених обставин ліквідатор (ліквідаційна комісія) зобовязані звернутися до господарського суду із заявою про порушення справи про банкрутство такої юридичної особи. Що і було зроблено ОСОБА_8В,

Але обовязковою умовою звернення до господарського суду із заявою про порушення справи про банкрутство є дотримання боржником порядку ліквідації юридичної особи відповідно до законодавства України.

А ліквідатором ОСОБА_8 на етапі ліквідації боржника, відповідно до ч. 3 ст. 110 ЦК України та ч. 5 ст. 41 ЗУ «Про банкрутство» не були предявлені вимоги до учасників товариства, щодо субсидіарного погашення зобовязань повного товариства за рахунок належних їм на праві власності майнових активів. Тобто ОСОБА_8 як ліквідатором не було вжито всіх передбачених чинним законодавством України заходів з виявлення та реалізації майнових активів боржника.

Замість цього ліквідатор боржника ОСОБА_8 звернулася до господарського суду із заявою про порушення справи про банкрутство ПТ "ОСОБА_2 і компанія". І тільки після винесення рішення суду про визнання боржника банкрутом, вже в рамках провадження справи про банкротство провела дії щодо виявлення, оцінки та подальшої реалізації майна учасників повного товариства "ОСОБА_2 і компанія". В тому числі реалізації 24.02.2014 на відкритих торгах у формі аукціону Товарною біржею «Ресурс-інформ» код ЄДРПОУ № 35600466 майна ОСОБА_7 громадянину ОСОБА_10, яке було обтяжено в установленому законом порядку іпотекою та арештом. Використовуючи положення ст. 38 ЗУ «Про банкрутство» в частині скасування арешту, накладеного на майно боржника, визнаного банкрутом, чи інші обмеження щодо розпорядження майном такого боржника.

В результаті вищевказаного, ліквідатором ПТ "ОСОБА_2 і компанія" ОСОБА_8, гр-ю ОСОБА_7, та посадовими особами Товарної біржі «Ресурс-інформ», в порушення ст. 586 ЦК України, ч. 4 ст. 42 ЗУ «Про банкрутство» та ст.ст. 9, 12 ЗУ «Про іпотеку» та ніших норм діючого законодавства України за попередньою змовою, були скоєні дії спрямовані на незаконне заволодіння чужим майном шахрайським шляхом, без дотримання передбаченої законодавством України процедури та порядку відчуження обтяженого майна. Оскільки відчуження вищевказаної нерухомості неможливо без правоустанавлюючих документів, а осттанні відповідно до умов договорів іпотеки знаходились у ПАТ «УкрСиббанк» на зберіганні. Внаслідок вищевказаних шахрайських дій ОСОБА_5 завдано матеріальної шкоди у значних розмірах.

27.10.2014 на підставі ухвали слідчого судді, було проведено тимчасовий доступ до документів справи № 922/4176/13 в Господарському суді Харківської області та отримано копії документів. Відповідно до яких, встановлено, що 20.08.2013 між ТОВ "Фондова компанія "Фінекс - Україна" код ЄДРПОУ 31063268 та ПТ "ОСОБА_2 і Компанія" код ЄДРПОУ 38632548, було укладено договір № 130820/1-ДД купівлі-продажу цінних паперів на загальну суму 550 050,00 грн., а саме акцій простих іменних емітента ВАТ "Нафтоенергоспецсервіс", код ЄДРПОУ 33102525. Зарахування вказаних цінних паперів здійснено 23.08.2013 на рахунок в цінних паперах 301382-UA40001210 в АТ "ОСОБА_3 ворота", код МФО 301382 (з моменту введення тимчасової адміністрації код МФО 351931).

06.11.2014 уповноваженій особі Фонду на тимчасову адміністрацію в ПАТ "Банк "ОСОБА_3 ворота" ОСОБА_11 направлено запит щодо надання інформації, ким з посадових осіб ПТ "ОСОБА_2 і Компанія" було відкрито вказаний рахунок у цінних паперах, місцезнаходження, наявність та кількість вищевказаних цінних паперів на рахунку, чи проводились операції щодо відчуження, операції щодо звернення стягнення, арешту рахунку, заборони за період з 23.08.2013 по теперішній час, якщо проводились, то коли, ким та на підставі яких документів, чи проводилось стягнення державними виконавцями на вказані цінні папери при проведенні виконавчих дій щодо боржника ПТ "ОСОБА_2 і Компанія".

Згідно відповіді уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію в ПАТ "Банк "ОСОБА_3 ворота" від 10.11.2014 № 5607 встановлено, що 23.08.2013 ПТ "ОСОБА_2 і Компанія" відкрито рахунок у цінних паперах № 301382-UA40001210, відкривала рахунок особисто директор підприємства ОСОБА_2; операцій щодо звернення стягнення, арешту рахунку, заборони відчуження та/або відчуження простих іменних акцій ВАТ "Нафтоенергоспецсервіс" за період з 23.08.2013 по теперішній час не проводилось; інформацію відносно кількості простих іменних акцій емітента ВАТ "Нафтоенергоспецсервіс", які перебувають на рахунку у цінних паперах № 301382-UA40001210 ПТ "ОСОБА_2 і Компанія" банком надано не було оскільки вказані відомості згідно ст. 62 Закону України "Про банки і банківську діяльність" є банківською таємницею та надається правоохоронним органам згідно існуючого законодавства (за наявності рішення суду).

У звязку з вищевикладеним, виникла необхідність встановити місцезнаходження, наявність та кількість вищевказаних цінних паперів на рахунку № 301382-UA40001210 ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", чи були включені вказані цінні папери до ліквідаційної маси і чи зверталося на них стягнення ліквідатором в ході проведення процедури банкрутства. Зокрема, необхідно отримати копії регістрів бухгалтерського обліку руху цінних паперів по рахунку у цінних паперах ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", із зазначенням назв і кодів ОКПО (ЄДРПОУ) підприємств-контрагентів, номерів МФО банків підприємств-контрагентів, дати і часу операцій, (даний регістр надати на паперовому носії інформації і в електронному вигляді), з моменту відкриття рахунку по теперішній час, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися рахунками, відомостей видачі електронних ключів до управління рахунками, відомостей про закріплення логінів та паролів для доступу до рахунків посадовими особами ПТ "ОСОБА_2 і Компанія" оскільки ці документи можуть мати суттєве значення для встановлення істини по справі в частині перерахування коштів, а також про рух коштів по рахунках зазначеного ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", код ЄДРПОУ 38632548, що перебувають у володінні банків.

Оскільки, перелічені документи можуть знаходитись на зберіганні лише у банківській установі, та відповідно до ст.ст. 60, 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» віднесені до банківської таємниці, отримати інформацію, яка в них міститься, не можливо іншим шляхом, окрім звернення до суду з цим клопотанням та подальшим вилученням їх копій, враховуючи вищевикладене, з метою подальшого досудового розслідування та беручи до уваги, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи та відомості, які знаходяться у володінні банку мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та у звязку із тим, що іншими способами встановити обставини, які необхідні для повного, обєктивного та всебічного досудового розслідування вказаного кримінального провадження не має можливості, необхідно отримати тимчасовий доступ та можливість отримання копій документів і відомостей, які перебувають у володінні АТ "ОСОБА_3 ворота", код ЄДРПОУ № 20015529 код МФО 351931, що знаходиться за адресою м. Харків, пр-т Леніна 36.

Слідчий суддя, вислухавши прокурора, який підтримав клопотання та просив його задовольнити, оглянувши матеріали клопотання, прийшов до наступного.

Відповідно до ч.1 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом вилучити їх. Згідно до п.4 ч.2 ст.160 КПК України у клопотанні зазначаються підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної особи.

Таким чином, враховуючи викладене вище, доводи прокурора прокуратури Дзержинського району міста Харкова про надання тимчасового доступу до речей, суд вважає переконливими, а клопотання обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 160,163,164,166 КПК України, слідчий суддя,

у х в а л и в :

Клопотання прокурора прокуратури Дзержинського району міста Харкова Сергєєва ОСОБА_1 - задовольнити.

Надати тимчасовий доступ та можливість отримати копії документів і відомостей стосовно повного товариства "ОСОБА_2 і Компанія", які містять банківську таємницю, а саме: місцезнаходження, наявність та кількість вищевказаних цінних паперів на рахунку № 301382-UA40001210 ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", відомостей про те, чи проводилось стягнення державними виконавцями на вказані цінні папери при проведенні виконавчих дій щодо боржника ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", та чи були включені вказані цінні папери до ліквідаційної маси і чи зверталося на них стягнення ліквідатором в ході проведення процедури банкрутства, а також надати можливість отримання копій документів які містять банківську таємницю: регістрів бухгалтерського обліку руху цінних паперів по рахунку у цінних паперах ПТ "ОСОБА_2 і Компанія", із зазначенням назв і кодів ОКПО (ЄДРПОУ) підприємств-контрагентів, номерів МФО банків підприємств-контрагентів, дати і часу операцій, (даний регістр надати на паперовому носії інформації і в електронному вигляді), з моменту відкриття вказаного рахунку по теперішній час, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися рахунком, відомостей видачі електронних ключів до управління рахунком, відомостей про закріплення логінів та паролів для доступу до рахунку посадовими особами ПТ "ОСОБА_2 і Компанія" що перебувають у володінні акціонерного товариства "ОСОБА_3 ворота", код (код ЄДРПОУ № 20015529 код МФО 351931, адреса: 61166, м. Харків,пр. Леніна 36), з моменту відкриття рахунку по теперішній час..

Виконання ухвали про дозвіл на здійснення тимчасового доступу до речей та документів з метою ознайомлення та копіювання доручити слідчому СВ Дзержинського РВ ХМУ ГУМВС України в Харківській області лейтенанту міліції ОСОБА_4, або за її дорученням відповідним оперативним працівникам міліції.

Строк дії ухвали 1 місяць з дня її постановлення.

Відповідно до ч.1 ст.166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження , якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя М.І. Задорожний