Ухвала суду № 48462482, 23.07.2014, Вінницький міський суд Вінницької області

Справа 127/15604/14-к

Провадження 1-кс/127/5047/14

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 липня 2014 року м. Вінниця

Вінницький міський суд Вінницької області в складі:

слідчого судді Чернюка І.В.,

при секретарі Андрєєвій А.Г.,

за участю слідчого Данилюка В.В.,

розглянувши у судовому засіданні клопотання слідчого відділення розслідування злочинів у сфері господарської діяльності СВ Вінницького МВ УМВС України у Вінницькій області ст. лейтенанта міліції ОСОБА_1 про тимчасовий доступ до документів,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий відділення розслідування злочинів у сфері господарської діяльності СВ Вінницького МВ УМВС України у Вінницькій області ст. лейтенант міліції ОСОБА_1, 21.07.2014 року, звернувся до суду з клопотанням погодженим з старшим прокурором прокуратури м. Вінниці ОСОБА_2, про тимчасовий доступ до документів. Клопотання мотивовано тим, що 02.06.2014 року до Вінницького МВ УМВС України у вінницькій області надійшло повідомлення від отамана полку Вінницького козацького полку імені Івана ОСОБА_3 ОСОБА_4 про те, що ОСОБА_5 будучи начальником управління Національного Банку України у Вінницькій області зловживаючи службовим становищем сприяє фінансово - господарській діяльності Вінницької філії ПАТ «КБ Хрещатик», де керуючим працює його син - ОСОБА_6.

Будучи допитаним в якості свідка гр. ОСОБА_4 повідомив, що Управлінням Національного банку України у Вінницькій області проводило перевірки Вінницького регіонального відділення ПАТ КБ «Хрещатик» в квітні 2013 року та в квітні 2014 року. Згідно Положення про планування та проведення інспекторських перевірок, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 №276 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 13.10.2011 №366) в ході проведення інспекційної перевірки ОСОБА_5 як керівник територіального управління НБУ підписує план перевірок; лист повідомлення про проведення інспекційної перевірки; запит щодо подання необхідних для процесу підготовки до інспекційної перевірки матеріалів; розпорядження про перевірки та зміни до нього; посвідчення на право проведення перевірки; програму інспекційної перевірки та зміни до неї; інформацію та документи до зустрічей, які передували інспекційній перевірці; довідки про перевірку окремого виду діяльності (обєкта) перевірки; за результатами розгляду заперечень (зауважень) щодо фактів викладених у довідці підписує висновки, викладені у довідці; звіт про інспектування; документи щодо пропозицій та застосування заходів впливу на обєкт контролю. За таких обставин про обєктивність та неупередженість в ході перевірки інспекторської перевірки Вінницького регіонального відділення ПАТ КБ «Хрещатик» не може бути і мови, оскільки директором даного відділення ПАТ КБ «Хрещатик» являється син ОСОБА_5 - ОСОБА_7. Крім того, відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України «Про систему валютного регулювання і валютного контролю» НБУ уповноважений здійснювати валютне регулювання, зокрема видає ліцензії на здійснення валютних операцій та приймає рішення про їх скасування; установлює способи визначення і використання валютних (обмінних) курсів іноземних валют, виражених у валюті України. Перевірки з питань дотримання валютного законодавства банківськими установами Вінницької області теж здійснює Управління банку України у Вінницькій області. Свідок повідомляє, що за обставин, коли батько перевіряє сина забезпечити дотримання валютного законодавства та стабільності національної валюти неможливо. Саме з причин того, що керівником ПАТ КБ «Хрещатик» являться син голови Управління національного банку у Вінницькій області ПАТ КБ «Хрещатик» входить у трійку лідерів серед банківських установ Вінничини за обсягами вкладів фізичних осіб. Свідкові також стало відомо, що начальник Управління НБУ у Вінницькій області ОСОБА_5 відмовляє у проведенні перевірок банківських установ ПАТ КБ «Хрещатик» на території Вінницької області за зверненнями депутатів обласної ради, оскільки останній зацікавлений в тому, щоб не виявити будь - яких порушень з боку свого сина.

З метою перевірки вищевказаної інформації в порядку ст..40 КПК України було надано доручення працівникам УБОЗ УМВС України у Вінницькій області, а саме на встановлення того, чи проводились перевірки Управлінням. Національного банку у Вінницькій області фінансово - господарської діяльності Вінницької філії ПАТ КБ «Хрещатик» впродовж 2013 - 2014 років, результати даних перевірок, та виявлені порушення, а також на витребування в порядку ст.. 93 КПК України копій даних перевірок. Відповідно до рапорту начальника відділу УБОЗ УМВС України у Вінницькій області майора міліції ОСОБА_8 виконання доручення з вищевказаних питань є неможливим, оскільки згідно ч.З ст. 60 ЗУ «Про банки та банківську діяльність» інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю, відповідно до п.2 ч.І ст. 62 вказаного закону передбачена можливість розкриття банківської таємниці за рішенням суду.

В ході досудового розслідування виникла необхідність в приєднанні до матеріалів досудового розслідування документів, що можуть містити банківську таємницю та зберігаються в Управлінні Національного банку у Вінницькій області, а саме: особова справа ОСОБА_5; заяви про наявність конфліктів інтересів у державних службовців; листи, звернення, які надходили до Управління НБУ у Вінницькій області стосовно Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» за період з 01.08.2013 по 30.07.2014; Книги (журнали) реєстрації вхідної та вихідної документації за період з часу призначення ОСОБА_5 на посаду начальника Управління НБУ у Вінницькій області по 30.06.2014; матеріали щодо проведення безвиїзного нагляду Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» за період з 01.07.2013 по 30.06.2014; матеріали щодо проведення інспекційної перевірки Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» в 2014 році (план перевірок; лист-повідомлення про проведення планової інспекційної перевірки; запит щодо подання необхідних для процесу підготовки до інспекційної перевірки матеріалів; відповідь на вказаний запит; розпорядження про перевірку та зміни до нього; посвідчення на право проведення перевірки; програма інспекційної перевірки зі змінами; інформація та документи щодо зустрічей, які передували інспекційній перевірці; довідки про перевірку окремого виду діяльності (обєкта) перевірки; заперечення (зауваження) щодо фактів та висновків, викладених у довідці з додатками; звіт про інспектування; інформація та документи щодо пропозицій та застосування заходів впливу на обєкт контролю); матеріали щодо проведення перевірок Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» на предмет дотримання валютного законодавства за період з 01.07.2013 по 30.06.2014 та застосування санкцій за виявлені порушення; матеріали щодо перевірки Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» за період з 01.08.2013 по 30.07.2014 щодо дотримання законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій за виявлені порушення.

Враховуючи, що зазначені вище документи мають важливе значення для повного, обєктивного та неупередженого провадження досудового розслідування, тому що інформація, яка у них міститься необхідна для розкриття кримінального правопорушення і виявлення винних у його вчиненні осіб, має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, тому виникла необхідність звернутися до суду з клопотанням про надання тимчасового доступу до оригіналів документів, що можуть містити банківську таємницю та зберігаються в Управлінні Національного банку у Вінницькій області, а також отримати можливість вилучити їх для приєднання до матеріалів кримінального провадження та подальшого використання при проведенні судово - почеркознавчих експертиз, а також у разі необхідності судово - економічної експертизи. На підставі викладеного слідчий просить клопотання задовольнити.

Слідчий Данилюк В.В. в судовому засіданні підтримав клопотання за обставин викладених у ньому.

Представник Управління Національного банку у Вінницькій області в судове засідання не зявився, про час та місце розгляду клопотання був повідомлений належним чином, про що свідчить наявна в матеріалах справи телефонограма. Суд вважає можливим розглянути клопотання у відсутності представника відповідно до вимог ст. 163 КПК України.

Відповідно до ст. 107 ч.1 КПК України рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування, в тому числі під час розгляду питань слідчим суддею, приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію. За клопотанням учасників процесуальної дії застосування технічних засобів фіксування є обовязковим.

Враховуючи те, що від учасників процесуальної дії не надійшло клопотання про застосування технічних засобів фіксування розгляду клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, тому суд вважає за можливим розглянути дане клопотання без застосування технічних засобів фіксування.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, суд приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у звязку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відомості про банківські рахунки клієнтів відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» (№ 2121-III від 07.12.2000) є банківською таємницею.

З протоколу допиту свідка ОСОБА_4 від 15.07.2014 року вбачається, що Управлінням Національного банку України у Вінницькій області проводило перевірки Вінницького регіонального відділення ПАТ КБ «Хрещатик» в квітні 2013 року та в квітні 2014 року.

Документи про доступ до яких надійшло клопотання, знаходяться в Управлінні Національного банку у Вінницькій області.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо стороною кримінального провадження буде доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Судом встановлено, що вказані обставини є доведеними матеріалами кримінального провадження, оскільки сукупність інших заходів, застосованих слідчим підтверджує факт неможливості отримання вказаних відомостей іншими способами, а в подальшому відомості, що містяться в документах можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні.

На підставі наведеного, керуючись ст.ст. 159, 160, 163, 164, 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого відділення розслідування злочинів у сфері господарської діяльності СВ Вінницького МВ УМВС України у Вінницькій області ст. лейтенанта міліції ОСОБА_1 задовольнити.

Надати слідчому відділення розслідування злочинів у сфері господарської діяльності СВ Вінницького МВ УМВС України у Вінницькій області ст. лейтенанту міліції ОСОБА_1 дозвіл на тимчасовий доступ до документів (тобто ознайомитись з ними та провести виїмку), що можуть містити банківську таємницю та зберігаються в Управлінні Національного банку України у Вінницькій області (код ЄДРПОУ 09302501, м. Вінниця, вул. Соборна 36, контактний телефон 525201), а саме:

- Завірену копію особової справи ОСОБА_5.

- Заяв про наявність конфліктів інтересів у державних службовців.

- Листів, звернення, які надходили до Управління НБУ у Вінницькій області стосовно Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» за період з 01.07.2013 по 30.06.2014.

- Завірену копію книги (журналу) реєстрації вхідної та вихідної документації за період з часу призначення ОСОБА_5 на посаду начальника Управління НБУ у Вінницькій області по 20.07.2014.

- Матеріалів щодо проведення безвиїзного нагляду Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» за період з 01.07.2013 по 20.07.2014.

- Матеріалів щодо проведення інспекційної перевірки Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» в 2014 році (план перевірок; лист-повідомлення про проведення планової інспекційної перевірки; запит щодо подання необхідних для процесу підготовки до інспекційної перевірки матеріалів; відповідь на вказаний запит; розпорядження про перевірку та зміни до нього; посвідчення на право проведення перевірки; програма? інспекційної перевірки зі змінами; інформація та документи щодо зустрічей, які передували інспекційній перевірці; довідки про перевірку окремого виду діяльності (обєкта) перевірки; заперечення (зауваження) щодо фактів та висновків, викладених у довідці з додатками; звіт про інспектування; інформація та документи щодо пропозицій та застосування заходів впливу на обєкт контролю).

- Матеріалів щодо проведення перевірок Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» на предмет дотримання валютного законодавства за період з 01.07.2013 по 20.07.2014 та застосування санкцій за виявлені порушення.

- Матеріалів щодо перевірки Вінницького регіонального відділення ПАТ «КБ «Хрещатик» за період з 01.07.2013 по 20.07.2014 щодо дотримання законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій за виявлені порушення.

Зобовязати Управління Національного банку у Вінницькій області надати слідчому слідчому відділення розслідування злочинів у сфері господарської діяльності СВ Вінницького МВ УМВС України у Вінницькій області ст. лейтенанту міліції ОСОБА_1 вищевказані документи з можливістю їх вилучення.

У разі невиконання даної ухвали, за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, суд має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді є остаточною та оскарженню не підлягає.

Ухвала залишається в силі протягом одного місяця з дня її постановлення.

Слідчий суддя