Ухвала суду № 48378919, 05.02.2014, Святошинський районний суд міста Києва

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

пр. № 1-кс/759/340/14

ун. № 759/1573/14-к

05 лютого 2014 року м. Київ

Слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва Ключник А.С. за участю секретаря Івченко В.П.., розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києва Замятіна А.В. яке погоджене зі старшим прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва Брянцевим В.Л. про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні №42013110080000326 від 07.08.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України,

ВСТАНОВИВ:

До Святошинського районного суду міста Києва надійшло клопотання старшого слідчого СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києва Замятіна А.В. яке погоджене зі старшим прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва Брянцевим В.Л. про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні №42013110080000326 від 07.08.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 212 КК України, в якому слідчий просить надати йому, або за його дорученням іншій уповноваженій службовій особі ОУ ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, та можливість їх вилучення стосовно клієнта ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057), що знаходяться в банківській установі АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528), за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43, а саме:

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 01.01.2011 по 01.01.2014 року, грошових коштів по рахункам №26004401319633 (код валюти - 978), (код валюти-980) та (код валюти-840), (код валюти-643), із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- справи з юридичного оформлення рахунків №26004401319633 (код валюти - 978), (код валюти-980) та (код валюти-840), (код валюти-643), в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунку та використання системи „Клієнт - банк", а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи „Клієнт - банк", всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

- виписок з номерами телефонів, з яких проходило з'єднання системи „Клієнт - банк" між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;

- договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;

- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку;

- договорів про відкриття підприємством рахунку в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах та анкет розпорядників рахунку та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунку та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунку у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунку у цінних паперах;

- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;

- витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;

- всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунках в цінних паперах, що належить ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057), із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів. У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів.

Вказане клопотання обґрунтоване тим, що у провадженні СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42013110080000326 від 07.08.13, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що громадянка ОСОБА_3, яка займає посаду директора ТОВ "ТД Компанія Єврохім" (код за ЄДРПОУ 37675376) спільно з громадянином ОСОБА_4, який займає посаду директора ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057) перебуваючи у місті Києві в період 2013 року з метою заниження податкових зобов'язань перед бюджетом, від одержаного прибутку вищевказаних підприємств, створили злочинну схему, яка сприяла умисному ухиленню від сплати податків, шляхом перерахування грошових коштів на рахунки підконтрольного їм підприємства ТОВ "Хімцентр" (код за ЄДРПОУ 3768867), що призвело до фактичного ненадходження до бюджету податку на додану вартість на загальну суму близько 3,3 млн. грн., що є особливо великим розміром. Організована ОСОБА_3 ОСОБА_4 злочинна схема ухилення від сплати податків полягала у наступному.

Директором ТОВ «ТД Компанія Єврохім» (код за ЄДРПОУ 37675376) ОСОБА_3 придбано товари хімічної групи від підконтрольного їй підприємства ТОВ "Хімцентр" (код за ЄДРПОУ 3768867), яке в свою чергу за підробленими документами придбало товари хімічної групи від підприємств з ознаками «фіктивності» ТОВ «Ровена плюс» (38365363), ТОВ «Каліон» (38323098), ТОВ «Ріал інцест Україна» (35033134), ТОВ «Альта Ком» (38204618), ТОВ «Ю.О. Електронікс-1» (32799525), ТОВ «Альфа Діас» (37730300), ТОВ «Тесей ЛТД» (37818657), ТОВ «Мармур ЛТД» (37889288), ТОВ «Ферро Україна» (32962290) за значно завищеними цінами.

Приблизно в той же період ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057) директором якого являється гр. ОСОБА_4 (фактично здійснює діяльність пов'язану з митним брокерством) здійснювався імпорт аналогічних товарів з країн Польщі, Китаю, Нідерландів, Словаччини та інших за значно заниженими цінами. Вказаний товар в подальшому реалізовувався на ТОВ «ТД Компанія Єврохім» (код за ЄДРПОУ 37675376).

В подальшому директор ТОВ «ТД Компанія Єврохім» (код за ЄДРПОУ 37675376) ОСОБА_3 здійснювала реалізацію товарів хімічної групи, придбані за завищеними цінами за фіктивними договорами покупцям-резидентам, у тому числі державним підприємствам.

Шляхом укладання фіктивних договорів ОСОБА_3 занижувала прибуток компанії, які їй належали, а також завищувала розмір податкового кредиту, збільшуючи його через ряд підконтрольних їй транзитних підприємств, в тому числі ТОВ «Хімцентр» (код за ЄДРПОУ 3768867), а також ряду ФСПД, тим самим зменшуючи податкові зобов'язання з податку на додану вартість.

З метою ухилення від сплати податків в особливо великих розмірах, формування завищеного розміру податкового кредиту ОСОБА_3 було організовано створення ПП "Фенікс 2008", а також організовано контроль над ТОВ «Хімцентр» (код за ЄДРПОУ 3768867). ПП «Фенікс 2008» та ТОВ «Хімцентр» було одним з елементів фінансової схеми, вигаданої ОСОБА_3 для збільшення розміру податкового кредиту, мінімізації прибутку та інших кримінальних правопорушень у сфері господарської діяльності.

У створеній ОСОБА_3 схемі ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057) займало відведену йому роль імпортера по заниженим цінам та продавця товарів за заниженими цінами іншим суб'єктам господарювання.

Допитана у кримінальному провадженні колишній головний бухгалтер ТОВ «ТД Компанія Єврохім» (код за ЄДРПОУ 37675376) ОСОБА_5 дала показання, що працювала на посаді головного бухгалтера ТОВ «ТД Компанія Єврохім» (код за ЄДРПОУ 37675376) з 04.02.2010 по жовтень 2011 року. Директором та власником даної компанії на той момент була ОСОБА_3 Під час перегляду документів даної компанії ОСОБА_5 виявила ряд правопорушень з боку ОСОБА_3, що мають ознаки фіктивного підприємництва та умисного ухилення від сплати податків та обов'язкових платежів, а саме злочинів, передбачених ст.ст.205, 212 КК України. Вищевикладені факти з приводу вказаних правопорушень та механізм ухилення від сплати податків детально описаний ОСОБА_5 в ході проведення допиту.

Кримінальне провадження зареєстроване до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42013110080000326 від 07.08.13 за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України.

Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю (оригінали документів відкриття розрахункового рахунку, юридичної справи, прибуткових касових ордерів та копії документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях та які відображують надходження та списання за період з 01.01.2011 по 01.01.2014 року, грошових коштів по рахунку № 26004401319633 (код валюти - 978), (код валюти-980) та (код валюти-840), (код валюти-643) відкритих ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057) у АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528), за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43.

Досудовим розслідуванням встановлено, що ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057) відкрито у АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528) рахунок № 26004401319633 (код валюти - 978), (код валюти-980) та (код валюти-840), (код валюти-643) відповідно до відомостей ЦБД юридичних осіб ДПС України.

Зазначені банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, характер проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількість проведених фінансових операцій, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах, щодо відкриття та обслуговування рахунку особам, які відповідальні за управління та розпорядження рахунком, наявність розрахунків, заборгованостей з підприємствами-контрагентами, а також інші відомості, які підлягають дослідженню.

Відомості, що містяться в документах юридичної справи, прибуткових касових ордерах та копіях документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження за період з 01.01.11 р. 01.01.2014р., грошових коштів по рахунку №26004401319633 (код валюти - 978), (код валюти-980) та (код валюти-840), (код валюти-643), відкритому у ПАТ АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528), за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43, власником яких являється ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057), використовуватимуться як докази по кримінальному провадженню № 42013110080000326 та свідчать про фактичне надходження та перераховування коштів суб'єктам господарської діяльності.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», - інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Відповідно до п.5 ст.162 Кримінального процесуального кодексу України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Одержати в інший спосіб відомості, які містить банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само і отримати доступ до документів стосовно клієнта ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057) в банківській установі АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528), за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43.

Оригінали зазначених документів ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057), які містять банківську таємницю та знаходяться в банківській установі АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528), за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43 необхідно вилучити, оскільки таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до документів, так як у інший спосіб отримати документи та відомості, що становлять банківську таємницю неможливо, так само і встановити фактичне надходження коштів по рахунку 26004401319633 (код валюти - 978), (код валюти-980) та (код валюти-840), (код валюти-643), а також ідентифікувати осіб, відповідальних за відкриття та обслуговування рахунків, проведення фінансових операцій по них, провести експертні дослідження оригіналів документів.

Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю стосовно ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057), що знаходяться в банківській установі АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528), за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43 шляхом їх вилучення, слідчий просив клопотання задовольнити.

Серед іншого слідчий просив розглядати клопотання у відсутність особи у володінні якої знаходяться документи відповідно до ст. 163 КПК України.

В судовому засідання слідчий клопотання підтримав.

Особа у володінні якої знаходяться речі до суду до суду не викликалась у відповідності до ч. 2 ст. 163 КПК України.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, вислухавши думку слідчого, слідчий суддя дійшов висновку про часткове задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Статтею 132 КПК України визначені загальні правила застосування заходів забезпечення кримінального провадження та передбачені обставини, за яких не допускається застосування заходів кримінального провадження. Серед таких обставин у п. 2 ч. 3 ст. 132 КПК України зазначена необхідність слідчого, прокурора довести, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Згідно ч.4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах.

Згідно ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта, та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Банківською таємницею зокрема є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.

Відповідно до ч. 1 ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено: прізвище, ім'я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів;

Враховуючи викладене та наведені вимоги КПК України, слідчий суддя дійшов висновку про необхідність часткового задоволення вказаного клопотання про тимчасовий доступ до документів та надати слідчому тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю без здійснення їх виїмки стосовно клієнта Банку - ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057), що знаходяться в банківській установі АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528), за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43 по рахунках № 26004401319633, оскільки згадані документи мають значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, та оскільки слідчим доведено, що рахунок № 26004401319633 який відкрито в АТ «ОТП Банк» належать саме ПП "Фенікс 2008", а також, що вказані документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та враховуючи, що без такого вилучення не існує реальна загроза зміни або знищення цих документів.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159 - 164, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києва Замятіна А.В. яке погоджене зі старшим прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва Брянцевим В.Л. про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні №42013110080000326 від 07.08.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 212 КК України - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві лейтенанту податкової міліції Замятіну Антону Валерійовичу тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю без можливості їх вилучення стосовно клієнта Банку - ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057), що знаходяться в банківській установі АТ «ОТП Банк» м. Київ (МФО 300528), за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43, а саме:

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 01.01.2011 по 01.01.2014 року, грошових коштів по рахункам №26004401319633 (код валюти - 978), (код валюти-980) та (код валюти-840), (код валюти-643), із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- справи з юридичного оформлення рахунку №26004401319633 (код валюти - 978), (код валюти-980) та (код валюти-840), (код валюти-643), в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунку та використання системи „Клієнт - банк", а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи „Клієнт - банк", всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

- виписок з номерами телефонів, з яких проходило з'єднання системи „Клієнт - банк" між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;

- договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;

- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку;

- договорів про відкриття підприємством рахунку в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах та анкет розпорядників рахунку та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунку та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунку у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунку у цінних паперах;

- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;

- витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;

- всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунках в цінних паперах, що належить ПП "Фенікс 2008" (код за ЄДРПОУ 35850057), із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів. У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів.

Ухвала слідчого судді діє один місяць до 05 березня 2014 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя А.Ключник