Ухвала суду № 48378905, 20.01.2014, Святошинський районний суд міста Києва

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

пр. № 1-кс/759/139/14

ун. № 759/630/14-к

20 січня 2014 року м. Київ

Слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва Ключник А.С. за участю секретаря Івченко В.П., розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в місті Києві Шевченко В.В., яке погоджене зі старшим прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва Авдєєвим В.С. про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні №42013110080000011 від 11.01.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 175 КК України,

ВСТАНОВИВ:

До Святошинського районного суду міста Києва надійшло клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в місті Києві Шевченко В.В., яке погоджене зі старшим прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва Авдєєвим В.С. про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні №42013110080000011 від 11.01.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 175 КК України, в якому слідчий просить надати йому тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та зобов'язати керівника ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 (юридична адреса: м. Дніпропетровськ вул. Леніна, буд.17), розкрити банківську таємницю по поточному рахунку НОМЕР_2 відносно клієнта Банку - фізичної особи-підприємця ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), та вилучити в оригіналах документи (здійснити їх виїмку), а саме:

- виписку руху грошових коштів по поточному рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час) за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку НОМЕР_2 - ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по поточному рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), за період з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адрес, на який передавалися дані з ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 про зміну залишків на поточному рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) , по системі «Клієнт-Банк» за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- банківські документи, які оформлюються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749, де було здійснено видачу готівки по поточному рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) , за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- всі наявні документи стосовно ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) - клієнта банку ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749, а саме: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів посадовим особам ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року.

Вказане клопотання обґрунтоване тим, що у провадженні СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42013110080000011 від 11.01.2013 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ст.ст. 175 ч.1, 364-1 ч.1 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що 2010 працівниками відділу державної інспекції з питань праці в м. Києві виявлено порушення трудового законодавства України на Київському Державному підприємству «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), що призвело неправомірної безпідставної невиплати заробітної плати працівникам вказаного підприємства.

Крім того, встановлено, що ОСОБА_5, як голова Комісії з припинення юридичної особи КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), зловживаючи повноваженнями, тобто умисно, з метою одержання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб, в супереч інтересам підприємства та працівників підприємства, за наявності розпорядження сплатив кошти на погашення надуманих та не підтверджувальних заборгованостей сумнівним «кредиторам».

Так, згідно заяви про вчинення злочину від голови комісії з припинення юридичної особи КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), ОСОБА_6, встановлено, що відповідно до Статуту Київського державного підприємства "Ізумруд", "Київське державне підприємство "Ізумруд" було засновано на державній власності і підпорядковано Фонду державного майна України (Зміни до вказано Статуту затверджено наказом ФДМУ № 1750 від 24.11.2010 року та зареєстровано 22.12.2010 року).

Наказом № 1051 від 22.07.2010 року Фонду державного майна України було звільнено ОСОБА_7 з посади генерального директора КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) та покладено виконання обов'язків генерального директора на ОСОБА_5 до винесення рішення постійної конкурсної комісії Фонду державного майна стосовно результатів конкурсу на заміщення вакантної посади генерального директора КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885).

Крім того, пунктом 3 вказаного наказу виконуючому обов'язки КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) ОСОБА_5 було заборонено здійснювати будь-які дії спрямовані на відчуження майна КДП «Ізумруд» та його основних засобів.

Таким чином, ОСОБА_5 ФДМУ було призначено тимчасово в.о. Генерального директора підприємства до настання вказаної у наказі події винесення рішення конкурсної комісії щодо результатів конкурсу на заміщення вакантної посади Генерального директора.

Фондом державного майна України 09.08.2012 року було видано наказ № 3275 «щодо прийняття рішення про припинення КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) (далі Наказ).

Згідно вищевказаного Наказу, ОСОБА_5 було призначено головою Комісії з припинення юридичної особи КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) (у зв'язку з реорганізацією шляхом приєднанням підприємства до ТОВ «Завод «Ізумруд»).

Згідно з п. 2 Наказу, утворено комісію з припинення юридичної особи КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) у такому складі: ОСОБА_5, в.о. генерального директора КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), голова комісії; ОСОБА_8, член комісії; ОСОБА_9, член комісії; ОСОБА_10, член комісії; ОСОБА_11; член комісії (далі Комісія). Згідно вказаного наказу на голову комісії з припинення юридичної особи КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) ОСОБА_5, було покладено обов'язок здійснити комплекс заходів, зокрема щодо виявлення усіх можливих кредиторів. ОСОБА_5 не був наділений повноваженнями щодо дострокової оплати кредиторам за їхніми вимогами.

Відповідальність за дотримання норм чинного законодавства в процесі здійснення процедури припинення КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), згідно з п. 4 Наказу, покладено на ОСОБА_5

Відповідно до ч. 2 ст. 107 Цивільного кодексу України, після закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами та задоволення чи відхилення цих вимог комісія з припинення юридичної особи складає передавальний акт, який має містити положення про правонаступництво щодо всіх зобов'язань юридичної особи, що припиняється, стосовно всіх її кредиторів та боржників, включаючи зобов'язання, які оспорюються сторонами.

Тобто, саме на підставі сукупного аналізу зазначених звернень та інших наявних відомостей після закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами та прийняття комісією рішення щодо задоволення чи відхилення цих вимог, комісія з припинення юридичної особи складає передавальний акт, який повинен містити всю інформацію щодо правонаступництва прав та зобов'язань припиненого підприємства, внаслідок приєднання.

Також вказав, що на КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) в середині 2012 р. утворилась дуже важка фінансово-економічна ситуація, значно виросла заборгованість перед працівниками підприємства, зросла заборгованості перед державними цільовими фондами та податковою службою.

Жодною нормою законодавства України, чи наказами ФДМУ, не передбачено можливість голови комісії з припинення юридичної особи КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) ОСОБА_5, одноособово, до складення передавального акту, давати розпорядження на перерахування коштів по спірним договорам, які закінчили строк дії, а також по яким взагалі сплинув загальний трьохрічний строк позовної давності.

ОСОБА_5, будучи службовою особою, переслідуючи корисливу мету, діючи всупереч інтересам служби, діючи умисно, незважаючи на величезну заборгованість перед працівниками очолюваного підприємства, і зловживаючи наданими повноваженнями, надав незаконні розпорядження сплатити кошти, які надходили в рамках приватизації, не на погашення і заборгованості по заробітній платі, не на погашення заборгованості перед державними цільовими фондами та податковою службою, а на погашення і сумнівних, надуманих та не підтверджених заборгованостей так званих «кредиторів».

ОСОБА_5, діючи за зговором з невстановленими особами, умисно проігнорував той факт, що контракт № 131 від 04.12.2007р. укладений між Фірмою «KARAT SARL» та КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), закінчив свою дію ще 31.12.2008р., та по якому взагалі сплинув загальний трирічний строк для подачі позову.

Крім того, ОСОБА_5, переслідуючи власний корисливий інтерес, умисно проігнорував той факт, що Фірма «KARAT SARL» в 2010р. шляхом подачі безпідставної заяви в Господарський суд м. Києва, намагалась визнати КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) банкрутом.

Постановою Вищого господарського суду України від 09.02.2010р. у задоволенні заяви про банкрутство було відмовлено, провадження у справі про банкрутство припинено в зв'язку з надуманістю та недоведеністю неплатоспроможності боржника.

ОСОБА_5, добре відомо, але умисно залишено поза увагою той факт, що процедура банкрутства в 2010 року була штучно влаштована колишнім керівником КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) ОСОБА_7, з метою отримання повного контролю над майном підприємства, з подальшим незаконним відчуженням.

А відтак, ОСОБА_5, діючи в порушення інтересів очолюваного ним підприємства, виготовив протокол № 3 засідання комісії з припинення юридичної особи КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) від 18.09.2012 р., (далі протокол) де визнав безпідставні та непідтверджені первинними документами вимоги кредиторів:

- а саме, згідно з п. 3 вказаного протоколу Комісією з незрозумілих причин визнано всю суму надуманої кредиторської вимоги Фірми «KARAT SARL» у розмірі 968 025,00 грн., незважаючи на те, що з 2008 року в бухгалтерському обліку КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) завжди рахувалась заборгованість перед Фірмою І «KARAT SARL» лише в розмірі 400 000,00 грн., що була умисно створена колишнім директором ОСОБА_7, для подальшого доведення підприємства до банкрутства.

В подальшому, зловживаючи наданими йому повноваженнями, ОСОБА_5, без отримання схвалення комісії з припинення юридичної особи, надав незаконне розпорядження здійснити виплату спірної заборгованості перед Фірмою «KARAT SARL» на розрахунковий рахунок фізичної особи-підприємця ОСОБА_4, згідно договору про відступлення права вимоги від 26.08.2012р. укладеного між Фірмою «KARAT SARL» та ФОП ОСОБА_4

Таким чином, завдяки зловживанням ОСОБА_5, КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) здійснило на рахунок ФОП ОСОБА_4, наступні незаконні виплати:

- згідно з платіжним дорученням № 0000030, від 28.09.2012р. - 101100, 25 грн;

- згідно з платіжним дорученням № 0000031, від 11.10.2012р. - 106000, 00 грн;

- згідно з платіжним дорученням № 0000035, від 16.11.2012р. - 60000, 00 грн;

- згідно з платіжним дорученням № 0000034, від 07.11.2012р. - 108100, 00 грн;

- згідно з платіжним дорученням № 0000032, від 30.10.2012р. - 107000, 00 грн.

В результаті численних зловживань з боку ОСОБА_5, Фондом державного майна України 26.11.2012 року видано наказ №3885, за яким звільнено ОСОБА_5 - в.о. Генерального директора КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) від обов'язків голови комісії з припинення та затверджено ОСОБА_6 Головою цієї комісії.

А відтак, в.о. Генерального директора КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) ОСОБА_5, який також одночасно працював головою комісії з припинення очолюваного підприємства, не бажаючи рахуватись з покладеними на нього обов'язками, діючи всупереч їм, будучи службовою особою, умисно, з корисливих мотивів використав надану йому владу та службове становище всупереч інтересам служби, чим завдав істотної шкоди охоронюваним законом правам, свободам та інтересам КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), ТОВ «Завод «Ізумруд» та інтересам держави в особі Фонду державного майна України, завдано істотної шкоди.

Також зазначив, що ОСОБА_5, діючи умисно, без існуючих рішень судів переслідуючи корисливу мету, зловживаючи наданими повноваженнями, визнав безпідставні та «роздуті» суми неіснуючих заборгованостей, з величезними штрафними санкціями та пенею, згідно заява-претензій Фірми «KARAT SALRL».

Саме ОСОБА_5, маючи всю повноту владу дав незаконні розпорядження на перерахування коштів, що надходили в рамках приватизаційної угоди, не на погашення заборгованості із заробітної плати працівникам КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), а на задоволення спірних та надуманих вимог кредитора Фірми «KARAT SARL», за відповідну винагороду від останніх.

З урахуванням вищевказаного щодо внесення змін до рішення припинення юридичної особі Київського державного підприємства "Ізумруд" та приєднання вище зазначеного до Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод Ізумруд" (код ЄДРПОУ 05792885), встановлено що останні являються правонаступниками та прийняли на себе правові зобов'язання КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885).

В ході досудового слідства встановлено, що фізична особа-підприємець ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) має відкритий рахунок НОМЕР_2 в ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749.

Сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих дій, які передбачені діючим кримінально-процесуальним Кодексом України, відповідно до положень Конституції України, а тому витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, оригіналів документів, відомостей, оригіналів висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, які містять охоронювану законом таємницю, передбачено виключно тимчасовим доступом до речей і документів, що здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду, шляхом вилучення (здійснення їх виїмки).

Згідно чинного Кримінального процесуального законодавства України тягар доказування перед слідчим суддею, судом наявності підстав застосування заходів забезпечення кримінального провадження покладено на слідчого та прокурора як на суб'єктів, які здійснюють кримінальне провадження, а тому вони мають обґрунтувати необхідність застосування заходів його забезпечення.

Тимчасовий доступ до речей і документів, які зазначені у клопотанні та їх вилучення не тягне негативних наслідків передбачених п. 10 ч.1 ст. 309 КПК України, оскільки орган досудового розслідування звертається із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні посадових осіб ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749, отримання тимчасового доступу до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку НОМЕР_2, який відкритий на ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) , не позбавляє юридичну особу можливості здійснювати свою діяльність, та в жодному разі не порушує права і свободи визначені Конституцією України, а саме особисті, політичні, соціально-економічні та культурні, в тому числі право на підприємницьку діяльність, яке визначене ст. 42 Конституції України.

Отримання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, а саме документів, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку НОМЕР_2, який відкритий ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 на ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), дасть змогу виконати завдання, для виконання якого орган досудового розслідування звертається із клопотанням до слідчого судді.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.

Наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.10.98 затверджено Інструкцію про призначення та проведення судових експертиз та Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень. Згідно науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.

Іншим способом отримати оригінали документів, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, у органа досудового розслідування не має підстав визначених кримінальним процесуальним законодавством.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку НОМЕР_2 , який відкритий на ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) в ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749, за період з дати відкриття рахунку по 16.01.2014, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та вилучити їх (здійснити їх виїмку), з метою проведення криміналістичних досліджень: почеркознавчу експертизу по записам та підписам, які виконані від службових осіб КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), техніко-криміналістичну експертизу відтисків печаток КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885), проведення позапланової документальної перевірки щодо дотриманості податкового законодавства України службовими особами ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), КДП «Ізумруд» (код ЄДРПОУ 05792885) та контрагентами вказаного товариства по ланцюгу поставки товару (послуг), проведення економічної експертизи, проведення аналізу істотних та інших умов договору, фінансово-господарської діяльності між вказаними товариствами відповідно до діючого законодавства України, а також інші відомості про обставини вчиненого кримінального правопорушення, які потребують виявлення та фіксації для виконання завдань кримінального провадження.

У посадових осіб ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 знаходяться вище зазначені документи, які будуть використані під час досудового розслідування як доказ по даному кримінальному провадженню, іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів.

В ході досудового розслідування встановлено достатньо підстав вважати про існування реальної загрози зміні чи знищенню вище вказаних документів у разі судового виклику посадових осіб ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749, ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), а тому слідчий клопотав про розгляд даного клопотання без участі останніх.

На підставі вище викладеного, з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, з метою захисту інтересів суспільства та Держави від кримінальних правопорушень, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, слідчий просив клопотання задовольнити.

В судовому засідання слідчий клопотання підтримав.

Особа у володінні якої знаходяться речі до суду до суду не з'явилась, причин неявки суду не повідомила, клопотань про відкладення до суду не надходило, а тому слідчий суддя вважає за можливе розглянути дане у відсутність особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, оскільки у відповідності до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, вислухавши думку слідчого, слідчий суддя, дійшов висновку про часткове задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Статтею 132 КПК України визначені загальні правила застосування заходів забезпечення кримінального провадження та передбачені обставини, за яких не допускається застосування заходів кримінального провадження. Серед таких обставин у п. 2 ч. 3 ст. 132 КПК України зазначена необхідність слідчого, прокурора довести, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Згідно ч.4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах.

Згідно ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта, та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Банківською таємницею зокрема є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.

Відповідно до ч. 1 ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено: прізвище, ім'я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів.

Враховуючи викладене, слідчий суддя дійшов висновку про необхідність часткового задоволення вказаного клопотання про тимчасовий доступ до документів, надати можливість старшому слідчому СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві Шевченко В.В. надати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю без здійснення виїмки стосовно клієнта Банку - фізичної особи-підприємця ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), що знаходиться у банківській установі у ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 (юридична адреса: м. Дніпропетровськ вул. Леніна, буд.17), оскільки згадані документи мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, та оскільки слідчим доведено, що рахунок НОМЕР_2 який відкрито в ПАТ «Банк Кредит Дніпро» належать саме фізичній особі-підприємцю ОСОБА_4 та те, що вказані документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Керуючись ст. ст. 131, 132, 159 - 164, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в місті Києві Шевченко В.В., яке погоджене зі старшим прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва Авдєєвим В.С. про тимчасовий доступ до речей та документів, внесене в кримінальному провадженні №42013110080000011 від 11.01.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 175 КК України - задовольнити частково.

Надати старшому слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в місті Києві Шевченко В.В., тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю без можливості їх вилучення стосовно клієнта Банку - фізичної особи-підприємця ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), що знаходиться у банківській установі у ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 (юридична адреса: м. Дніпропетровськ вул. Леніна, буд.17,а саме:

- виписку руху грошових коштів по поточному рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час) за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку НОМЕР_2 - ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по поточному рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), за період з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адрес, на який передавалися дані з ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 про зміну залишків на поточному рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) , по системі «Клієнт-Банк» за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- банківські документи, які оформлюються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749 або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749, де було здійснено видачу готівки по поточному рахунку НОМЕР_2 ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) , за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року;

- всі наявні документи стосовно ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) - клієнта банку ПАТ «Банк Кредит Дніпро» МФО 305749, а саме: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів посадовим особам ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1) чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 16.01.2014 року.

Ухвала слідчого судді діє один місяць до 20 лютого 2014 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя А.Ключник