Ухвала суду № 48312407, 13.02.2014, Святошинський районний суд міста Києва

пр. № 1-кс/759/474/14

ун. № 759/2380/14-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 лютого 2014 року Святошинський районний суд м.Києва в складі:

головуючого слідчого судді - Чалої А.П.,

при секретарі - Котляр Ю.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м.Києві

клопотання старшого слідчого відділення розслідування господарських злочинів

СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві капітана міліції Шевченко В.В.

про застосування заходу забезпечення кримінального провадження №42013110000000837

від 25.09.2013р. за ч.2 ст.205 КК України, шляхом надання дозволу на тимчасовий

доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю, -

В с т а н о в и в :

13.02.2014р. до суду надійшло клопотання старшого слідчого відділення розслідування господарських злочинів СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві капітана міліції Шевченко В.В. за погодженням зі старшим прокурором прокуратури Святошинського району м.Києва Шоп*як В.Б. про застосування заходу забезпечення кримінального провадження №42013110000000837 від 25.09.2013р. за ч.2 ст.205 КК України в порядку ст.40 КПК України, в якому слідчий просила надати дозвіл на розкриття банківської таємниці шляхом надання їй тимчасового доступу до оригіналів речей і документів, які знаходяться у володінні Печерської філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711 (фактична адреса: м.Київ, вул.Предславенська, 19; юридична адреса: м.Дніпропетровськ, вул.Набережна перемоги, 30), розкрити банківську таємницю по поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) в Печерській філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711, та вилучити в оригіналах і повному обсязі документи (здійснити їх виїмку), а саме:

- виписку руху грошових коштів по поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час), за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- документи, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003р. № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер клієнта Банку, вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), за період з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавались дані з Печерської філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711 про зміну залишків на поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), по системі «Клієнт-Банк», за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- банківські документи, які оформляються при операції в касі банку, на підставі яких було видано готівку з поточного рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в Печерської філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711, або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів, за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні Банку, де було здійснено видачу готівки по поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) , за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- всі наявні документи стосовно осіб, які мають безпосереднє відношення до поточного рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), - клієнта Банку, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, а саме документи зі справи з юридичного оформлення рахунку: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам (клієнту Банку), чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційне поточне листування та інші документи та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014;

- копію особової справи на кожного працівника Банку, на якого відповідно до внутрішніх положень Банку, покладено обов*язок приймати рішення про відкриття (закриття) поточного рахунку клієнта - ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), а також на уповноважених осіб (особи) банку, які (яка) відповідно до внутрішніх положень банку здійснювали перевірку на достовірність і відповідність чинному законодавству документів та копій документів (здійснювали ідентифікацію клієнта), що подавались клієнтом - ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), а також контролювали правильність присвоєння номера рахунку вказаному клієнту та його відповідність внутрішньому плану рахунку банку, а саме: заяви про прийняття на роботу; накази від роботодавця про прийняття Працівників на роботу; договори про повну матеріальну відповідальність між роботодавцем та Працівниками; документи (посадові інструкції чи інший документ) де роботодавець роз*яснює працівникові його права і обов*язки та проінформувано під розписку про умови праці, наявність на робочому місці, де він буде працювати, небезпечних і шкідливих виробничих факторів, які ще не усунуто, та можливі наслідки їх впливу на здоров*я, його права на пільги і компенсації за роботу в таких умовах відповідно до чинного законодавства і колективного договору; документи, де роботодавець ознайомлює працівника з правилами внутрішнього трудового розпорядку та колективним договором; документи, де роботодавець проінструктував працівника з техніки безпеки, виробничої санітарії, гігієни праці і протипожежної охорони; табелі обліку використання робочого часу (ф. № П-5) за кожним робітником; документи щодо кадрового обліку від роботодавця, а саме табельний номер, особова картка за формою П-2 та особові справи (документи, що подає або заповнює працівник, влаштовуючись на роботу (заява про прийняття на роботу, автобіографія), копії документів про освіту, витяг із наказу про прийом на роботу тощо); накази (розпорядження), що регламентують переміщення працівників на інші посади, заохочення, накладення стягнень, надання відпусток, відрядження від службових осіб; наказ (розпорядження) про припинення трудового договору (контракту); всі наявні положення, інструкції та інші нормативно-правові документи Банку, з якими ознайомлений працівник та якими працівник керувався (керується) під час виконання покладених на нього посадових обов*язків на займаній посаді, яке мотивоване тим, що в провадженні слідчого відділення розслідування господарських злочинів СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві знаходиться кримінальне провадження, внесене до ЄРДР за №42013110000000837 від 25.09.2013р. за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України, в ході досудового розслідування якого та відповідно до оперативної інформації, встановлено, що невстановлені особи, які діяли від імені ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) , мають безпосереднє відношення до вчинення кримінального правопорушення (злочину) у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за №42013110000000837 від 25.09.2013р. за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України. Так, встановлено, що 10.09.2013р. Святошинським районним судом м.Києва засуджено засновника ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) за вчинення злочину, передбаченого ст.ст. 28 ч.2, 205 ч.1 КК України, а саме: він визнаний винним у створені фіктивного підприємництва ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), з метою прикриття незаконної діяльності. Вище наведені факти вказують на те, що засновник ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), усвідомлюючи противоправний характер дій, запропонованих йому невстановленою слідством особою, як майбутнього засновника та власника створеного підприємства, усвідомлюючи, що підприємство створюються з метою прикриття незаконної діяльності третіх осіб, останній, з корисливих спонукань, погодився на таку пропозицію та здійснив реєстрацію фіктивного товариства ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197). Крім того, операції від фіктивного товариства ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) не підтверджуються стосовно врахування реального часу здійснення операцій, місцезнаходження майна, наявності трудових ресурсів, та іншого майна, які економічно необхідні для здійснення діяльності, що свідчить про відсутність необхідних умов для результатів відповідної господарської, економічної діяльності, технічного персоналу, основних фондів, виробничих активів, а також відсутня інформація стосовно наявності складських приміщень і транспортних засобів. У зв*язку з цим особи, які діяли від імені фіктивного товариства, не могли фактично здійснювати господарські операції з урахуванням часу, оперативності проведення операцій, місцезнаходження майна, віддаленості контрагентів один від одного. Отже, незаконна діяльність фіктивного товариства ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) полягала в наступному: так невстановлені особи, отримавши реєстраційні документи ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), а також печатку вказаного товариства, штучно формували податковий кредит з податку на додану вартість третім підприємствам (вигодонабувачам) та завищували валові витрати контрагентів, в результаті чого останні мінімізували собі, у відповідні податкові періоди, сплату податків до Державного бюджету України. Вказаний факт підтверджується податковими деклараціями ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) з податку на додану вартість за відповідні звітні періоди та розшифровками податкових зобов*язань та податкового кредиту в розрізі контрагентів, які подавались до ДПІ Шевченківському районі Міндоходів в м.Києві. Діяльність по створенню юридичної особи - ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) здійснювалась в порушення законодавчих актів України, що регулюють діяльність суб*єктів підприємництва. В ході досудового слідства встановлено, що згідно інформації із автоматизованих баз даних Міндоходів України про відкриття рахунків в банківських установах, ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) має відкритий 05.08.2011р. поточний рахунок №26006060592234, відкритий в Печерській філії ПАТ «КБ «ПриватБанк». Для отримання інформації щодо якого, яка містить охоронювану законом банківську таємницю, для мети встановлення обставин кримінального правопорушення, слідчий просила клопотання задовольнити.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримала, посилаючись на обставини, викладені в клопотанні та необхідність застосування заходів забезпечення кримінального провадження, про які вона просить суд, а також просила розглядати клопотання без виклику представника ТОВ «Компанія «Авантаж», як особи, до речей і документів, що містять банківську таємницю якого, вона просить надати доступ, а також у відсутності представника Печерської філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», як особи, яка володіє речами і документами, що містять банківську таємницю відносно ТОВ «Компанія «Авантаж», тимчасовий доступ до яких вона просить дозволити, оскільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення цих речей і документів.

Враховуючи підстави і мотиви клопотання, суд вважає за необхідне розглядати клопотання без виклику представника ТОВ «Компанія «Авантаж», як особи, до речей і документів, що містять банківську таємницю якого, просить надати доступ слідчий, а також у відсутності представника Печерської філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», як особи, яка володіє речами і документами, що містять банківську таємницю відносно ТОВ «Компанія «Авантаж», тимчасовий доступ до яких просить дозволити слідчий, в порядку частини 2 ст.163 КПК України, оскільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення документів, тимчасовий доступ до яких просить дозволити слідчий.

Заслухавши пояснення слідчого, вивчивши зміст клопотання і надані суду письмові докази, оцінивши потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права та свободи ТОВ «Компанія «Авантаж», про який йдеться в клопотанні слідчого та приймаючи до уваги, що застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, є виправданим, оскільки має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, враховуючи неможливість іншими способами довести обставини, які підлягають доведенню в кримінальному провадженні №42013110000000837 від 25.09.2013р. за ч.2 ст.205 КК України, а тому клопотання суд визнає обґрунтованим і таким, що підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159, 160, 163, 164, 165, 166, 395 КПК України, суд, -

У х в а л и в :

Клопотання задовольнити.

Печерській філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711 (фактична адреса: м.Київ, вул.Предславенська, 19; юридична адреса: м.Дніпропетровськ, вул.Набережна перемоги, 30), надати (забезпечити) старшому слідчому відділення розслідування господарських злочинів СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві капітану міліції Шевченко В.В. тимчасовий доступ з наданням права вилучення оригіналів (здійснення виїмки) до речей і документів, які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні Печерської філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711 (фактична адреса: м.Київ, вул.Предславенська, 19; юридична адреса: м.Дніпропетровськ, вул.Набережна перемоги, 30), стосовно поточного рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) в Печерській філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711, а саме:

- виписку руху грошових коштів по поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час), за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- документи, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003р. № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер клієнта Банку, вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), за період з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавались дані з Печерської філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711 про зміну залишків на поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), по системі «Клієнт-Банк», за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- банківські документи, які оформляються при операції в касі банку, на підставі яких було видано готівку з поточного рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в Печерської філії ПАТ «КБ «ПриватБанк», МФО 300711, або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів, за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні Банку, де було здійснено видачу готівки по поточному рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197) , за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014р.;

- всі наявні документи стосовно осіб, які мають безпосереднє відношення до поточного рахунку №26006060592234, який відкритий на ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), - клієнта Банку, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, а саме документи зі справи з юридичного оформлення рахунку: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам (клієнту Банку), чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційне поточне листування та інші документи та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 13.02.2014;

- копію особової справи на кожного працівника Банку, на якого відповідно до внутрішніх положень Банку, покладено обов*язок приймати рішення про відкриття (закриття) поточного рахунку клієнта - ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), а також на уповноважених осіб (особи) банку, які (яка) відповідно до внутрішніх положень банку здійснювали перевірку на достовірність і відповідність чинному законодавству документів та копій документів (здійснювали ідентифікацію клієнта), що подавались клієнтом - ТОВ «Компанія «Авантаж» (код ЄДРПОУ 36216197), а також контролювали правильність присвоєння номера рахунку вказаному клієнту та його відповідність внутрішньому плану рахунку банку, а саме: заяви про прийняття на роботу; накази від роботодавця про прийняття Працівників на роботу; договори про повну матеріальну відповідальність між роботодавцем та Працівниками; документи (посадові інструкції чи інший документ) де роботодавець роз*яснює працівникові його права і обов*язки та проінформувано під розписку про умови праці, наявність на робочому місці, де він буде працювати, небезпечних і шкідливих виробничих факторів, які ще не усунуто, та можливі наслідки їх впливу на здоров*я, його права на пільги і компенсації за роботу в таких умовах відповідно до чинного законодавства і колективного договору; документи, де роботодавець ознайомлює працівника з правилами внутрішнього трудового розпорядку та колективним договором; документи, де роботодавець проінструктував працівника з техніки безпеки, виробничої санітарії, гігієни праці і протипожежної охорони; табелі обліку використання робочого часу (ф. № П-5) за кожним робітником; документи щодо кадрового обліку від роботодавця, а саме табельний номер, особова картка за формою П-2 та особові справи (документи, що подає або заповнює працівник, влаштовуючись на роботу (заява про прийняття на роботу, автобіографія), копії документів про освіту, витяг із наказу про прийом на роботу тощо); накази (розпорядження), що регламентують переміщення працівників на інші посади, заохочення, накладення стягнень, надання відпусток, відрядження від службових осіб; наказ (розпорядження) про припинення трудового договору (контракту); всі наявні положення, інструкції та інші нормативно-правові документи Банку, з якими ознайомлений працівник та якими працівник керувався (керується) під час виконання покладених на нього посадових обов*язків на займаній посаді

Строк дії ухвали - один місяць з дня постановлення ухвали.

Відповідно до частини 1 ст.166 КПК України, у разі не виконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала може бути оскаржено до Апеляційного суду м.Києва протягом п*яти днів з дня її оголошення, а особами, без виклику яких постановлено ухвалу - протягом п*яти днів з дня отримання її копії.

Слідчий суддя: