Постанова № 48049761, 18.05.2015, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 травня 2015 р. Справа № 804/3646/15 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Турлакової Н.В.

за участю:

секретаря Чудновської А.С.

представника позивача: ОСОБА_1

розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Дніпропетровську адміністративну справу за позовом Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «ІНТЕР КАПІТАЛ» про стягнення штрафу, -

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшла позовна заява Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «ІНТЕР КАПІТАЛ» з позовними вимогами про: стягнення з Приватного акціонерного товариства «ІНТЕР КАПІТАЛ» штраф у розмірі 850 грн. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управління Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем надано до Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку дані про юридичний факт «відомості про зміну складу посадових осіб емітента» в електронній формі, яка складається не з файлів, що є порушення вимог п.п. 3.2 п.3 розділу І Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. За результатами розгляду справи про порушення було винесено постанову про накладення санкції за порушення, відповідно до якої до відповідача було застосовано штрафну санкцію у розмірі 850 грн. Заборгованість відповідачем не сплачена.

Позивач у судовому засіданні позовні вимоги підтримував, посилаючись на доводи, викладені в позові.

Відповідач в судове засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду адміністративної справи повідомлений належним чином, що підтверджується матеріалами справи. Відповідачем не було подано письмових заперечень на позов чи доказів, які б спростовували заявлені позовні вимоги.

Дослідивши чинне законодавство та матеріали справи, суд доходить висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Постановою Комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 08.11.2011р. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношення Приватного акціонерного товариства «ІНТЕР КАПІТАЛ». В якій зазначено, що Приватним акціонерним товариством «ІНТЕР КАПІТАЛ» було надано до Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку дані про юридичний факт «Відомості про зміну складу посадових осіб емітента» в електронній формі, яка складається не з файлів «PERSON_O.DBF», «PERSON_O.DBT».

Зазначена постанова направлена відповідачу, що підтверджується реєстром відправлення від 10.11.2011р., який наявний в матеріалах справи.

16.11.2011р. у відношенні Приватного акціонерного товариства «ІНТЕР КАПІТАЛ» складено акт № 431-ДН про правопорушення на ринку цінних паперів.

Зазначений акт направлено відповідачу, що підтверджується реєстром відправлення від 17.11.2011р., який наявний в матеріалах справи.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за подання не в повному обсязі інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 29.11.2011р. №440-ДН, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 850 грн.

Зазначена постанова направлена відповідачу, що підтверджується реєстром відправлення від 01.12.2011р., який наявний в матеріалах справи.

Згідно ст.6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_2 України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до ч.1. ст..1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до п.1. глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006р. №1591. розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Відповідно пункту 8 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

Відповідно пункту 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до п.14 ст.8 зазначеного закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи.

Згідно п.8 ст. 11 вищезазначеного закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.п.1, 2 розділу XVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій нагляд за обґрунтованістю постанов, винесених працівниками Комісії, уповноваженими особами територіальних управлінь, здійснюється членами Комісії відповідно до розподілу обов'язків та уповноваженим підрозділом центрального апарату Комісії. Законність і обгрунтованість постанови може бути перевірено в порядку нагляду на засіданні Комісії. Подання про перегляд постанови в порядку нагляду за справою про правопорушення подається уповноваженим підрозділом центрального апарату Комісії у термін не пізніше трьох місяців з дати надходження винесеної постанови до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії.

Згідно із розділом ІІІ зазначених правил до учасників ринку цінних паперів за порушення законодавства передбачено застосування таких санкцій: штраф у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян - за неподання, несвоєчасне подання або подання юридичними особами завідомо недостовірної інформації.

Відповідно до розділу XІХ вищенаведених правил, штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. У разі несплати штрафу правопорушником у термін, установлений пунктом 19.1 цих Правил, штраф стягується у судовому порядку.

Частина 2 ст.19 Конституції України передбачає, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ст.ст.11, 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, а суд згідно ст.86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Таким чином, з врахуванням викладеного, відсутності заперечень, оскільки відповідачем не сплачено в установлені строки застосованої штрафної санкції, суд доходить висновку, що позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «ІНТЕР КАПІТАЛ» про стягнення штрафу підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст.158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «ІНТЕР КАПІТАЛ» про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства «ІНТЕР КАПІТАЛ» штраф у розмірі 850 грн. (вісімсот пятдесят гривень) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управління Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова суду набирає законної сили та може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд в порядку, визначеному ст.254 КАС України.

Відповідно до ст.186 КАС України, апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Суддя ОСОБА_3