Постанова № 47434805, 17.06.2015, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 червня 2015 р. Справа № 804/6413/15 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Жукової Є.О.

при секретарі - Воробйовій П.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Преміум Капітал» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 17 000,00 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

19 травня 2015 р. до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до «Преміум Капітал» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 17 000,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано наступним. Внаслідок порушення вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» відповідач має заборгованість зі сплати штрафних санкцій в розмірі 17 000,00 грн. на підставі постанови Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 листопада 2014 року № 689-ЦА-УП-ЮО.

Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 20.05.2015 року провадження у справі було відкрито та справа призначена до розгляду у судовому засіданні на 08.06.2015 р.

В судове засідання, призначене на 08.06.2015 р., сторони не зявились, відомості про вручення судових повісток в матеріалах справи наявні, причини неявки невідомі.

У звязку з зазначеним вище та на підставі ч.2 ст.128 КАС України суд відклав розгляд справи до 17.06.2015 р.

17.06.2015 р. за вх.№1843 повноважним представником позивача шляхом електронного зв'язку на адресу Дніпропетровського окружного адміністративного суду було направлено заву про розгляд справи в порядку письмового провадження та долучено пояснення, в якому зазначено наступне.

На виконання вимог ухвали Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 20.05.2015 р. представником позивача було надано докази щодо отримання ТОВ «Преміум Капітал» процесуальних документів по даній справі. В підтвердження зазначеного було додано копію листа з повідомленням відповідача про дату час та місце розгляду адміністративної справи №804/6413/15 та копію списку поштових відправлень рекомендованих листів від 09.06.2015 р.

В судове засідання, призначене на 17.06.2015 р., сторони не зявились. Відомості про вручення судової повістки відповідачу в матеріалах справи наявні, причини неявки невідомі.

З метою законного і обґрунтовано рішення у справі, судом були досліджені наступні письмові докази, наявні в матеріалах справи: копія постанови від 21.10.2014 р. про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів; копія постанови від 11.11.2014 р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів; копія акту від 31.10.2014 р. про правопорушення на ринку цінних паперів; копія листа від 28.11.2014 р. №16/01/22246/НК; копія постанови від 26.11.2014 р. №688-ЦА-УП-ЮО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; копія листа від 06.06.2014 р. №16/01/10454/НК; копія постанови від 04.06.2014 р. №301-ЦА-УП-Т про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів; копія розпорядження від 04.06.2014 р. №64-ЦА-УП-Т про усунення порушень законодавства про цінні папери; копія листа від 14.05.2015 р. №16/02/9741/8112.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується адміністративний позов, судом встановлено, матеріалами справи підтверджено наступне.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_1, на підставі доручення Голови Комісії ОСОБА_2 від 19.05.2014 р. №286-ЦА-УП-Т винесено розпорядження від 04.06.2014 р. №64-ЦА-УП-Т про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким було зобовязано у термін до 04 липня 2014 р. усунути порушення законодавства та до 04 липня 2014 р. письмово проінформувати про виконання уповноважену особу Комісії та управління пруденційного та консолідованого нагляду.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_3, начальником управління пруденційного та консолідованого нагляду, на підставі рішення Комісії від 11.09.2012 р. №1239, у відношення ТОВ «Преміум Капітал» винесено постанову від 21.10.2014 р. №17/02/19420/НК про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою керівника (або уповноважного представника) ТОВ «Преміум Капітал» запрошено у Дніпровське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на 11 годину 40 хвилин 31 жовтня 2014 року для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

Судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що 31 жовтня 2014 р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт за №662-ЦА-УП-ЮО про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до зазначеного вище акту встановлено наступне. ТОВ «Преміум Капітал» у термін до 04.06.2014 р. не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №64-ЦА-УП-Т від 04.06.2014 р., відповідно до якого товариству необхідно було у термін до 04 липня 2014 р. усунути порушення вимог пункту 1 розділу III Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за лютий та березень 2014 р. та у термін до 04 липня 2014 р. письмово проінформувати уповноважено особу Комісії про виконання цього розпорядження. Інформація про виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.06.2014 р. №64-ЦА-УП-Т від ТОВ «Преміум Капітал» до Комісії не надходила, що свідчить про невиконання вищезазначеного розпорядження.

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2014 р. за №16/01/20840/НК про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Преміум Капітал» призначено на 10 год. 40 хв. 26 листопада 2014 р. за адресою: м.Київ, вул.Московська, 8, 12-й поверх, кім.№1203, про що було належним чином повідомлено відповідача, шо підтверджується копією фіскального чеку, який міститься в матеріалах справи.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно ТОВ «Преміум Капітал» винесено постанову від 26 листопада 2014 р. №688-ЦА-УП-ЮО про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої накладено штраф у розмірі 17 000,00 грн. за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Відомостей щодо оскарження зазначеної вище постанови в адміністративному або судовому поряду в матеріалах справи не міститься, а отже, штраф у розмірі 1 700,00 грн. підлягає сплаті у визначеному законом порядку.

Правовідносини сторін, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку та щодо визначення правових засад здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні регулюються нормами Конституції України, Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», тощо.

Відповідно до ст. 19 Конституції України правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством. При цьому органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобовязані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Одним з принципів адміністративного судочинства, передбачених ст. 7 КАС України, є принцип законності, який відповідно до ст. 9 КАС України, полягає в наступному: суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ст. ст.10, 11 КАС України усі учасники адміністративного процесу є рівними перед законом і судом, а розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

За змістом частин 4, 5 ст. 11 КАС України суд повинен визначити характер спірних правовідносин та зміст правової вимоги, матеріальний закон, який їх регулює, а також факти, що підлягають встановленню і лежать в основі вимог та заперечень; зясувати, які є докази на підтвердження зазначених фактів. Суд дійшов висновку, що поданих сторонами доказів достатньо для встановлення обставин справи та для ухвалення судового рішення.

Відповідно до ч.1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу, а суд згідно ст. 86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та обєктивному дослідженні.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно ст.6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_4 України. НКЦПФР складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату, здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до п.10 ст.8 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів» надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

Відповідно до п.8 ст.11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів» невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних

мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.1 розділу III Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2012 р. №1283 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 16.10.2012 р. №1737/22049, торговець цінними паперами подає ОСОБА_2 до центрального апарату Комісії у строки:квартальні - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом; місячні - не пізніше 10-го числа місяця, наступного за звітним місяцем; нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.

Згідно положень ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що позивачем, на виконання вимог наведених вище норм чинного законодавства України винесено відповідну постанову від 26.11.2014 р. №688-ЦА-УП-ЮО про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої на відповідача накладено штраф у розмірі 17 000,00 грн. за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Будь-яких доказів оскарження зазначеної постанови від 26.11.2014 року матеріали справи не містять як не містять і доказів добровільної сплати з боку відповідача штрафу за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери в сумі 17 000,00 грн.

За таких підстав, а також враховуючи відсутність спростування будь-якими належними та допустимими доказами в розумінні ст.70 КАС України з боку відповідача доводів позивача, викладених в заявленому адміністративному позову, суд вважає адміністративний позов Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Преміум Капітал» про стягнення штрафу у розмірі 17 000,00 грн, таким що підлягає задоволенню повністю.

Вирішуючи питання про сплату судового збору, суд зазначає наступне.

Відповідно до ч.1 ст.94 КАС України, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони, яка не є суб'єктом владних повноважень, суд присуджує всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати з Державного бюджету України (або відповідного місцевого бюджету, якщо іншою стороною був орган місцевого самоврядування, його посадова чи службова особа).

Відповідно до ч. 7 ст. 6 Закону України «Про судовий збір» розподіл судового збору між сторонами та перевірка повноти сплати судового збору здійснюються відповідно до процесуального законодавства.

Відповідно до платіжного дорученя від 23 квітня 2015 р. №224 позивачем було сплачено судовий збір у розмірі 182,70 грн., який у повному розмірі зараховано до Державного бюджету.

Враховуючи задоволення позовних вимог Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у повному обсязі, суд вважає за необхідне стягнути на користь Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку суму, сплачену у якості судового збору за подання даного адміністративного позову з Державного бюджету України в розмірі 182,70 грн. (сто вісімдесят дві грн., сімдесят коп.).

Керуючись ст. ст.158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Преміум Капітал» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 17 000,00 грн., - задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Преміум Капітал» штраф у розмірі 17 000,00 грн. (сімнадцять тисяч грн. 00 коп.) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністратвні штрфи та інші санкції», символ звітності 106.

Стягнути з Державного бюджету України на користь Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 37956207) сплачений судовий збір у розмірі 182,70 грн. (сто вісімдесят дві грн., сімдесят коп.).

Постанова суду набирає законної сили відповідно до ст.254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена в порядку та у строки, встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя ОСОБА_5