Постанова № 46796984, 23.06.2015, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

23 червня 2015 року 12:46 № 826/6891/15

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Аблова Є.В.,

при секретарі судового засідання Мальчик І.Ю.,

за участю сторін:

представника позивача - Рудневої М. Є.,

представника відповідача - Друсенко Т.М.,

розглянувши в судовому засіданні адміністративну справу за позовом адміністративну справу за позовом Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Виробничо-комерційне підприємство «Альянс» про стягнення штрафу у розмірі 85000,00 грн.,-

В С Т А Н О В И В:

З позовом до Окружного адміністративного суду міста Києва звернувся Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Виробничо-комерційне підприємство «Альянс» про стягнення штрафу у розмірі 85000,00 грн., мотивуючи позовні вимоги тим, що відповідачем сума штрафу, застосована до товариства з обмеженою відповідальністю «Виробничо-комерційне підприємство «Альянс», не сплачена в добровільному порядку, а відтак підлягає стягненню на підставі відповідного судового рішення.

У позовній заяві позивач просить суд стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Виробничо-комерційне підприємство «Альянс» штраф у розмірі 85000 грн. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав повністю та просив суд їх задовольнити.

В судовому засіданні представник відповідача заперечував щодо задоволення позовних вимог, зазначивши про їх безпідставність та необгрунтованість.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва встановив наступне.

27 серпня 2014 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на підставі акта про правопорушення на ринку цінних паперів № 1275-ЦД-1-Е від 12.08.2014 р., за невиконання ТОВ "ВКФ "Альянс" рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №693 від 27.05.2014 р., прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №1304-ЦД-1-Е, якою на позивача накладено штраф в сумі 85000 грн.

В обґрунтування підстав для прийняття зазначеної вище постанови зазначено, що згідно з актом від 12.08.2014 р. № 1275-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, позивачем порушено вимоги п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме, не виконано рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.05.2014 № 693, термін виконання якого встановлений до 28.07.2014 р.

За наслідками судового оскарження відповідачем наведеної вище постанови № 1304-ЦД-1-Е від 27.08.2014 р. Окружним адміністративним судом м. Києва від 23.12.2014 р. прийнято постанову про задоволення позовних вимог, якою постановлено визнати протиправними та скасувати рішення від 27.05.2014 № 693 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів в частині, що стосується ТОВ "ВКП "Альянс"; визнати протиправною та скасувати постанову від 27.08.2014 № 1304-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою Київського апеляційного адміністративного суду від 19.03.2015 р. постанову суду першої інстанції від 23.12.2014 р. у справі №826/18894/14 скасовано та прийнято нову постанову, якою відмовити у задоволенні адміністративного позову.

Рішення суду набрало законної сили 19.03.2015 р., оскільки у задоволенні клопотання товариства з обмеженою відповідальністю "Виробничо-комерційне підприємство "Альянс" про зупинення виконання постанови Київського апеляційного адміністративного суду від 19.03.2015 року відмовлено на підставі ухвали ВАС України від 08.04.2015 р.

Добровільна несплата відповідачем суми штрафу зумовила звернення позивача до суду з даним адміністративним позовом, при вирішенні якого суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року №448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР).

Відповідно до ст. 5 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно до ст.1 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Стаття 2 цього Закону №448/96-ВР визначає мету державного регулювання ринку цінних паперів, зокрема, додержання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Учасниками ринку цінних паперів згідно ст.1 Закону №448/96-ВР є емітенти, інвестори та особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 7 Закону №448/96-ВР основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Як вбачається з матеріалів справи, рішення №693 від 27.05.2014 р. виносилось комісією у зв'язку з порушенням вимог п. 3 Розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року №737, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 р. за №822/23354, оскільки строком до 28.07.2014 р. ТОВ «ВКП «Альянс» не скасувало реєстрацію випуску акцій ЗАТ «АЛЬЯНС» (свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів №335/10/1/99 від 23.04.1999 р. про випуск 100 штук простих іменних акцій документарної форми існування номінальною вартість 187,50 (сто вісімдесят сім грн. п'ятдесят коп.) на загальну суму 18750,00 грн. (вісімнадцять тисяч сімсот п'ятдесят грн.), що свідчить про невиконання Рішення №693 від 27.05.2014 р.

Механізм вчинення дій з метою скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій у разі припинення акціонерного товариства шляхом ліквідації або перетворення (зокрема порядок зупинення обігу акцій; порядок відновлення обігу акцій; порядок скасування реєстрації випуску акцій; нерозміщення, відмови від розміщення або незатвердження результатів розміщення акцій встановлений Порядком скасування реєстрації випусків акцій, затверджений рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 р. №737 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 р. №822/23354).

Пунктом 3 розділу ІІІ Порядку №737 Протягом десяти робочих днів з дати затвердження передавального акта комісія з припинення подає до реєструвального органу такі документи для скасування реєстрації випуску акцій: а) заяву про скасування реєстрації випусків акцій (додаток 9); б) копію рішення про затвердження передавального акта, що засвідчується підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, при цьому: у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів подається копія протоколу загальних зборів акціонерів, оформленого відповідно до статті 46 Закону України "Про акціонерні товариства"; у разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером товариства подається копія рішення акціонера, оформленого відповідно до статті 49 Закону України "Про акціонерні товариства"; в) копію затвердженого передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства; г) копію опублікованого згідно з вимогами законодавства повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про затвердження передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів); ґ) довідку про персональне повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про затвердження передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів); д) копію повідомлення про внесення запису до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо прийняття рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення, опублікованого в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства України, засвідчену підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства; е) копію статуту акціонерного товариства, що припиняється шляхом перетворення, у чинній редакції, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства або нотаріально; є) копію рішення засновників (учасників) створюваного товариства-правонаступника про затвердження його установчих документів і обрання (призначення) органів управління відповідно до вимог законодавства, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою акціонерного товариства, що припиняється; ж) копію затверджених установчих документів створюваного товариства-правонаступника, підписаних його засновниками (учасниками) або їх уповноваженими особами, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, що припиняється, або нотаріально.

При цьому, виконанням рішення Комісії про усунення порушень законодавства про цінні папери вважається дата подання документів для скасування реєстрації випуску акцій відповідно до Порядку у термін, встановлений цим рішенням. Якщо за результатами розгляду такого пакету документів Комісією прийняте рішення про відмову, то рішення Комісії вважається невиконаним.

Частиною 3 ст. 11 Закону №448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи, що доказів добровільної сплати суми застосованої до ТОВ «ВКП «Альянс» фінансової санкції відповідачем не надано, постанова №1304-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є чинною та в судовому порядку не скасована, суд приходить до висновку про необхідність стягнення даної суми штрафу в судовому порядку.

Відповідно до ч. 2 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

За таких обставин, Окружний адміністративний суд міста Києва, за правилами, встановленими ст.86 Кодексу адміністративного судочинства України, перевіривши наявні у справі докази, вважає заявлені позовні вимоги обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 94, 158-163 КАС України, Окружний адміністративний суд міста Києва,-

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Виробничо-комерційне підприємство «Альянс» (01004, м. Київ, Крутий Узвіз, 6/2, літера «А», код ЄДРПОУ 16394828) штраф у розмірі 85000 грн. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня її проголошення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Київського апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Суддя Є.В. Аблов