Постанова № 44545434, 14.05.2015, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 травня 2015 року Справа № 808/1390/15 м.ЗапоріжжяЗапорізький окружний адміністративний суд, у складі головуючого судді

Нечипуренка О.М.. при секретарі Резніченко А.О., розглянувши у відкритому судовому

засіданні матеріали адміністративної справи

за позовною заявою Прокурора Комунарського району м. Запоріжжя, в інтересах держави, в особі Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Горожанин - К"

про стягнення штрафних санкцій у розмірі 5100,00 грн.,

за участі представників сторін:

від прокуратури - Стешенко В.Є. (посвідчення № 001906 від 30.08.2012)

від позивача - Пакуля О.А. (довіреність № 5665/01-19/03 від 20.11.2014)

від відповідача - ОСОБА_4 (директор, паспорт серії НОМЕР_1 від 28.09.2001)

ВСТАНОВИВ:

До Запорізького окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Прокурора Комунарського району м. Запоріжжя, в інтересах держави, в особі Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Горожанин - К" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 5100,00 грн.

Ухвалою суду від 19.032015 відкрито провадження в адміністративній справі, закінчено підготовче провадження та призначений судовий розгляд справи на 01.04.2015. Розгляд справи відкладено на 20.04.2015.

Ухвалою від 20.04.2015 провадження у справі зупинено на підставі п.4 ч.2 ст.156 КАС України, для надання додаткових доказів до 14.05.2015.

Представник позивача та прокурор в судовому засіданні підтримали позовні вимоги та з підстав, викладених у позові, просили задовольнити їх у повному обсязі і стягнути з відповідача суму штрафних санкцій за вчинені правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 5100,00 грн.

Відповідач у судовому засіданні визнав позовні вимоги у повному обсязі.

Відповідно до ст.160 КАС України, 14.05.2015 сторонам проголошено вступну та резолютивну частини постанови та оголошено про час виготовлення постанови у повному обсязі.

На виконання приписів ст. 41 КАС України, в ході судового розгляду здійснювалось повне фіксування судового засідання за допомогою технічних засобів, а саме: комплексу "Камертон".

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд -

ВСТАНОВИВ:

Уповноваженою особою комісії Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ГІрозоровою Я.В. встановлено порушення ТОВ "Горожанин-К", яке відповідно до інформації ДП "Інформаційно-ресурсний центр" є правонаступником ЗАТ "Горожанин", вимог ст.ст. 39, 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та пп. 1,4 гл. 4 р. II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів від 03.12.2013 №2826, а саме: не здійснено розкриття шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих виданнях Верховної ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії, шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; не здійснено розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів річної інформації про ринок цінних паперів за 2013 рік; не здійснено розкриття шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річної інформації про ринок цінних паперів за 2013 рік.

Відповідно до п.п. 1,4 гл. 4 р. II вказаного Положення, обов'язок розкриття щорічної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством для виникнення такого обов'язку.

Однак, як встановлено уповноваженою особою комісії, випуск цінних паперів ЗАТ "Горожанин", реєстрацію якого здійснено Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 21.04.1999, не припинено, свідоцтво №116/08/1/99 про реєстрацію випуску цінних паперів не скасовано.

07.10.2014 за вказаними фактами уповноваженою особою комісії щодо ТОВ "Горожанин-К" винесено постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів № 4610/03-01/06, № 4611/03-01/06 та № 4612/03-01/06, які направлено на адресу ТОВ "Горожанин-К" рекомендованим листом.

23.10.2014 уповноваженою особою комісії складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 450-ДН-1-Е, № 451-ДН-1-Е, № 452-ДН-1-Е, на підписання яких керівник ТОВ "Горожанин-К" не з'явився.

Відповідно до п. 4 розділу V, п. 1 розділу VI "Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470, розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 07.11.2014 на підставі винесених уповноваженою особою комісії постанов про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів №№ 5056/03-01/03, 5057/03-01/03, № 5058/03-01/03 від 23.10.2014.

24.10.2014 вказані постанови направлено на адресу ТОВ "Горожанин-К".

За наслідками розгляду справ уповноваженим Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Гнучих Р.О. винесені постанови про накладення штрафних санкцій.

Так, за не розкриття шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих виданнях Верховної ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії річної інформації про ринок цінних паперів за 2013 рік, відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п. 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470, на підставі постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.11.2014 № 443-ДН-1-Е на ТОВ "Горожанин-К" накладено штраф у розмірі 1700 грн.

За не розміщення товариством інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, відповідно до п. 6 ч. 1 ст. 1 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п. 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів га застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470, на підставі постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.11.2014 № 444-ДН-1-Е на ТОВ "Горожанин-К" накладено штраф у розмірі 1700 грн;

За не розкриття шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річної інформації про ринок цінних паперів за 2013 рік, відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п. 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470, на підставі постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.11.2014 № 445-ДН-1- Е на ТОВ "Горожанин-К" накладено штраф у розмірі 1700 грн.

Вказані постанови направлено на адресу ТОВ "Горожанин-К" рекомендованим листом.

Відповідно до інформації, отриманої з Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.02.2015 за вих.№ 0504/01-19/03, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.11.2014 № 443-ДН-1-Е, від07.11.2014 № 444-ДН-1 -Е, від 07.11.2014 № 444-ДН-1 -Е ТОВ "Горожанин-К" в судовому порядку не оскаржувалися.

Також встановлено, що станом на 17.02.2015 у Дніпровському територіальному управлінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відсутня інформація та документи щодо сплати штрафів ТОВ "Горожанин-К", тобто штраф на загальну суму 5 100 грн., накладений на ТОВ "Горожанин-К" за вищевказаними постановами, у добровільному порядку товариством не відшкодовано.

Надаючи правову оцінку спірним відносинам, що виникли між сторонами у справі, суд виходить з наступного.

Згідно до відомостей, зазначених на Єдиному інформаційному масиві даних про емітентів цінних паперів - інтернет-порталі www.smida.gov.ua, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 21.04.1999 здійснена реєстрація випуску цінних паперів ЗАКРИТОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ГОРОЖАНИН" (далі - ЗАТ "ГОРОЖАНИН") й видано свідоцтво № 116/08/1/99. Отже, ЗАТ "ГОРОЖАНИН" є емітентом цінних паперів.

Вимогами до п. 3 р. 1 "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 №1591 (далі - Положення № 1591), визначено, що емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати на фондовому ринку інформацію шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Відповідно до інформації, яка міститься на офіційному веб-сайті державного підприємства "Інформаційно-ресурсний центр", яке є технічним адміністратором Єдиного державного реєстру, за адресою http://www.irc.gov.ua/ua/Poshuk-v-YeDR.html, 19.09.2011 здійснено державну реєстрацію припинення ЗАТ "ГОРОЖАНИН", правонаступником якого є TOB "ГОРОЖАНИН-К".

Відповідно до вимог п. 3 гл. 1 р. V Положення № 1591 обов'язок розкриття річної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством, для виникнення такого обов'язку. На теперішній час випуск акцій ЗАТ "ГОРОЖАНИН", правонаступником якого є TOB "ГОРОЖАНИН-K", не скасований.

Згідно до вимог ст. 104 Цивільного кодексу України юридична особа припиняється в результаті передання всього свого майна, прав та обов'язків іншим юридичним особам - правонаступникам (злиття, приєднання, поділу, перетворення) або в результаті ліквідації. Отже, TOB "ГОРОЖАНИН-K", як правонаступник ЗАТ "ГОРОЖАНИН", до дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів зобов'язане розкривати на фондовому ринку інформацію шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Відповідно до ст. 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок": "Розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом:

- розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;

- опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії;

- подання до Комісії.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку."

Відповідно до Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери" - юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме - за подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбачена п.7 ч.1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Пунктами 3 та 4 розділу XVIII Правил №1470 передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

Відповідно до ч.2 ст.19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно з ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

На момент звернення до суду зазначена сума штрафу ТОВ "ГОРОЖАНИН-K" не сплачена, чим державі заподіюється шкода у вигляді ненадходження грошових коштів до державного бюджету України.

На підставі викладеного, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Відповідно до приписів ч.4 ст.94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 94, 158, 160, 162, 163, 167 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Горожанин-К" (вул. Олімпійська, 8/95, м. Запоріжжя, 69104, ЄДРПОУ 205052985) штраф у розмірі 5 100 грн. (п'ять тисяч сто гривень) в дохід Державного бюджету України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації 21081100, символ звітності 106 на розрахунковий рахунок УДКСУ в Комунарському районі м. Запоріжжя № 31118106700005, МФО 813015, СДРПОУ 38025372 за місцезнаходженням платника.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя О.М. Нечипуренко