Постанова № 44503237, 03.06.2015, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

місто Київ

03 червня 2015 року 10:53 №826/4672/14

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Літвінової А.В., при секретарі судового засідання Давиденко Л.В., за участю представників сторін, розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом

заступника прокурора міста Києва в інтересах держави в особі Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до

приватного підприємства «Грандфінресурс»

про

стягнення штрафу у розмірі 170 000, 00 грн.,

На підставі частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України в судовому засіданні 03 червня 2015 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови. Виготовлення постанови у повному обсязі відкладено, про що повідомлено осіб, які брали участь у розгляді справи, з урахуванням вимог частини другої статті 167 Кодексу адміністративного судочинства України. Під час проголошення вступної та резолютивної частин постанови сторонам роз’яснено зміст судового рішення, порядок і строк його оскарження, а також порядок отримання повного тексту постанови, визначеного статтею 167 Кодексу адміністративного судочинства України.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Заступник прокурора міста Києва в інтересах держави в особі Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до приватного підприємства «Грандфінресурс» про стягнення штрафу у розмірі 170 000, 00 грн.

Позовні вимоги мотивовано тим, що приватним підприємством «Грандфінресурс» самостійно не сплачено штраф у розмірі 170 000,00 грн. за правопорушення зафіксоване в постанові Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 17.09.2013 №38/16/04-АП про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Відповідач проти позову заперечив з огляду на необґрунтованість постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 17.09.2013 №38/16/04-АП.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 05.05.2014 провадження в адміністративній справі №826/4672/14 зупинялось до набрання законної сили судовим рішенням в адміністративній справі 826/19393/13-а.

У зв’язку із усуненням обставин, що зумовлювали зупинення провадження у справі, провадження у справі поновлено та продовжено судовий розгляд.

Розглянувши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов та заперечення, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Згідно пункту 3 частини першої статті 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу як накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою Уповноваженого органу, його заступниками, директорами департаментів чи головою відповідного територіального управління після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Якщо під час проведення перевірки уповноваженою особою вилучалися документи, які підтверджують факт порушення, до акта про правопорушення додаються копії таких документів та протоколу про їх вилучення.

Вилучення документів, які підтверджують факт правопорушення, проводиться не більш як на три робочих дні з обов'язковим складенням протоколу, в якому зазначаються дата його складення, прізвище, ініціали та посада уповноваженої особи, яка вилучила документи, повний перелік таких документів та день, в який документи відповідно до цього Закону будуть повернені.

Протокол підписує уповноважена особа, яка вилучила документи. Представнику учасника ринків фінансових послуг, документи якого вилучені, після проведення перевірки і вилучення документів надається копія протоколу про їх вилучення.

Посадові особи Уповноваженого органу, визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах другій і третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

Актом про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 02.09.2013 №72/16/4-АП встановлено факт порушення приватним підприємством «Грандфінресурс»:

- частин першої та другої статті 7 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» в частині зобов'язання юридичної особи, яка має намір надавати фінансові послуги, звертатися до відповідного органу державного регулювання ринків фінансових установ, а у разі якщо відповідно до закону надання певних фінансових послуг потребує ліцензування, фінансова установа має право здійснення таких послуг лише після отримання відповідних ліцензій;

- пункту 4 частини першої статті 34 Закону України «Про фінансові послуги та держане регулювання ринків фінансових послуг», якою передбачено, що діяльність з надання будь-яких фінансових послуг, які передбачають пряме або опосередковане залучення фінансових активів від фізичних осіб, може здійснюватися лише фінансовими установами після отримання відповідної ліцензії.

На основі акта Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг винесено постанову від 17.09.2013 №38/16/04-АП про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у розмірі 170 000 грн.

Приватне підприємство «Грандфінресурс» не погоджуючись з постановою від 17.09.2013 №38/16/04-АП звернулось до суду з позовом про її скасування.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 16.12.2014 в адміністративній справі №826/19393/13-а в задоволенні позову приватного підприємства «Грандфінресурс» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про скасування постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 17.09.2013 №28/16/04-АП про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у розмірі 170 000,00 грн.- відмовлено повністю.

Ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 24.03.2015 №826/19393/13-а апеляційну скаргу приватного підприємства «Грандфінресурс» залишено без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 16.12.2014 826/19393/13-а без змін.

З матеріалів справи вбачається, що ухвала Київського апеляційного адміністративного суду від 24.03.2015 №826/19393/13-а набрала законної сили 24.03.2015, що підтверджується матеріалами справи.

Зазначеними судовими рішеннями судом надано оцінку висновкам акту про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 02.09.2013 №72/16/4-АП та встановлено правомірність постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 17.09.2013 №28/16/04-АП про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у розмірі 170 000,00 грн..

Відповідно до частини першої статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Згідно із приписами статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України постанова або ухвала суду, яка набрала законної сили, є обов'язковою для осіб, які беруть участь у справі, для їхніх правонаступників, а також для всіх органів, підприємств, установ та організацій, посадових чи службових осіб, інших фізичних осіб і підлягає виконанню на всій території України.

Обставини, які були встановлені постановою, що набрала законної сили, в одній адміністративній справі не можуть оспорюватися в іншій судовій справі за участю тих самих сторін.

Відповідно до статті 129 Конституції України одним із основних засад судочинства є обов'язковість рішень суду. З конституційною нормою кореспондуються приписи статей 7, 14 Кодексу адміністративного судочинства України, відповідно до яких принципом здійснення правосуддя в адміністративних судах є, зокрема, обов’язковість судових рішень, що набрали законної сили.

Враховуючи, що судовим рішенням, яке набрало законної сили встановлено правомірність прийнятої позивачем постанови від 17.09.2013 №28/16/04-АП про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у розмірі 170 000,00 грн., відповідачем в добровільному порядку не сплачено штраф у розмірі 170 000,00 грн., накладений цією постановою, позовні вимоги заступника прокурора міста Києва, який діє в інтересах держави в особі Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Згідно з вимогами статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва,

П О С Т А Н О В И В:

Позов задовольнити.

Стягнути з приватного підприємства «Грандфінресурс» (01034, місто Київ, вулиця Ярославів вал, будинок 13/2, літера Б, код ЄДРПОУ 31469012) штраф у розмірі 170 000,00 грн (сто сімдесят тисяч гривень 00 копійок) на користь Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи і інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили в порядку, визначеному статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Літвінова А.В.

Повний текст постанови складено 03.06.2015