Постанова № 44311913, 20.04.2015, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 квітня 2015 р. Справа № 804/1040/14 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Барановського Р. А. розглянувши у письмовому провадженні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест» про стягнення штрафу, -

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі-Комісія, позивач) звернулась до Дніпропетровського окружного адміністративного суду із позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділерська контора "Укрінвест" (далі- ТОВ ДК " Укрінвест") з позовними вимогами щодо стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 170 000, 00 грн.

Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 11 лютого 2014 року провадження у справі №804/1040/14 було зупинено, на підставі п. 3 ч. 1 ст. 156 Кодексу адміністративного судочинства України, до набрання законної сили рішення по адміністративній справі №804/6987/13-а за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділерська контора "Укрінвест" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкції у розмірі 170 000, 00 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів від 28.03.2013р. №319-ЦА-УП-Т.

23 березня 2015 року провадження поновлено, у зв'язку з набранням законної сили рішення по адміністративній справі №804/6987/13-а.

Постановою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 12.06.2013р. по справі №804/6987/13-а у задоволенні позовним вимог Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділерська контора "Укрінвест" - відмовлено.

Зазначене рішення ухвалою Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду від 05.11.2014р. - залишено без змін.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що в діях ТОВ ДК " Укрінвест" під час надання заявок з купівлі-продажу та здійснення операцій з купівлі-продажу акцій ВАТ "Завод "Перетворювач" на ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" встановлено ознаки маніпулювання, передбачені пунктом 1 статті 10-1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", що були виявлено та зафіксовано належним чином у акті про правопорушення на ринку цінних паперів від 01.03.2013 № 203-ЦА-УП-Т, на підставі якого позивачем винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.02.2013р. та відповідно постанову №319-ЦА-УП-Т від 28.03.2013р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 170 000, 00 грн., який відповідачем у добровільному порядку не сплачено

Відповідачем письмових заперечень до суду не надано.

За приписами статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України - кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення. Якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин не надасть докази на пропозицію суду для підтвердження обставин, на які вона посилається, суд вирішує справу на основі наявних доказів.

Дослідивши матеріали справи, судом встановлено наступне.

11.01.2013р. Дніпропетровське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку отримало заяву ПАТ "Запорізький завод "Перетворювач" від 29.12.2012р. № 2192 про проведення перевірки факту маніпулювання цінами на фондовій біржі.

16.01.2013р. до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було направлено для розгляду вищезазначену заяву та додатки до неї для розгляду та прийняття рішення.

Відповідно до пункту 1 розділу III Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 року №1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 року за №1855/22167, справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Згідно з пунктом 1 розділу IV вищезазначених правил, уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до вищезазначених норм 20.02.2013р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі рішення Комісії від 11.09.2012 №1239 було винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Постановлено порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ "ДК "Укрінвест", керівнику ТОВ "ДК "Укрінвест" з'явитись 01.03.2013 року о 11.00 до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень. Вищезазначену постанову направлено 21.02.2013 року на адресу позивача, що підтверджується копією реєстру вихідної кореспонденції відповідача за 21.02.2013 року, яка міститься в матеріалах справи.

На підставі рішення Комісії від 11.09.2012 №1239 уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів було складено акт у відношенні ТОВ ДК " Укрінвест " про правопорушення на ринку цінних паперів від 01.03.2013 № 203-ЦА-УП-Т, відповідно до якого встановлено наступне.

20.04.2012р. торговцем цінними паперами ТОВ "Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр" (Продавець), який виступав в інтересах:

-ТОВ "ПОРРІМА" (згідно договору доручення від 19.04.2012 за №20120419/Б Д-02);

-ТОВ "Ф.С.Б. Плюс" (згідно договору доручення від 19.04.2012 за №20120419/Б Д-01);

-ОСОБА_2 (згідно договору доручення від 19.04.2012 за № 20120419/БД- 03) було укладено 3 угоди з купівлі-продажу 6 акцій ПАТ "Завод "Перетворювач" (кожна угода по 2 шт., за ціною 43,16 грн. кожна) на ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" з торговцем цінними паперами ТОВ ДК " Укрінвест " (Покупець), який діяв у власних інтересах.

Час виставлення 3-х заявок Продавцем та Покупцем для продажу та покупки визначеної вище кількості акцій ПАТ "Завод "Перетворювач" - є 20.04.2012р. о 14:23.

19.07.2012р. торговцем цінним паперами ТОВ ДК " Укрінвест" (Продавець), який діяв у власних інтересах, було укладено 3 угоди з купівлі-продажу 6 акцій ПАТ "Завод "Перетворювач" (кожна угода по 2 шт., за ціною 43,16 грн. кожна.) на ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" з торговцем цінними паперами ТОВ "Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр" (Покупець), який діяв у власних інтересах.

Час виставлення 3-х заявок Продавцем та Покупцем для продажу та покупки визначеної вище кількості акцій ПАТ "Завод "Перетворювач" - є 19.07.2012р. об 11:37, об 11-38, об 11-39.

12.09.2012р. торговцем цінними паперами ТОВ "Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр" (Продавець), який діяв у власних інтересах, було укладено 3 угоди з купівлі-продажу 6 акцій ПАТ "Завод "Перетворювач" (кожна угода по 2 шт., за ціною 43,16 грн. кожна.) на ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" з торговцем цінними паперами ТОВ ДК " Укрінвест " (Покупець), який діяв у власних інтересах.

Час виставлення 3-х заявок Продавцем та Покупцем для продажу та покупки визначеної вище кількості акцій ПАТ "Завод "Перетворювач" - є 12.09.2012 о 12:42.

19.10.2012р. торговцем цінним паперами ТОВ ДК " Укрінвест" (Продавець), який діяв у власних інтересах, було укладено 3 угоди з купівлі-продажу 6 акцій ПАТ "Завод "Перетворювач" (кожна угода по 2 шт., за ціною 43,16 грн. кожна.) на ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" з торговцем цінними паперами ТОВ "Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр" (Покупець), який діяв у власних інтересах.

Час виставлення 3-х заявок Продавцем та Покупцем для продажу та покупки визначеної вище кількості акцій ПАТ "Завод "Перетворювач" - є 19.10.2012р. о 10:58.

Відповідно до інформації наявної в Комісії, у період з 01.01.2012р. по 01.11.2012р. - угод, предметом яких є акції ПАТ "Завод "Перетворювач", на ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" з боку інших торговців цінними паперами не укладалось. Цінні папери зазначеного емітента у вказаний період не перебували в обігу на інших організаторах торгівлі.

За інформацією, наданою ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" у період з 01.01.2012р. по 19.10.2012р. - заявки на купівлю-продаж подавались лише ТОВ ДК " Укрінвест " та ТОВ "Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр".

Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій (реєстраційний №83/08/1/11, дата реєстрації 25.06.2011р., дата видачі 17.07.2012р.) виданого позивачем, зокрема, визначено, що випуск простих іменних акцій ПАТ "Запорізький завод "Перетворювач" здійснений на загальну суму 140 602, 60 грн., номінальною вартістю 5 коп., у кількості 2 852 052 шт.

Згідно Висновків про вартість об'єкта оцінки, складених незалежним оцінювачем ЧФ "LКІ", станом на 06.05.2012р. ринкова вартість 100% пакета акцій ПАТ "Запорізький завод "Перетворювач" складає 230 417,00 грн.

Аудиторським висновком від 14.03.2012р., складеним незалежною аудиторською фірмою ТОВ АФ "АУДИТ-ВІД" за період з 01.01.2011р. по 31.12.2011р., зокрема передбачено, що ПАТ "Завод "Перетворювач" має неліквідний баланс, фінансовий стан є умовно-задовільним.

Протягом 2011 року цінні папери зазначеного емітента не перебували в обігу на жодній фондовій біржі.

Таким чином, Комісією було встановлено, що у діях ТОВ ДК "Укрінвест" під час надання заявок з купівлі-продажу та здійснення операцій з купівлі-продажу акцій ВАТ "Завод "Перетворювач" на ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" ознаки маніпулювання, передбачені пунктом 1 статті 10-1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Відповідно до статті 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» N 448/96-ВР від 30.10.1996р., маніпулюванням цінами на фондовому ринку є:

1) здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, які надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або ціни фінансового інструменту, що не відповідають дійсності, та вчиняються одноосібно або за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок;

2) здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів шляхом вчинення умисних протиправних дій, в тому числі шахрайства чи використання інсайдерської інформації;

6) неодноразове протягом торговельного дня здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети, якщо за результатами торгів власник таких фінансових інструментів не змінюється;

7) неодноразове невиконання учасником біржових торгів зобов'язань за біржовими контрактами, укладеними протягом торговельного дня у власних інтересах або за рахунок клієнтів якщо укладання зазначених контрактів спричинило значне збільшення або зниження ціни фінансового інструменту, за умови, що такі контракти мали суттєвий вплив на ціну такого інструменту.

Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» N 448/96-ВР від 30.10.1996р. встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 6 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» N 448/96-ВР від 30.10.1996р. - за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, визначені цим Законом, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.

На виконання вищенаведених норм за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку у відношенні Позивача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 28.03.2013р. № 319-ЦА-УП-Т, відповідно до якої до Товариства застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 170 000 грн.

Суд встановив що розмір накладеної на відповідача санкції знаходиться у законодавчо встановлених межах.

Згідно з частиною другою статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» N 448/96-ВР від 30.10.1996р., рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Як свідчать матеріали справи, постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №319-ЦА-УП-Т від 28.03.2013р. була оскаржена ТОВ "ДК "Укрінвест" до Дніпропетровського окружного адміністративного суду.

Постановою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 12.06.2013р. по справі №804/6987/13-а у задоволенні позовним вимог Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділерська контора "Укрінвест" - відмовлено.

Зазначене рішення ухвалою Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду від 05.11.2014р. - залишено без змін.

При розгляді справи №804/6987/13-а суд першої інстанції, з яким погодився суд апеляційної інстанції, підтверджено висновок Комісії про наявність у діях ТОВ ДК "УКРІНВЕСТ" під час надання заявок з купівлі-продажу та здійснення операцій з купівлі-продажу акцій ВАТ "Завод "Перетворювач" на ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" ознак маніпулювання, передбачені пунктом 1 статті 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» N 448/96-ВР від 30.10.1996р.

Відповідно до ст. 14 Кодексу адміністративного судочинства України судове рішення, яким закінчується розгляд справи в адміністративному суді, ухвалюється іменем України. Постанови та ухвали суду в адміністративних справах, що набрали законної сили, є обов'язковими до виконання на всій території України. Невиконання судових рішень тягне за собою відповідальність, встановлену законом.

Відповідно до частини 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до частини першої статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Таким чином, суд не вправі ставити під сумнів обов'язковість виконання постанови Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 12.06.2013 року, залишеною без змін ухвалою Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду від 05.11.2014р., оскільки у справі №804/6987/13-а брали участь ті ж самі сторони, встановлені зазначеним судовим рішенням обставини не підлягають доказуванню при розгляді справи №804/1040/14.

Відповідно до положень ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» N 448/96-ВР від 30.10.1996р., у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу ХVІІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Таким чином, враховуючи те, що постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №319-ЦА-УП-Т від 28.03.2013р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є чинною, а докази сплати сплати Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділерська контора "Укрінвест"суми штрафу у матеріалах справи відсутні, позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділерська контора "Укрінвест" з позовними вимогами щодо стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 170 000, 00 грн. -підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 158 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест» (код ЄДРПОУ 25006044) на користь державного бюджету (на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 170 000, 00 грн. (сто сімдесят тисяч гривень).

Копію постанови направити сторонам по справі.

Постанова суду набирає законної сили та може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду в порядку та строки, передбачені статтями 186 та 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Постанова або ухвала суду першої інстанції, якщо інше не встановлено цим Кодексом, набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого цим Кодексом, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Суддя Р.А. Барановський