Постанова № 43711788, 21.04.2015, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

21 квітня 2015 року письмове провадження № 826/1915/15

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Арсірія Р.О., розглянувши адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Вектор»

про стягнення штрафних санкцій

Національна комісії з цінних паперів та фондового ринку України звернулась до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Вектор» (далі – ТОВ «Брокерський дім «Вектор») про стягнення штрафу у розмірі 850,00 грн. до державного бюджету.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем порушено вимоги чинного законодавства про цінні папери та фондовий ринок, за що на відповідача накладено штрафні санкції, проте ним штраф у встановлений законодавством строк не сплачено, у зв’язку з чим просив стягнути заборгованість по фінансовій санкції в примусовому порядку.

Позивач в судовому засіданні позовні вимоги підтримав з підстав, викладених в позовній заяві. Просив позов задовольнити в повному обсязі.

Відповідач письмових пояснень по суті позовних вимог суду не надав. Направлені на юридичну адресу відповідача судові повістки повернулись до суду з відміткою поштового відділення «за закінченням строку зберігання».

В силу положень ст.33 Кодексу адміністративного судочинства України судові повістки направлялись на адресу вказану в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб ат фізичних осіб підприємців, а тому вважаються такими, що вручені належним чином.

Відповідно до ч.6 ст.128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи в судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомленні про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

З огляду на наведене та з урахуванням вимог ст.128 КАС України, суд дійшов висновку про доцільність розгляду справу у письмовому провадженні на підставі наявних матеріалів справи.

Розглянувши подані документи і матеріали, з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, судом встановлено наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні регулюються Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР.

Метою державного регулювання ринку цінних паперів, яка закріплена статтею 2 зазначеного Закону є дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1239 від 11.09.2012 року встановлено порушення ТОВ «Брокерський дім «Вектор» пп.11 п.9 роз.3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 року № 819, а саме ненадання довідки щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому у частині розділу 1 «Структура власності заявника (ліцензіата)» (крім п.3 та таблиці 6), про що складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 449-ЦА-УП-Т від 17.07.2014 року.

06.08.2014 року Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 479-ЦА-УП-Т, якою накладено на відповідача штраф у розмірі 850,00 грн..

Враховуючи, що на момент винесення постанови відповідач не надав відповідну інформацію передбачену законодавством, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку додатково було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 06.08.2014 року № 110-ЦА-УП-Т.

Постанова від 06.08.2014 року № 479-ЦА-УП-Т та розпорядження від 06.08.2014 року № 110-ЦА-УП-Т були надіслані відповідачу 11.08.2014 року, що підтверджується копією списку згрупованих рекомендаційних відправлень, наявного в матеріалах справи.

Пунктом 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Пунктом 3 р. XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470 встановлено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Доказів оскарження відповідачем постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 06.08.2014 року № 479-ЦА-УП-Т суду не надано, сума штрафу відповідачем до бюджету не сплачена.

Таким чином, вказана постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є чинною та підлягає виконанню.

Згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи обставини наведені у позовній заяві та те, що відповідачем на момент розгляду справи сума штрафу не сплачена, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись статтями 98, 160-163, 254, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Вектор» (код ЄДРПОУ 37729473) штраф у розмірі 850,00 грн. (вісімсот п’ятдесят грн.. 00 коп.) до Державного бюджету України, на рахунок відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова може бути оскаржена в порядку та строки, встановлені статтею 186 Кодексу адміністративного судочинства України та набирає законної сили в порядку та строки, передбачені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Р.О. Арсірій