Постанова № 43303327, 27.03.2015, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 березня 2015 р. Справа №804/3089/15 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Верба І.О., розглянувши в порядку скороченого провадження у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Оветри» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів, -

ВСТАНОВИВ:

23 лютого 2015 року до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Оветри» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85000 грн. згідно постанови від 16 липня 2013 року №223-ДН-1-Е.

В обґрунтування позову зазначено, що відповідачем порушено законодавство про цінні папери, у зв'язку із чим комісією винесено постанову про застосування до Закритого акціонерного товариства «Оветри» штрафних санкцій у розмірі 85000 грн., суму яких відповідач у добровільному порядку не сплачує.

Ухвалами Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 26 лютого 2015 року в адміністративній справі відкрито скорочене провадження та визнано поважними причини пропуску строку звернення до адміністративного суду із даною позовною заявою.

Відповідач заперечень на позовну заяву не надав. Ухвалу про відкриття провадження у справі направлено на адресу відповідача, що вказана у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, рекомендованим поштовим відправленням, але конверт повернуто на адресу суду у зв'язку із неврученням (за закінченням терміну зберігання). За таких підстав, суд вважає за можливе розглянути справу за наявними у ній матеріалами, оскільки судом вжито усіх заходів для повідомлення відповідача належним чином про розгляд справи в порядку скороченого провадження.

Розглянувши подані документи і матеріали, з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд дійшов висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню, виходячи із наступного.

Відповідно до статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР) Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Статтею 6 цього закону передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. НКЦПФР складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату, здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Судом встановлено, що постановою уповноваженої особи Комісії - Нусінової О.В., начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року з урахуванням достатності даних порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Закритого акціонерного товариства «Оветри» (код ЄДРПОУ 05517423), та запрошено керівника (представника) юридичної особи з'явитись для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень 27 червня 2013 року.

Вказаною постановою від 11 червня 2013 року встановлено, що у відношенні ЗАТ «Оветри» 18.07.2012 року винесено Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №231-ДН-1-Е, відповідно до якого ЗАТ «Оветри» порушено вимоги законодавства, а саме:

Згідно пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:

- внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;

- приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Пунктом 1 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» встановлено, що цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через 30 місяців з дня опублікування цього Закону.

Закон України «Про акціонерні товариства», опублікований в офіційному друкованому виданні - газеті «Урядовий кур'єр» №202 від 29.10.2008 року, набрав чинності 30.04.2009 року.

Отже, у термін до 30.04.2011 товариство повинно було здійснити дії, зазначені вище.

Розпорядженням Уповноваженої особи Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.07.2012 року №231-ДН-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, ЗАТ «Оветри» зобов'язано у термін до 18 січня 2013 року усунути порушення законодавства про цінні папери та у термін до 18 січня 2013 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Письмове клопотання від ЗАТ «Оветри» до спливу терміну виконання розпорядження, а саме до 18 січня 2013 року про подовження терміну виконання розпорядження до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило.

Інформація та документи щодо виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.07.2012 року №231-ДН-1-Е до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від ЗАТ «Оветри» не надходили.

Таким чином, ЗАТ «Оветри» порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.07.2012 року №231-ДН-1-Е.

Згідно із постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.07.2012 року №329-ДН-1-Е до ЗАТ «Оветри» застосовано санкції за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Тобто, ЗАТ «Оветри» повторно протягом року вчинено правопорушення, а саме: не виконано Розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: за повторне невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, передбачена пунктом 8 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

27 червня 2013 року уповноваженою особою Комісії - Мігуль О.В., т.в.о. начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складений акт №210-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Закритого акціонерного товариства «Оветри», керівник (представник) юридичної особи на підписання акту не з'явився.

Постановою уповноваженої особи Комісії - Мігуль О.В., т.в.о. начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 червня 2013 року у відношенні Закритого акціонерного товариства «Оветри» розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначений на 16 липня 2013 року.

Пунктом 8 частини першої статті 11 Закону №448/96-ВР визначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

Статтею 12 Закону №448/96-ВР встановлено, що санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

16 липня 2013 року уповноваженою особою Комісії - Мігуль О.В., т.в.о. начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесена постанова №233-ДН-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за повторне протягом року невиконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладено на Закрите акціонерне товариство «Оветри» штраф у розмірі 85000 грн.

Згідно положень статті 11 Закону №448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Судом встановлено, що штраф відповідачем у добровільному порядку не сплачено, доказів оскарження постанови не надано. Таким чином, суд вважає правомірним стягнення з відповідача санкції у вигляді штрафу в розмірі 85000 грн.

Керуючись статтями 158-163, 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Оветри» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів - задовольнити повністю.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства «Оветри» на користь держави суму штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85000,00 грн. (вісімдесят п'ять тисяч грн. 00 коп.) згідно постанови від 16 липня 2013 року №223-ДН-1-Е.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною відповідно до статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, та підлягає негайному виконанню.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку. Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку також іншими особами у зв'язку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтереси чи обов'язки. Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Суддя І.О. Верба