Постанова № 42782048, 10.11.2014, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 листопада 2014 р. Справа № 804/15681/14 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого суддіТурлакової Н. В. при секретаріЧудновській А.С. за участю: представника позивача: представника відповідача: Фоєвцової О.В. не з'явився розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділерська контора "Укрінвест" про стягнення штрафу

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшла позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест» з позовними вимогами про: стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест» штраф у розмірі 1700 грн. до державного бюджету України, який перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по корду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест» було складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.03.2013р. №164-ЦА-УП-ЮО та винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700 грн., яка на час звернення до суду залишається не сплаченою.

Позивач у судовому засіданні позовні вимоги підтримував, посилаючись на доводи, викладені в позові.

Відповідач в судове засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду адміністративної справи повідомлений належним чином, що підтверджується матеріалами справи. Відповідачем не було подано письмових заперечень на позов чи доказів, які б спростовували заявлені позовні вимоги.

Частиною 11 ст.35 КАС України передбачено, що у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Дослідивши чинне законодавство та матеріали справи, суд доходить висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Постановою Комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 07.03.2014р. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношення Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест».

Зазначена постанова направлена відповідачу, що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

Актом №164-ЦА-УП-ЮЮ про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.03.2014р. було встановлено, що ТОВ «Ділерська контора «Укрінвест» порушило вимоги абзацу 4 пункту 1 розділу III Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012р. №1221, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.10.2012р. за №1666/21978, в частині не подання адміністративних даних за VI квартал 2013 року до центрального апарату комісії.

Постановою від 27.03.2014р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Ділерська контора «Укрінвест».

Зазначена Постанова разом із Актом №164-ЦА-УП-ЮЮ від 20.03.2014р. направлена відповідачу, що підтверджується реєстром відправлення від 27.03.2014р. та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Уповноваженою особою Комісії на підставі п.7 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" винесено постанову №168-ЦА-УП-ЮО від 04.04.2014р. про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до нього застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 1700 грн. Зазначена постанова направлена відповідачу поштою рекомендованим листом, що підтверджується реєстром відправлення від 09.04.2014р., який наявний в матеріалах справи.

У встановлений строк штраф відповідачем в доход Державного бюджету України не сплачений.

Згідно зі статтею 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку визначені статтею 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", відповідно до пункту 14 якої комісія має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів тощо.

Відповідальність юридичних осіб на ринку цінних паперів передбачена статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Пунктом 7 частини 1 зазначеної статті визначено, що за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку комісія застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

П.1, розділу ІІІ «Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» затвердженого Рішенням, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1221, 11.09.2012, чинним на час виникнення спірних правовідносин передбачено, що зберігач подає Дані у строки: щоденні - не пізніше 17-ї години дня, наступного за звітним; щомісячні - не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем; щоквартальні - не пізніше 15-го включно числа місяця, наступного за звітним кварталом; нерегулярні - протягом 3-х робочих днів після дати виникнення.

Згідно з частиною 3 статті 11 вищевказаного Закону у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів унормований статтею 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України", відповідно до якої уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Згідно зі статтею 16 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" спори, що виникають у ході застосування цього Закону, вирішуються судом у встановленому порядку.

Таким чином, з врахуванням викладеного, відсутності заперечень, оскільки відповідачем не сплачено в установлені строки застосованої штрафної санкції, суд приходить до висновку, що позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест» про стягнення штрафу підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст.158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест» про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділерська контора «Укрінвест» (ЄДРПОУ 25006044) штраф у розмірі 1700 грн. (одна тисяча сімсот гривень) до державного бюджету України, який перерахувати на рахунок, в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова суду набирає законної сили та може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд в порядку, визначеному ст.254 КАС України.

Відповідно до ст.186 КАС України, апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Суддя Н.В. Турлакова