Постанова № 42612146, 06.02.2015, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

06 лютого 2015 року (в порядку письмового провадження) № 2а-15827/11/2670

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Трейд-Інвест"

про

стягнення штрафних санкцій в розмірі 34 000,00грн.

Суддя: Кротюк О.В.

Обставини справи:

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (в процесі розгляду справи замінено на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, далі –позивач) звернулася до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трейд – Інвест» (далі – відповідач) про стягнення штрафних санкцій в розмірі 34 000, 00 грн.

Відповідач проти позову заперечив.

Згідно частини 6 ст.128 КАС України судом ухвалено про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

встановив:

Позивачем відносно відповідача було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 04.07.2011 №34-КПл, яким встановлено порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму».

В подальшому позивачам було прийнято Постанову №5-КПл від 18.06.2011 про накладення санкції за правопорушення, якою застосовано до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трейд – Інвест» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 34 000, 00 грн.

У зв’язку з тим, що відповідачем у встановлені строки штраф сплачений не був, позивач звернувся до суду про стягнення 17 000,00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 12.11.2011 зупинено провадження у справі до винесення судом рішення і набрання ним законної сили у справі №2а-13872/11/2670 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трейд – Інвест» до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування Постанови №5-КПл від 18.06.2011.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 17.01.2015 поновлено провадження у справі в зв'язку з вирішенням обставин, що слугували підставами для зупинення провадження у справі.

Вирішуючи справу по суді суд виходить з наступного.

Згідно пункту 3 ст. 23 Закону України «Про запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму» (N 249-IV від 28.11.2002 у редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин) передбачено, що у разі невиконання (неналежного виконання) суб'єктом первинного фінансового моніторингу вимог цього Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на нього в установленому законом порядку може бути накладено штраф, зокрема за невиявлення, несвоєчасне виявлення та порушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу, - у розмірі до 800 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (для суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є юридичними особами, - у розмірі до 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян).

Пунктами 11.1, 11.4 розділу 11 Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.08.2003 N 361, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 03.09.2003 за N 763/8084 (чинних на момент виникнення спірних правовідносин) встановлено, що штраф сплачується порушником не пізніше ніж через 15 днів з дня отримання ним постанови. У разі несплати штрафу правопорушником у термін, установлений пунктом 11.1 цих Правил, Комісія та її територіальні органи звертаються до суду у встановленому законодавством порядку.

В той же час, суд приймає до уваги постанову Київського апеляційного адміністративного суду від 12.11.2014 у справі № 2а-13872/11/2670, якою встановлено правомірність постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесеної 18.06.2011 №5-КПл, якою застосовано до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трейд – Інвест» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 34 000, 00 грн.

Частиною 1 статті 72 КАС України встановлено, що обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Таким чином, враховуючи те, що судовим рішенням у адміністративній справі встановлено правомірність постанови позивача про накладення санкції, на підставі якої заявлені вимоги про стягнення з відповідача штрафу у розмірі 34 000,00 грн., суд дійшов висновку про безпідставність позовних вимог та про відмову у задоволенні позову.

Частиною 1 статті 9 КАС України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно ч. 4 ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем , з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 69, 70, 71, 158-163 КАС України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трейд – Інвест» (02225, м. Київ, вул. Бальзака, б. 12, код ЄДРПОУ 35734586) на користь Державного бюджету України штрафні санкції у розмірі 34 000 (тридцять чотири тисячі) 00 коп.

Постанова набирає законної сили в порядку і строки, встановлені ст. 254 КАС України. Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги в порядку і строки, встановлені ст.186 КАС України.

Суддя О.В. Кротюк