Постанова № 42610693, 22.01.2015, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

22 січня 2015 року № 826/16171/14

Об 11 годині 30 хвилин в приміщенні Окружного адміністративного суду міста Києва за адресою у м. Києві по вул. Великій Васильківській, 81-а, Окружний адміністративний суд міста Києва у складі: головуючого Бояринцевої М.А. при секретарі судового засідання Голубгичій О.О., розглянувши у відкритому судовому засіданні справу

за позовом Закритого акціонерного товариства "Трудовий колектив "Уманьхліб"

до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про визнання протиправними та скасування постанов,

ВСТАНОВИВ:

Позовні вимоги заявлені про визнання дій Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протиправними щодо винесення постанови №798-ЦД-4-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.06.14 р. та постанови №799-ЦД-4-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.06.14 р., їх скасування.

Закрите акціонерне товариство “Трудовий колектив “Умальхліб” вважає постанови №798-ЦД-4-Е та №799-ЦД-4-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.06.14 р. незаконними та просить їх скасувати з таких підстав.

Позивач зазначає, що дізнався про існування оскаржуваних постанов після отримання ухвали про відкриття провадження у справі від 03.10.14 р. №823/3000/14 про стягнення з товариства штрафу в розмірі 170 000 грн., тому звернувся до суду з позовом про їх оскарження лише 21.10.14 р.

Позивач стверджує, що він не отримував ні актів про правопорушення на ринку цінних паперів, ні розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.11.13 р., ні оскаржуваних постанов від 11.06.14 р. на порушення вимог п. 14 р. 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 р. №1470, тому не приймав участь у розгляді справ.

Відповідач - Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку проти задоволення позовних вимог заперечив з таких підстав.

Відповідач посилається на те, що ним виконано вимоги п. 14 р. 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, оскільки документи вважаються надісланими (врученими) юридичній особі, яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Всі документи щодо притягнення позивача до відповідальності надсилалися за юридичною адресою товариства (20300, Черкаська обл., м. Умань, вул. Піонтковського, буд. 3) згідно наданих реєстрів рекомендованих відправлень.

Товариство притягнуто до відповідальності за встановлене повторне порушення вимог ст. 41 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” та п. 1 гл. 3 р. ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 р. №1591, а саме: неопублікування ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків головуючих акцій.

До товариства застосовано санкцію у найнижчому розмірі, передбаченому ст. 11 Закону України “Про державне регулювання на ринку цінних паперів”.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши фактичні обставини, на яких грунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.

27.11.13 р. уповноваженою особою Комісії директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанови про накладення на ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №№3256-ЦД-4-Е та 3257-ЦД-4-Е за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 10.07.13 р. №№1560-ЦД-4-Е та 1561-ЦД-4-Е та накладено на ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” штрафні санкції у розмірі по 6000 грн. за кожне правопорушення.

Розпорядженнями про усунення порушень законодавства про цінні папери від 10.07.13 р. №№1560-ЦД-4-Е та 1561-ЦД-4-Е ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” зобов'язано усунути виявлені порушення вимог ст. 41 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” та п. 1 гл. 3 р. ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 р. №1591, а саме: неопублікування ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків головуючих акцій (дата вчинення дії — 17.08.12 р.) в офіційному друкованому виданні Комісії та нерозміщення ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків головуючих акцій (дата вчинення дії — 17.08.12 р.) на веб-сайті загальнодоступної інформації бази даних Комісії про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua. (стрічка новин).

Одночасно з постановами уповноваженою особою Комісії директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесені розпорядження -

№2949-ЦД-4-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого на підставі постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №3256-ЦД-4-Е від 27.11.13 р., за порушення вимог ст. 41 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” та п. 1 гл. 3 р. ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 р. №1591, а саме: неопублікування ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків головуючих акцій (дата вчинення дії — 17.08.12 р.) в офіційному друкованому виданні Комісії. Розпорядженням зобов'язано ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” у термін до 15.01.14 р. усунути порушення законодавства та до 15.01.14 р. письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження;

№2950-ЦД-4-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого на підставі постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №3257-ЦД-4-Е від 27.11.13 р., за порушення вимог ст. 41 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” та п. 1 гл. 3 р. ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 р. №1591, а саме: нерозміщення ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків головуючих акцій (дата вчинення дії — 17.08.12 р.) на веб-сайті загальнодоступної інформації бази даних Комісії про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua. (стрічка новин). Розпорядженням зобов'язано ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” у термін до 15.01.14 р. усунути порушення законодавства та до 15.01.14 р. письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Згідно актів від 28.05.14 р. №746-ЦД-4-Е та №747-ЦД-4-Е про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії встановлено факт невиконання розпоряджень №2949-ЦД-4-Е та №2950-ЦД-4-Е від 27.11.13 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, у зв'язку з чим 28.05.14 р. уповноваженою особою Комісії винесено постанови про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено їх до розгляду на 11.06.14 р.

За результатами розгляду справ винесено постанови №№789-ЦД-4-Е та 799-ЦД-4-Е від 11.06.14 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно яких за повторне невиконання розпоряджень про усунення порушення законодавства про цінні папери на ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” накладено штрафи у розмірі по 85 000 грн. на підставі п. 10 ст. 8, п. 14 ст. 8, ст. 11 Закону України “Про державне регулювання на ринку цінних паперів”, п. 3 р. VII, п. 1 р. XIV, п. 1 р. XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 р. №1470.

Згідно Закону України “Про державне регулювання на ринку цінних паперів” -

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань: 10) встановлює порядок складання адміністративних даних учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України; 14-2) встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів (ст. 7);

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: 8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; 10) надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; 14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (ст. 8);

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: 8) невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (ст.11).

Розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” здійснено Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі уповноваженої особи згідно вказаних норм законодавства.

Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджено рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 р. №1470.

Згідно п. 14 р. 1 Правил постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля та касовий чек.

Представником відповідача надано докази скерування на юридичну адресу товариства (20300, Черкаська обл., м. Умань, вул. Піонтковського, буд. 3), документів щодо розгляду справ та притягнення до відповідальності згідно постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 27.11.13 р. №№3256-ЦД-4-Е та 3257-ЦД-4-Е (супровідний лист від 29.11.13 р. №03/02/11619/ПН, реєстр рекомендованих відправлень від 02.12.13 р. та фіскальний чек від 02.12.13 р.), документів щодо розгляду справ та притягнення до відповідальності згідно постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.06.14 р. №№798-ЦД-4-Е, 799-ЦД-4-Е (список згрупованих внутрішніх поштових відправлень від 19.05.14 р. та фіскальний чек, реєстр рекомендованих відправлень від 30.05.14 р. та фіскальний чек від 30.05.14 р., супровідний лист від 13.06.14 р. №03/02/2716/ПН, реєстр рекомендованих відправлень від 16.06.14 р. та фіскальний чек).

Під час розгляду справи судом отримано відповідь від 30.12.14 р. за №01-222 Центру поштового зв'язку Черкаської дирекції Українського державного підприємства поштового зв'язку “Укрпошта”, згідно якої надати інформацію щодо направлення поштової кореспонденції від Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на адресу Закритого акціонерного товариства “Трудовий колектив “Умальхліб” за червень 2013 р. по червень 2014 р. неможливо.

З врахуванням викладеного у суду відсутні підстави для висновку про невиконання відповідачем вимог п. 14 р. І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, оскільки докази скерування кореспонденції на адресу позивача надано, а твердження позивача про протилежне спростовуються матеріалами справи.

Також позивачем не надано доказів відсутності у його діях (бездіяльності) порушення по суті вимог ст. 41 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” та п. 1 гл. 3 р. ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 р. №1591, у вигляді неопублікування ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків головуючих акцій (дата вчинення дії — 17.08.12 р.) в офіційному друкованому виданні Комісії та нерозміщення ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків головуючих акцій (дата вчинення дії — 17.08.12 р.) на веб-сайті загальнодоступної інформації бази даних Комісії про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua (стрічка новин).

Повторність правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді невиконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів доводиться фактом винесення та невиконання постанов про накладення на ЗАТ “Трудовий колектив “Умальхліб” санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №№3256-ЦД-4-Е та 3257-ЦД-4-Е від 27.11.13 р. та розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 10.07.13 р. №№1560-ЦД-4-Е та 1561-ЦД-4-Е.

За таких обставин, суд приходить до висновку про правомірність винесення оскаржених постанов та правомірність дій відповідача під час розгляду справ про правопорушення та винесення оскаржених рішень, а тому підстави для задоволення позову визнаються судом необгрунтованими, а позов таким, що не підлягає задоволенню.

Керуючись статтями 98, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. У задоволенні позову Закритого акціонерного товариства "Трудовий колектив "Уманьхліб" до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов відмовити повністю.

2. Стягнути із Закритого акціонерного товариства "Трудовий колектив "Уманьхліб" судовий збір в розмірі 3 060 (три тисячі шістдесят) грн. на рахунок 31218206784007, отримувач: УДКСУ у м. Києві, код отримувача: 38004897, банк отримувача: ГУ ДКСУ у місті Києві, код банку отримувача: 820019, код ЄДРПОУ 34414689.

Постанова набирає законної сили в порядку передбаченому ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства та може бути оскаржена в апеляційному порядку повністю або частково за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя М.А. Бояринцева

Повний текст постанови складений 31.01.2015