Постанова № 42295128, 14.01.2015, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 січня 2015 року справа № 823/1227/13-а

10 год. 15 хв. м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді - Гайдаш В.А.,

при секретарі - Шоколенко Т.М.,

за участю представників: прокуратури - Нестеренко О.Л. (за посвідченням), позивача - Жури Г.С. (за довіреністю), розглядаючи у відкритому судовому засіданні питання про поновлення провадження у справі за позовом прокурора міста Умані в інтересах держави в особі центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Уманський м'ясокомбінат» про стягнення штрафних санкцій,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом звернувся прокурор міста Умані в інтересах держави в особі центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Уманський м'ясокомбінат» про стягнення штрафних санкцій у сумі 17000 грн. 00 коп.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що його постановою від 24 жовтня 2012 року № 2436-ЦД-1-Е на відповідача накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000 грн., який останнім у добровільному порядку не сплачений, а тому позивач просить його стягнути в судовому порядку.

В судовому засіданні представники прокуратури та позивача позовні вимоги підтримали повністю та просили їх задовольнити.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, надіславши до суду клопотання про розгляд справи за його відсутності.

Заслухавши пояснення представників прокуратури та позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд встановив, що 10.10.2012р. при здійсненні перевірки суб'єкта господарювання - відкритого акціонерного товариства «Уманський м'ясокомбінат» щодо дотримання вимог законодавства на ринку цінних паперів, позивачем виявлено порушення пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", яке полягало у невиконанні розпорядження позивача № 13-ЧК від 05.01.2012р. про усунення порушень законодавства про цінні папери. За наслідками проведеної перевірки складено акт № 2462-ЦД-1-Е від 10.10.2012р. Зазначений акт містить відомості, згідно яких розпорядження № 13-ЧК від 05.01.2012р. виносилось у зв'язку з ознаками порушення вимог: статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства" та статті 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", а саме нездійснення емітентом переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування до 30 квітня 2011 року; пункту 5 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства", а саме неприведення до 30 квітня 2011 року статуту та внутрішніх положень товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства". Вказаним розпорядженням відповідачу встановлено строк усунення порушень вимог законодавства до 29.06.2012 року, про що необхідно письмово проінформувати уповноважену особу комісії. Відповідача попереджено, що за невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери юридичні особи несуть відповідальність відповідно до пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

При дослідженні матеріалів справи судом встановлено, що в ході розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів виявлено невиконання відповідачем вже згаданого розпорядження позивача, що є підставою для застосування штрафних санкцій і позивачем 24.10.2012р. винесено постанову за № 2436-ЦД-1-Е про накладення на відповідача штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів, розмір якого передбачений пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР, та становить 17 000 грн.

Судом встановлено, що копія вказаної постанови надіслана відповідачу 29.10.2012р. рекомендованим листом з повідомленням про вручення.

Не погоджуючись із вищевказаною постановою та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, відповідач оскаржив їх до Окружного адміністративного суду м. Києва.

27.12.2012 Окружним адміністративним судом міста Києва винесено постанову про відмову в задоволенні позовних вимог ВАТ «Уманський м'ясокомбінат», яка залишена без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 19.03.2013.

Вирішуючи спір по суті, суд зазначає, що в розумінні статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до вимог частини 1 статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

В силу положень частин 1-4 статті 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Виходячи з положень пунктів 10, 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 8 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до статті 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Суд акцентує увагу, що частинами 4, 5 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Оцінюючи докази у справі в їх сукупності, приймаючи до уваги ту обставину, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив, суд вважає доведеним право позивача на стягнення з відповідача штрафу в сумі 17 000 грн.

За вказаних обставин, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи позивача є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню в повному обсязі.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст.ст. 11, 14, 70, 71, 159 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути із відкритого акціонерного товариства «Уманський м'ясокомбінат» (20300, Черкаська область, м. Умань, пров. Леваневського, 4, код ЄДРПОУ 00444300) до Державного бюджету України, перерахувавши на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції» символ банку 106, штраф у розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень 00 коп.

Постанова набирає законної сили відповідно до ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд у порядку та строки, встановлені ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя В.А. Гайдаш