Постанова № 41981225, 15.12.2014, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

15 грудня 2014 року № 826/17167/14

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Гарника К. Ю., розглянувши відповідно до статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства в порядку скороченого провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків

фінансових послуг

до

Повного товариства "Автомобільний Ломбард Україна" Тарасенко і Компанія"

про

стягнення заборгованості

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі по тексту - позивач) звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Повного товариства «Автомобільний ломбард «Україна» Тарасенко і Компанія» (далі по тексту – відповідач) про стягнення заборгованості у розмірі 17000,00 грн.

Позовні вимоги мотивовані тим, що відповідачем порушено вимоги п. 5.2 розділу V Правил проведення перевірок (інспекцій) Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 27.11.2012 року № 2422, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.02.2013 року за № 211/22743, а саме: невиконання обов’язку керівника та посадових осіб об’єкта нагляду при проведенні перевірки своєчасно надавати інспекційній групі документи для перевірки та достовірну інформацію щодо діяльності об’єкта нагляду у сфері надання фінансових послуг.

Ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва від 07 листопада 2014 року відкрито скорочене провадження в адміністративній справі № 826/17167/14 та запропоновано відповідачу у десятиденний строк з дня одержання цієї ухвали надати суду письмові заперечення проти позову та докази на підтвердження цих заперечень або заяву про визнання позову.

Ухвала про відкриття скороченого провадження скерована рекомендованою кореспонденцією з повідомленням про вручення за юридичною адресою відповідача (01014, місто Київ, вулиця Бастіонна, 1/36), та повернута з відміткою «За закінченням встановленого строку зберігання». Відповідно до частини 8 статті 35 Кодексу адміністративного судочинства України ухвала про відкриття скороченого провадження в адміністративній справі вважається врученою відповідачу.

У строк, встановлений частиною 3 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, відповідач не подав до канцелярії суду заперечення проти позову або заяву про визнання позову.

Враховуючи вищенаведене, справа розглядається в порядку скороченого провадження на основі наявних у справі доказів.

Розглянувши матеріали справи, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду і вирішення справи по суті, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню з таких підстав.

Повне товариство «Автомобільний ломбард «Україна» Тарасенко і Компанія» зареєстроване в ЄДРПОУ 22 січня 2009 року, до видів діяльності якого входить надання інших видів кредитування.

03 червня 2014 року позивачем винесено письмову вимогу про витребування з відповідача переліку документів та інформації, отриману головним бухгалтером відповідача 04 червня 2014 року згідно розписки на вимозі.

Актами від 16.06.2014 року № 8/16/4-АВ та від 10.07.2014 року № 162/16/4-ФП встановлено відсутність об’єкта нагляду за місцезнаходженням, Станом на момент складання актів фактичне місцезнаходження відповідача не встановлено.

Актом про правопорушення Повного товариства «Автомобільний ломбард «Україна» Тарасенко і Компанія» від 10.07.2014 року №38/16/4-АП встановлено порушення відповідачем вимог: п.13 розділу 1 Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 року № 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 року з а№ 797/8118, яким визначено, що вимоги, установлені законодавством України щодо діяльності, пов’язаної з наданням відповідних видів фінансових послуг, повинні виконуватись фінансовою установою протягом усього строку перебування інформації про неї в Реєстрі; п. 7.2 розділу 7 Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.12.2003 року № 152, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.12.2003 року за № 1252/8573 із змінами та доповненнями в частині установлення перевіркою факту відсутності фінансової компанії за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи, та неповідомлення Нацкомфінпослуг та державного реєстратора в строки, установлені законодавством, про зміну свого місцезнаходження. Вказані акти, направлені відповідачу супровідним листом 15.07.2014 року, повернуті з відміткою «за закінченням встановленого терміну зберігання».

На підставі винесених актів членами інспекційної групи в ході проведення планової виїзної перевірки, керуючись пунктом 4.1 розділу 4 Правил проведення перевірок Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затверджених розпорядженням Нацкомфінпослуг від 27.11.2012 року № 2422 зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 04.02.2013 року за № 211/22743, на підставі пункту 12 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та підпункту 41 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері рингів фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 року № 1070 було надано письмову вимогу від 03.06.2014 року б/н щодо надання документів (належним чином завірених копій документів) до перевірки та інформації для приєднання їх до акту перевірки.

Проте, в період інспекції, та станом на 10.07.2014 року день складання акту перевірки, документів, належним чином засвідчених копій документів та інформації, зазначених в письмовій вимозі від 03.06.14 року, які вимагалися для перевірки в строк до 12.06.2014 року, Повним товариством «Автомобільний Ломбард «Україна» Тарасенко і Компанія» не було надано.

Таким чином Товариством порушено вимоги пункту 5.2. розділу V Правил проведення перевірок (інспекцій) Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затверджених розпорядженням Нацкомфінпослуг від 27.11.2012 року № 2422, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 04.02.2013 року за №211/22743, а саме невиконання обов'язку керівника та посадових осіб об'єкта нагляду при проведенні перевірки своєчасно надавати інспекційній групі документи для проведення перевірки та достовірну інформацію щодо діяльності об'єкта нагляду у сфері надання ним фінансових послуг.

Враховуючи викладене, на підставі пункту 3 частини першої статті 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», а також, керуючись пунктом 2 частини першої статті 41 та частиною першою статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абзацом першим пункту 1.5 розділу І. пунктом 2.4 розділу II, пунктом 3.2 розділу III, пунктом 4.18, абзацом другим пункту 4.21 розділу VI Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 року № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 18.12.2012 року за № 2112/22424 позивачем винесено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 11.08.2014 року № 28/1/16/4-ЛД, якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн.

Вказана постанова, направлена відповідачу супровідним листом, повернута з відміткою «за закінченням встановленого терміну зберігання».

На момент пред’явлення вказаної позовної заяви документи, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, в матеріалах справи відсутні.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд вважає за необхідне зазначити наступне.

Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг.

Відповідно до п.10 ч.1 ст.28 Закону України «Про фінансової послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями ст. 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Пунктом 3 ч. 1 ст. 40 Закону України «Про фінансової послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу, як накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до ч. 3 ст. 41 Закону України «Про фінансової послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Враховуючи вищевикладене, позивачем правомірно застосовано захід впливу до відповідача у вигляді штрафу у розмірі 17000,00 грн., накладеного постановою № 28/1/16/4-ЛД від 11.08.2014 року.

З матеріалів справи вбачаться, що на час вирішення справи зазначена сума штрафу у розмірі 17000,00 грн. відповідачем не сплачена.

Окрім того, доказів оскарження відповідачем вказаної постанови про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг до суду не надано.

Відповідно до частини 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

За таких обставин, враховуючи те, що суму штрафу до Державного бюджету у розмірі 17000,00 грн. відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив, доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду справи не надано, наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами та те, що відповідач у встановлений судом строк своїм правом на подання письмових заперечень проти позову не скористався, не спростував твердження позивача, суд прийшов до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись положеннями статей 69-71, 94, 160-163, 1832, 254, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва,-

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг задовольнити повністю.

2. Стягнути з Повного товариства «Автомобільний ломбард «Україна» Тарасенко і Компанія» (01014, місто Київ, вулиця Бастіонна, 1/36; код ЄДРПОУ 36285027) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 17000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.

3. Постанова підлягає негайному виконанню на підставі ч. 1 ст. 256 та п. 8. ч. 6 ст. 1832 КАС України.

Постанова може бути оскаржена за правилами, встановленими ч 8 ст. 183-2, ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

У разі оскарження в апеляційному порядку постанови, прийнятої у скороченому провадженні, судове рішення апеляційної інстанції по такій справі є остаточним і оскарженню не підлягає.

Суддя К.Ю. Гарник