Ухвала суду № 41849057, 09.12.2014, Вінницький апеляційний адміністративний суд

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 802/3196/14-а

Головуючий у 1-й інстанції: Сало П.І.

Суддя-доповідач: Залімський І. Г.

09 грудня 2014 року

м. Вінниця

Вінницький апеляційний адміністративний суд у складі колегії:

головуючого судді: Залімського І. Г.

суддів: Смілянця Е. С. Сушка О.О.

секретар судового засідання: Лозніська Н.В.,

за участі:

представника позивача: Іллініча М.О.

представника відповідача: Іванова Л.Р.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу приватного акціонерного товариства "Гніванський завод спецзалізобетону" на постанову Вінницького окружного адміністративного суду від 20 жовтня 2014 року у справі за адміністративним позовом приватного акціонерного товариства "Гніванський завод спецзалізобетону" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними дій, скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів ,

В С Т А Н О В И В :

В серпні 2014 року приватне акціонерне товариство "Гніванський завод спецзалізобетону" звернулось до Вінницького окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в якому просить визнати протиправними дії посадових осіб Комісії та скасувати постанову № 1190-ЦД-2-Е від 06.08.2014 року про накладення на товариство штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою Вінницького окружного адміністративного суду від 20 жовтня 2014 року в задоволенні позову відмовлено.

Не погоджуючись із вказаним судовим рішенням, позивач подав апеляційну скаргу, в якій просив постанову Вінницького окружного адміністративного суду від 20 жовтня 2014 року скасувати, прийняти нове рішення про задоволення позовних вимог в повному обсязі, посилаючись на порушення судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, невідповідність висновків суду обставинам справи, що призвело до неповного з'ясування обставин справи і, як наслідок, невірного вирішення справи та прийняття необґрунтованої постанови.

Представник позивача в судовому засіданні апеляційну скаргу підтримав у повному обсязі, просив вимоги, що в ній викладені, задовольнити.

Представник відповідача заперечив проти задоволення апеляційної скарги.

Заслухавши суддю-доповідача, пояснення учасників процесу, що з'явилися в судове засідання, перевіривши матеріали справи, доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Як вірно встановлено судом першої інстанції, 23.07.2014 року уповноваженою особою Центрального територіального департаменту НКЦПФР на підставі рішення Комісії № 1239 від 11.09.2012 року та доручення директора Центрального територіального департаменту НКЦПФР № 21-ЦД-1 від 11.02.2014 року проведено перевірку щодо дотримання ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону" вимог законодавства про цінні папери.

За результатами перевірки складено акт № 1143-ЦД-2-Е від 23.07.2014 року про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 56).

В ході перевірки виявлене та зафіксоване в акті порушення позивачем вимог ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 5 глави 1 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2826 від 03.12.2013 року, яке полягало у нерозміщенні товариством особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента в термін, визначений чинним законодавством (протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але ні пізніше 10:00 год. другого робочого дня після дати вчинення дії) на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних НКЦПФР про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua.

Крім того, в акті зазначено, що протягом року порушення емітентом вчинене повторно з дати винесення уповноваженою особою Комісії постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 1032-ЦД-2-Е від 09.07.2014 року.

06.08.2014 року відповідачем винесено постанову № 1190-ЦД-2-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за нерозміщення особливої інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів в строк, визначений чинним законодавством, на ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону" накладено штраф у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 грн. (а.с. 7-8).

Вважаючи вказану постанову відповідача незаконної позивач звернувся до суду.

Відмовляючи в задоволенні позовних вимог ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону", суд першої інстанції виходив з того, що позивач дійсно порушив вказані вимоги законодавства, а відповідачем обґрунтовано та у встановленому порядку застосовано до позивача штрафні санкції.

Колегія суддів погоджується із вказаним висновком суду першої інстанції, виходячи з наступного.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

В обґрунтування власної позиції позивач вказує, що інформацію про зміну складу посадових осіб емітента він розмістив відразу після отримання повідомлення (наказу) про зміну складу посадових осіб товариства, а тому його вини у допущеному правопорушенні на ринку цінних паперів немає.

Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною 1 статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" передбачено, що особлива інформація про емітента - це інформація, до якої належать відомості про: прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу; прийняття рішення про викуп власних акцій, крім акцій корпоративних інвестиційних фондів інтервального та відкритого типу; факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі; отримання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента; зміну складу посадових осіб емітента; зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій; рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв; рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу; порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію; рішення вищого органу емітента або суду про припинення або банкрутство емітента.

Згідно із ч.2 ст.41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки порядок і форми розкриття особливої інформації про емітента та додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 5 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013 року (далі - Положення), розкриття інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю має здійснюватись шляхом оприлюднення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття інформації здійснюється у такі строки:

у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії;

в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії;

подання до Комісії - протягом семи робочих днів після дати вчинення дії.

Згідно з п. 6 глави 1 розділу ІІІ Положення до інформації про зміну складу посадових осіб емітента належить інформація про звільнення або призначення (обрання або припинення повноважень) голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також інших посадових осіб згідно із законодавством та статутом товариства.

Датою вчинення дії вважається дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента.

Відповідно до наказу Міністерства інфраструктури України № 100-О від 17.06.2014 року "Про керівника ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону" з посади голови правління товариства у зв'язку з виходом на пенсію звільнено ОСОБА_4 з достроковим розірвання укладеного з ним контракту та з 19.06.2014 року виконання обов'язків голови правління товариства покладено на головного інженера зазначеного товариства Гур'янова В.В., на період до прийняття відповідного рішення Вищим органом товариства (а.с. 57).

Зазначена у вищевказаному документі інформація належить до особливої інформації про емітента ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону" та мала б бути розміщена позивачем у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії не пізніше 10.00 години 19.06.2014 року.

Водночас встановлено, що повідомлення про зміну складу посадових осіб емітента товариством було розміщено на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних НКЦПФР про ринок цінних паперів 19.06.2014 року о 15 год. 25 хв. (а.с. 50-53), тобто з порушенням строків, визначених пунктом 5 розділу ІІ Положення.

Колегія суддів не враховує доводи позивача про те, що таке порушення допущено не з його вини, а з вини Міністерства інфраструктури України, яке несвоєчасно повідомило ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону" про проведені зміни складу посадових осіб.

Так, відповідно до п. 9.2 Статуту ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону", Вищим органом товариства є держава в особі Міністерства інфраструктури України як єдиний акціонер, який виконує повноваження загальних зборів. При цьому з положень п. 9.2.4 Статуту вбачається, що до виключної компетенції Вищого органу товариства належить обрання та припинення повноважень Виконавчого органу (Правління), в тому числі голови правління (а.с. 9-21).

Таким чином, Міністерство інфраструктури України є єдиним акціонером ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону", тоді як емітентом вважається саме позивач.

Пунктом 1 глави 4 розділу ІІ Положення передбачено, що обов'язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами. Отже, відповідальність за невиконання такого обов'язку покладається на емітента, а не акціонера, як помилково намагається довести позивач.

Питання, що пов'язані з порядком і строками отримання емітентом ПрАТ "Гніванський завод спецзалізобетону" інформації про відповідні зміни складу посадових осіб, проведені його вищим органом - Міністерством інфраструктури України, належать до внутрішніх питань діяльності товариства.

Колегія суддів погоджується із висновком суду першої інстанції про те, що факт несвоєчасного доведення акціонером до відома позивача наказу № 100-О від 17.06.2014 року не звільняє товариство від відповідальності за нерозміщення особливої інформації про емітента у загальнодоступній базі даних Комісії у строк, визначений чинним законодавством.

Згідно із п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" НКЦПФР застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподаткованих мінімумів доходів громадян, за ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Слід враховувати, що до позивача вже застосовувались штрафні санкції за аналогічне правопорушення на ринку цінних паперів згідно із постановою № 1032-ЦД-2-Е від 09.07.2014 року.

Таким чином, оскаржувана постанова Центрального територіального департаменту НКЦПФР № 1190-ЦД-2-Е від 06.08.2014 року, якою до позивача застосовано штраф у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 грн., за повторне нерозміщення особливої інформації про емітента у загальнодоступній базі даних Комісії, є правомірною.

На підставі викладеного, судова колегія вважає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права і прийшов до обґрунтованого висновку про відмову в задоволенні позовних вимог, а доводи апеляційної скарги не спростовують висновки суду першої інстанції.

Згідно з пунктом 1 частини 1 статті 198 та статті 200 КАС України, суд апеляційної інстанції залишає скаргу без задоволення, а постанову суду - без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

Таким чином, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга підлягає залишенню без задоволення, а постанова суду першої інстанції - без змін.

Керуючись ст.ст. 160, 167, 195, 196, 198, 200, 205, 206, 212, 254 КАС України, суд

У Х В А Л И В :

апеляційну скаргу приватного акціонерного товариства "Гніванський завод спецзалізобетону" залишити без задоволення, а постанову Вінницького окружного адміністративного суду від 20 жовтня 2014 року - без змін.

Ухвала суду набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена в касаційному порядку згідно ст. 212 КАС України.

Ухвала суду складена в повному обсязі 11 грудня 2014 року .

Головуючий Залімський І. Г.

Судді Смілянець Е. С.

Сушко О.О.