Постанова № 41093287, 22.10.2014, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 жовтня 2014 року справа № 823/3000/14

10 год. 20 хв. м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді - Гайдаш В.А.,

при секретарі - Журавель Т.В.,

за участю прокурора - Нестеренко О.Л. (за посвідченням), представника позивача - Жури Г.С. (за довіреністю), представника відповідача - Бондаря Р.В. (за довіреністю), розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом прокурора міста Умані в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Трудовий колектив «Уманьхліб» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор міста Умані звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Трудовий колектив «Уманьхліб» про стягнення штрафних санкцій.

В адміністративному позові позивач просить стягнути з закритого акціонерного товариства «Трудовий колектив «Уманьхліб» штрафні санкції в сумі 170 000 грн.

Прокурор та представник позивача позовні вимоги підтримали в повному обсязі та просили задовольнити його з підстав, викладених в адміністративному позові.

Представник відповідача проти задоволення позову заперечував повністю.

Заслухавши пояснення прокурора та представників сторін, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд встановив.

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 року.

Відповідно до ч. 1 статті 5 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Одним з основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно статті 7 Закону № 448 є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Так, у відповідності до п. 10 ч. 1 статті 8 Закону № 448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, в свою чергу, тягне застосування Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до юридичних осіб фінансових санкцій у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п. 8 ч. 1 статті 11 Закону № 448).

Відповідно до статті 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно частин 1-4 статті 6 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» особлива інформація про емітента - інформація, до якої належать відомості про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій.

Строки, порядок і форми розкриття особливої інформації про емітента та додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Особлива інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом шляхом:

- розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів га фондового ринку про ринок цінних паперів;

- публікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- розміщення на власному веб-сайті.

Відповідно до пункту 3 рішення Національної комісії з цінних паперів фондовою ринку від 03.12.2013 року №2826 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 24.12.2013 року за №2180/24712 «Про затвердження «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» - регулярна квартальна інформація за І - IV квартали 2013 року, особлива інформація та інформація про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю емітентами цінних паперів, яка виникла до дати набрання чинності цим рішенням, крім регулярної річної інформації за звітний 2013 рік, розкривається на фондовому ринку та подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у складі, порядку і у строки відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364 (зі змінами) (далі - Положення №1591), або Положення про розкриття інформації емітентами; акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі та Порядку заповнення форм розкриття інформації та змін до них емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 червня 2010 року № 981, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 19 серпня 2010 року за № 707/18002 (зі змінами).

Відповідно до пункту 1 глави 3 розділу II Положення №1591 - розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки:

- у стрічці новин - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії;

- в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії;

- подання до Комісії - протягом десяти робочих днів після вчинення дії.

Відповідно ч. 3 ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» особлива інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом, зокрема, шляхом розміщення на власному веб-сайті.

Судом встановлено, що відповідач - закрите акціонерне товариство «Трудовий колектив «Уманьхліб» зареєстрований як суб'єкт господарювання 12.01.2001 року, ідентифікаційний код 31275189 (витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців станом на 26.09.2014 року).

27 листопада 2013 року уповноваженою особою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у зв'язку з виявленим порушенням закритим акціонерним товариством «Трудовий колектив «Уманьхліб» чинного законодавства в частині не опублікування особливої інформації про зміну власника акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій в офіційному друкованому виданні Комісії, винесено розпорядження № 2949-ЦД-4-Е про усунення порушень вимог законодавства у термін до 15.01.2014 р., про що письмово повідомити уповноважену особу.

Крім того, 27 листопада 2013 року уповноваженою особою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у зв'язку з виявленим порушенням закритим акціонерним товариством «Трудовий колектив «Уманьхліб» чинного законодавства в частині нерозміщення особливої інформації про зміну власника акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних комісії про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua. (стрічка новин), винесено розпорядження № 2950-ЦД-4-Е про усунення порушень вимог законодавства у термін до 15.01.2014 р., про що письмово повідомити уповноважену особу.

В подальшому, 28 червня 2014 року уповноваженою особою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено ознаки порушення закритим акціонерним товариством «Трудовий колектив «Уманьхліб» вимог п. 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпоряджень № 2949-ЦД-4-Е від 27 листопада 2013 року та № 2950-ЦД-4-Е від 27 листопада 2013 року про усунення порушень законодавства про цінні папери в частині опублікування особливої інформації про зміну власника акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій в офіційному друкованому виданні Комісії до 15.01.2014 року та розміщення вищевказаної інформації на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних комісії про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua. (стрічка новин), про що складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 746-ЦД-4-Е та № 747-ЦД-4Е.

Постановами про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.05.2014 р. призначено до розгляду справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні закритого акціонерного товариства «Трудовий колектив «Уманьхліб» на 11.06.2014 р.

Постановою Національної комісії з цінним паперів та фондового ринку від 11.06.2014 року № 798-ЦД-4-Е за невиконання розпорядження № 2949-ЦД-4-Е від 27.11.2013 року щодо не опублікування ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб» особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій в офіційному друкованому виданні Комісії, також постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2014 року № 799-ЦД-4-Е, за невиконання розпорядження № 2950-ЦД-4-Е від 27.11.2014 року щодо нерозміщення ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб» особливої інформації про зміну власника акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних НКЦПФР про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua. (стрічка новин) та в зв'язку з тим, що вказані правопорушення є повторними, про що свідчать постанови про накладення санкцій № 2573-ЦД-1-Е від 16.10.2013 року, № 3256-ЦД-4-Е від 27.11.2013 року, № 3257-ЦД-4-Е від 27.11.2013 року, № 273-ЦД-1-Е від 12.03.2014 року, № 568-ЦД-1-Е від 14.05.2014 року на ЗАТ «Уманьхліб» накладено штрафні санкції у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 85 000 грн. за кожне порушення, на загальну суму 170 000 грн.

З 01 січня 2013 року порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначається Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України 16.10.2012 р. № 1470.

Відповідно до пункту 1 розділу IV Правил уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (п. 2 розділу IV Правил).

Згідно з п. 1 розділу V Правил уповноважена особа при підготовці справи про правопорушення до розгляду вирішує такі питання: чи належить до її компетенції розгляд даної справи; чи витребувані необхідні додаткові матеріали; чи наявні підстави, передбачені в пункті 2 розділу III цих Правил; чи підлягають задоволенню клопотання осіб, які беруть участь у розгляді справ.

Відповідно до п. 1 розділу VІІ Правил розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови.

У справі про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи (п. 3 розділу VІІ Правил).

Згідно п. 1 розділу XIV Правил розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі - розпорядження про усунення порушень) виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. № 2272, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. за № 120/14811, передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР передбачено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Таке ж положення міститься в розділі XV Правил, згідно якого постанова за справою про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством. Крім того, згідно вказаної статті у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Дані про оскарження постанови № 798-ЦД-4-Е від 11 червня 2013 року та постанови № 799-ЦД-4-Е від 11 червня 2013 року та про сплату визначеного в них розміру штрафу у встановлені строки в матеріалах справи відсутні.

За вказаних обставин, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи є обґрунтованими, а вимоги такими, що належить задовольнити.

Враховуючи викладене, керуючись ст. ст. 11, 14, 70, 71, 94, 159 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути із закритого акціонерного товариства «Трудовий колектив «Уманьхліб» (20300, Черкаська область, м. Умань, вул. Піонтковського, 3, код ЄДРПОУ 31275189) до Державного бюджету України, перерахувавши на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції» символ банку 106, штраф у розмірі 170 000 (сто сімдесят тисяч) гривень 00 коп.

Постанова набирає законної сили відповідно до ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд у порядку та строки, встановлені ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя В.А. Гайдаш

Повний текст постанови виготовлений 25 жовтня 2014 року