Ухвала суду № 40638997, 22.09.2014, Київський апеляційний адміністративний суд

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: № 2а-17172/12/2670 Головуючий у 1-й інстанції: Качур І.А. Суддя-доповідач: Мєзєнцев Є.І.

У Х В А Л А

Іменем України

22 вересня 2014 року м. Київ

Київський апеляційний адміністративний суд в складі: головуючого - судді Мєзєнцева Є.І., суддів - Старової Н.Е., Чаку Є.В., при секретарі - Войтковській Ю.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «ЗАПОРІЖКОКС» на постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 13 травня 2014 року у справі за адміністративним позовом Публічного акціонерного товариства «ЗАПОРІЖКОКС» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови № 625-ДН-1-Е від 06.11.2012 року, -

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство «ЗАПОРІЖКОКС» звернулось до суду з адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови № 625-ДН-1-Е від 06.11.2012 року.

Постановою Окружного адміністративного суду м. Києва від 13 травня 2014 року в задоволенні адміністративного позову відмовлено повністю.

В апеляційній скарзі позивач, посилаючись на порушення норм матеріального та процесуального права, просить скасувати вказане судове рішення і прийняти нове, яким відмовити в задоволенні позовних вимог в повному обсязі.

Перевіривши повноту встановлення окружним адміністративним судом фактичних обставин справи та правильність застосування ним норм матеріального і процесуального права, суд дійшов наступного висновку.

Судом першої інстанції встановлено, що у відношенні ПАТ "ЗАПОРІЖКОКС" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 646 - ДН -1-Е від 23.10.2012р., в якому встановлено, що Публічним акціонерним товариством "ЗАПОРІЖКОКС" порушено термін розкриття особливої інформації, а саме: інформація "Відомості про зміну складу посадових осіб емітента" розміщена у стрічці новин 06.08.2012р., а дата вчинення дії 11.06.2012р., що є порушенням вимог ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 1 глави 3 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006р.

08.10.2012р. уповноваженою особою комісії Нусіновою О.В., начальником Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову №4417/03-01/06 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в якій повідомлено про необхідність керівнику Публічного акціонерного товариства "ЗАПОРІЖКОКС" з'явитися для підписання акта про порушення на ринку цінних паперів та надання пояснень в Дніпровське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (адреса: вул. Набережна Леніна, 29, к. 503, м. Дніпропетровськ, 49600) " 23" жовтня 2012 р. о 12 год. 10 хв. 2012р.

23.10.2012р. до відповідача надійшли письмові пояснення позивача, однак вказані пояснення не спростували вчинені правопорушення ринку цінних паперів.

06.11.2012р. за наслідком матеріалів справи у відношенні: Публічного акціонерного товариства "ЗАПОРІЖКОКС" (скорочене найменування - ПАТ "ЗАПОРІЖКОКС", місцезнаходження: 69600 м. Запоріжжя, вул. Діагональна, буд. 4; тел. (061) 283-14-52; р/р 26003005410004, АКБ "Індустріалбанк", МФО 313849, код ЄДРПОУ: 00191224) складено постанову №625-ДН-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском та обігом цінних паперів та їх похідних в Україні регулюються Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Частиною першою статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Статтею 2 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Відповідно до частини першої статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до пункту 18 частини 2 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери.

Відповідно до пункту 15 частини 2 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до ч. 2 ст. 2 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" емітент - це юридична особа, Автономна Республіка Крим або міські ради, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Частиною 2 статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що строки, порядок і форми розкриття особливої інформації про емітента та додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Комісією.

Згідно до ч. 1 ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" до особливої інформації належать відомості про зміну складу посадових осіб емітента.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації (на момент вчинення правопорушення) регулювався Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії №1591 від 19.12.2006р. (далі - Положення № 1591).

Відповідно до вимог п. 1 глави 3 розділу II Положення № 1591 розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії, розкриття інформації здійснюється у такі строки:

- у стрічці новин - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії;

- в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії;

- подання до Комісії - протягом десяти робочих днів після дати вчинення дії.

Відповідно до ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Крім того, відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, передбачена пунктом 6 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Таким чином, Публічним акціонерним товариством "ЗАПОРІЖКОКС" порушено термін розкриття особливої інформації, а саме: інформація "Відомості про зміну складу посадових осіб емітента" розміщена у стрічці новин 06.08.2012р., а дата вчинення дії 11.06.2012р., що є порушенням вимог ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 1 глави 3 розділу II Положення № 1591.

Отже, як вірно встановлено судом першої інстанції, позивачем не розміщена у стрічці новин особливу інформацію "Відомості про зміну складу посадових осіб емітента" в установлений законом термін.

Водночас, судом першої інстанції вірно зазначено, що Положенням № 1591 чітко передбачений строк оприлюднення у стрічці новин особливої інформації, а у випадку несвоєчасного оприлюднення у стрічці новин особливої інформації, такі дії юридичної особи кваліфікуються як нерозміщення такої інформації.

Відповідно до пункту 6 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" - відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії накладаються фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Доводи апеляційної скарги зазначених вище висновків суду попередньої інстанції не спростовують і не дають підстав для висновку, що судом першої інстанції при розгляді справи неправильно застосовано норми матеріального права, які регулюють спірні правовідносини, чи порушено норми процесуального права. За наведеного, колегія суддів погоджується з висновком суду першої інстанції, про відмову в задоволенні адміністративного позову.

За правилами ст. 200 КАС України суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову або ухвалу суду - без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

Керуючись статтями 160, 195, 198, 200, 205, 206, 212, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

УХВАЛИВ:

Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «ЗАПОРІЖКОКС» залишити без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 13 травня 2014 року - без змін.

Ухвала набирає законної сили в порядку, встановленому статтею 254 КАС України та може бути оскаржена безпосередньо до адміністративного суду касаційної інстанції в порядку і строки, встановлені статтею 212 КАС України.

Головуючий суддя Є.І.Мєзєнцев

суддя Н.Е.Старова

суддя Є.В.Чаку

Головуючий суддя Мєзєнцев Є.І.

Судді: Старова Н.Е.

Чаку Є.В.