Постанова № 39730529, 01.07.2014, Київський апеляційний господарський суд

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

04116 м.Київ, вул. Шолуденка, 1 (044) 230-06-58

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"01" липня 2014 р. Справа№ 910/23053/13

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Тищенко А.І.

суддів: Михальської Ю.Б.

Отрюха Б.В.

За участю представників:

від позивача: ОСОБА_2 - адвокат

від відповідача: не з'явився

від третьої особи без самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача: ОСОБА_3 - адвокат

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу ОСОБА_4

на рішення Господарського суду м.Києва

від 19.12.2013р.

по справі № 910/23053/13

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп"

до Публічного акціонерного товариства "Банк Форум"

про зобов"язання вчинити певні дії

ВСТАНОВИВ:

Рішенням Господарського суду м. Києва від 19.12.2013р. у справі № 910/23053/13 позовні вимоги задоволено повністю, визнано неправомірною відмову Публічного акціонерного товариства "Банк Форум", ідентифікаційний код 21574573 (вих. № 7007/2.9.5 від 21.11.2013 року) у проведенні адміністративних операцій, а саме прийняття до виконання та виконання: Розпорядження на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах" № 2 від 19.11.2013 року; Розпорядження на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах" № 5 від 19.11.2013 року; Розпорядження на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах" № 13 від 19.11.2013 року.

Зобов'язано Публічне акціонерне товариство "Банк Форум", ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-UА40110003 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп", ідентифікаційний код 34696299), що відкритий в депозитарній установі ПАТ "Банк Форум", ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначити розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343-UА40110003 директора Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" (ідентифікаційний код 34696299) ОСОБА_7, громадянина України, який народився ІНФОРМАЦІЯ_1 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1, паспорт громадянина України серія НОМЕР_2, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року, проживає (зареєстрований) за адресою: АДРЕСА_2, термін дії повноважень якого: з 10.09.2013 року по 09.09.2018 року.

Зобов'язано Публічне акціонерне товариство "Банк Форум", ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-UА40110004 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп", ідентифікаційний код 34696299, Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд "ІНДЕКСКАПІТАЛ", код за ЄДРІСІ 233896), що відкритий в депозитарній установі ПАТ "Банк Форум", ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначити розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343-UА40110004 директора Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" (ідентифікаційний код 34696299) ОСОБА_7, громадянина України, який народився ІНФОРМАЦІЯ_1 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1, паспорт громадянина України серія НОМЕР_2, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року, проживає (зареєстрований) за адресою: АДРЕСА_2, термін дії повноважень якого: з 10.09.2013 року по 09.09.2018 року.

Зобов'язано Публічне акціонерне товариство "Банк Форум", ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-UА40110005 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп", ідентифікаційний код 34696299, Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд "ІНТЕРКАПІТАЛ", код за ЄДРІСІ 233598), що відкритий в депозитарній установі ПАТ "Банк Форум", ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначити розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343-UА40110005 директора Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" (ідентифікаційний код 34696299) ОСОБА_7, громадянина України, який народився ІНФОРМАЦІЯ_1 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1, паспорт громадянина України серія НОМЕР_2, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року, проживає (зареєстрований) за адресою: АДРЕСА_2, термін дії повноважень якого: з 10.09,2013 року по 09.09.2018 року.

На підставі рішенння суду з Публічного акціонерного товариства "Банк Форум" підлягає стягненню на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" 4588 гривень 00 копійок витрат зі сплати судового збору.

ОСОБА_4 як особа, яка не брала участь у розгляді справи, не погоджуючись з прийнятим рішенням, звернувся до суду з апеляційною скаргою, просить оскаржуване рішення скасувати та відмовити у задоволенні позову повністю, оскільки вважає, що судом першої інстанції порушено норми матеріального та процесуального права, неповністю з'ясовано обставини, що мають значення для справи, що призвело до прийняття незаконного та необґрунтованого рішення.

В обґрунтування апеляційної скарги апелянт посилається на те, що відповідно до Статуту Позивача ОСОБА_8, ОСОБА_9 та Товариство з обмеженою відпвоідальністю «ТОРГОВИЙ ДІМ «КАГАРЛИЦЬКИЙ ЦУКОР» є Учасниками Позивача, що мають 63 відсотки голосів. Відповідно до чинного законодавства України учасник позивача має право брати участь в управління справами позивача в порядку, визначеному Статутом Позивача, зокрема обирати директора.

Апелянт зазначає, що місцевий господарський суд оскаржуваним рішенням вирішив питання, яке належить до виключної компетенції Загальних Зборів Учасників Позивача, що складаються з Учасників Позивача або призначених ними представників, оскільки рішенням суду ОСОБА_7, який є неуповноваженою компетентним органом особою, фактично призначено розпорядником рахунків позивача в цінних паперах, що відкриті в депозитарній установі відповідача, що порушує право апелянта брати участь в управлінні справами позивача, зокрема, обирати директора позивача.

Крім того, апелянт звертає увагу суду на те, що Шевченківським районним управлінням ГУ МВС України в місті Києві здійснюється досудове розслідування злочину, передбаченого ч. 4 ст. 358 Кримінального кодексу України щодо внесення завідомо неправдивих відомостей до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців з використанням підроблених документів про обрання ОСОБА_7 Директором Позивача кримінальне провадження № 12013110100014629.

В судове засідання представник відповідача не з'явився, про день та час розгляду справи повідомлявся належним чином, через відділ документального забезпечення суду 26.06.2014 надіслав клопотання про розгляд справи у його відсутність, оскільки ним було надано письмові пояснення по справі.

Оскільки, всі учасники судового процесу були належним чином повідомлені про час та місце розгляду апеляційної скарги, проте відповідач не скористався своїми правами, передбаченими статтею 22 ГПК України, та виходячи з того, що явка сторін не визнавалася обов»язковою судом апеляційної інстанції, а участь в засіданні суду (як і інші права, передбачені статті 22 ГПК України) є правом, а не обов»язком сторони, Київський апеляційний господарський суд дійшов висновку про можливість розгляду апеляційної скарги по суті в судовому засіданні 01.07.2014р. за наявними матеріалами справи.

Розглянувши доводи апеляційної скарги, дослідивши наявні матеріали справи у повному обсязі, перевіривши повноту встановлення обставин справи та їх юридичну оцінку, проаналізувавши правильність застосування судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, заслухавши пояснення учасників процесу, колегія встановила наступне.

Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" є юридичною особою (ідентифікаційний код 34696299), яка здійснює професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами ) на підставі Статуту, затвердженого загальним зборами учасників товариства 04.12.2012 та Ліцензії серії АГ № 580052.

01.04.2010 між Товариством з обмеженою відповідальність "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" та Акціонерним комерційним банком "Форум", правонаступником якого внаслідок зміни назви є Публічне акціонерне товариство "Банк Форум" укладено : Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110003-Ю, Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110004-Ю та Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110005-Ю (а. с. 34-54).

Відповідно до п. 1.1. вказаних Договорів Депонент (позивач) доручає, а Зберігач (відповідач) зобов'язується надавати Депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних депоненту цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання доходів за цінними паперами та надавати інші послуги на викладених нижче умовах відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про депозитарну діяльність, Внутрішнього положення Зберігача, чинного законодавства України та на підставі Розпоряджень Депонента.

Згідно п. 2.1.3 Договорів Зберігач зобов'язаний здійснювати ведення рахунку у цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком, у термін, обумовлений внутрішніми документами Зберігача, якщо порядок виконання операцій не суперечить чинному законодавству України.

Позивач за умовами п. 2.4.2 Договорів, яким встановлено право Депонента призначати розпорядника рахунком, призначив розпорядником рахунків директора ТОВ "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп".

Рішенням загальних зборів учасників ТОВ "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" від 10.09.2013, яке оформлено протоколом, директором товариства призначено ОСОБА_7.

У зв'язку зі зміною керівника ТОВ "КУА " Інтер Кепітал Груп" відповідно до рішення загальних зборів учасників товариства від 10.09.2013, позивачем неодноразово надавались банку документи та розпорядження №№ 2, 5, 13 на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах", у виконанні яких відповідачем відмовлено, про що позивача повідомлено листами.

Вважаючи неправомірною відмову банку у виконанні розпоряджень № № 2, 5, 13, оскільки ТОВ КУА "Інтер Кепітал Груп" було надано необхідні документи для проведення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, пов'язаних зі зміною керівника розпорядника рахунків, позивач звернувся до суду з позовом для захисту свого порушенного права.

Суд першої інстанції дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню у повному обсязі, виходячи з тих підстав, що згідно пункту 7.11 Статуту ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" виконавчим органом Компанії є Директор, який обирається загальними зборами учасників строком на п'ять років.

Відомості про зміну керівника товариства станом на 10.09.2013 внесено до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців в порядку, визначеному Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців", про що до матеріалів справи надано виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців.

Відповідно до ст. 18 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців" якщо відомості, які підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, були внесені до нього, то такі відомості вважаються достовірними і можуть бути використані в спорі з третьою особою, доки до них не внесено відповідних змін.

Місцевий суд дійшов висновку, про чинність документів та достовірність інформації, наданих ТОВ "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" ПАТ "Банк Форум" для виконання розпоряджень від 19.11.2013 № № 2, 5, 13 на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах" за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110003; за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110004; за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110005.

Однак, колегія не може погодитись з таким висновком суду виходячи з наступних підстав.

Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" є юридичною особою, яка здійснює професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами ) на підставі Статуту, затвердженого загальним зборами учасників товариства 04.12.2012 та Ліцензії серії АГ № 580052.

Як вбачається з матеріалів справи, учасниками Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер кепітал груп" є: Товариство з обмеженою відповідальністю "Торговий дім "Кагарлицький цукор" (10%), ОСОБА_10 (19%), ОСОБА_8 (19%), ОСОБА_4 (19%), ОСОБА_11 (18%), ОСОБА_9 (15%), що підтверджено статутом Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер кепітал груп" в редакції, затвердженої протоколом № 104 від 04.12.2012 р.

Відповідно до п. 4.5 статуту Товариства його учасники мають право:

- брати участь в управлінні справами Товариства в порядку, визначеному цим статутом та чинним законодавством України;

- брати участь у розподілі прибутку Товариства та одержувати його частку (дивіденди) пропорційно належним їм часткам у статутному капіталі Товариства;

- вносити пропозиції з питань діяльності Товариства на розгляд органів управління Товариства відповідно до їх компетенції, брати участь в обговоренні цих питань;

- отримувати повну інформацію про діяльність Товариства, в тому числі знайомитися з даними бухгалтерського обліку та іншою статистичною інформацією, одержувати дані та відомості щодо стану майна Товариства, розміру прибутку та збитків. На вимогу учасника Товариство зобов'язано надавати йому для ознайомлення річні баланси, звіти Товариства про його діяльність, протоколи зборів;

- обирати та бути обраними до органів управління і контролю Товариства;

- відступати свою частку (її частину) іншим учасникам (третім особам) у порядку, передбаченому цим статутом та чинним законодавством України;

- вийти з Товариства та одержати частину майна Товариства при виході на умовах та у порядку, передбачених цим статутом та чинним законодавством України;

- інші права, передбачені цим статутом та чинним законодавством України.

01.04.2010 між Товариством з обмеженою відповідальність "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" та Акціонерним комерційним банком "Форум", правонаступником якого внаслідок зміни назви є Публічне акціонерне товариство "Банк Форум" було укладено Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110003-Ю.

01.04.2010 між Товариством з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп", яке діє в інтересах Закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Індекскапітал" та Акціонерним комерційним банком «Форум» було укладено Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110004-Ю та Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110005-Ю.

Відповідно до п. 1.1. вказаних Договорів Депонент (позивач) доручає, а Зберігач (відповідач) зобов'язується надавати Депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних депоненту цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання доходів за цінними паперами та надавати інші послуги на викладених нижче умовах відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про депозитарну діяльність, Внутрішнього положення Зберігача, чинного законодавства. України та на підставі Розпоряджень Депонента.

Згідно п. 2.1.3 Договорів Зберігач зобов'язаний здійснювати ведення рахунку у цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком, у термін, обумовлений внутрішніми документами Зберігача, якщо порядок виконання операцій не суперечить чинному законодавству України.

Позивач, за умовами п. 2.4.2 Договорів, яким встановлено право Депонента призначати розпорядника рахунком, призначив розпорядником рахунків директора ТОВ "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп".

Згідно зі ст. 11 ЦК України цивільні права та обов'язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов'язки; підставами виникнення цивільних прав та обов'язків, зокрема, є договори та інші правочини.

Частина 1 статті 193 Господарського кодексу України встановлює, що суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання -відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться і до виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, передбачених цим Кодексом. Частиною 2 вказаної статті визначено, що кожна сторона повинна вжити усіх заходів, необхідних для належного виконання нею зобов'язання, враховуючи інтереси другої сторони та забезпечення загальногосподарського інтересу. Порушення зобов'язань є підставою для застосування господарських санкцій, передбачених цим Кодексом, іншими законами або договором.

Відповідно до статті 1 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" депозитарна діяльність - надання послуг щодо зберігання цінних паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів. Зберігач - банк, торговець цінними паперами або реєстратор, який має ліцензію на зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах як щодо тих цінних паперів, що належать йому, так і тих, які він зберігає згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах.

Згідно п.п. 7-8 п. 1 Розділу І Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 N 999 "Про затвердження Положення про депозитарну діяльність" депозитарна операція - сукупність дій депозитарної установи щодо здійснення нею депозитарної діяльності відповідно до законодавства.

Адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах, зміни способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов'язаних із зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах.

Згідно п. 1 Розділу V Глави II Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 N 999 "Про затвердження Положення про депозитарну діяльність" обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи керуючих рахунками депонентів, клієнтів.

Підпунктом 25 п. 1 Розділу І Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 N 999 "Про затвердження Положення про депозитарну діяльність" визначено, що розпорядження (наказ) - документ, що містить вимогу до депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов'язаних депозитарних операцій.

Відповідно до підпункту 4.3. пункту 4 Глави 1 Розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 N 999 "Про затвердження Положення про депозитарну діяльність" реквізити анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком/анкети розпорядника рахунку у цінних паперах можуть бути доповнені за письмовим погодженням з депонентом, клієнтом або керуючим рахунком в межах їх повноважень. Унесення змін до відповідної анкети здійснюється на підставі:

- розпорядження депонента, клієнта чи керуючого рахунком депонента, клієнта депозитарної установи;

- переоформленої анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком/анкети розпорядника рахунку у цінних паперах (попередня анкета у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, переміщується на зберігання до архіву депозитарної установи); оригіналів або належним чином засвідчених копій документів, які підтверджують відповідні зміни.

Якщо в анкеті рахунку в цінних паперах, анкеті керуючого рахунком змінюється інформація про розпорядника рахунку в цінних паперах, до письмового розпорядження щодо внесення змін до відповідної анкети та документів, що підтверджують зміну інформації про розпорядника рахунку, додається: у випадку, коли розпорядник рахунку є представником юридичної особи - резидента - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи.

Аналогічні вимоги до переліку документів, що є підставою для внесення змін до рахунку у цінних паперах містить і п. 64 глави 1 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 за № 735.

Пункт 6 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 року за № 735 встановлює перелік обов'язкових реквізитів, що має містити Розпорядження на проведення адміністративних операцій, які надаються депонентами, керуючими рахунків депонентів депозитарній установі.

Відповідно до ст. 92 ЦК України юридична особа набуває цивільних прав та обов'язків і здійснює їх через свої органи, які діють відповідно до установчих документів. Загальні збори товариства своїм рішенням створюють виконавчий орган та встановлюють його компетенцію і склад (ст. 99 ЦК України). Згідно ст. 145 ЦК України у товаристві з обмеженою відповідальністю створюється виконавчий орган (колегіальний або одноособовий), який здійснює поточне керівництво його діяльністю. Компетенція виконавчого органу товариства з обмеженою відповідальністю, порядок ухвалення ним рішень і порядок вчинення дій від імені товариства встановлюються цим Кодексом, іншим законом і статутом товариства.

Згідно пункту 7.11 Статуту ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" виконавчим органом Компанії є Директор. Директор обирається загальними зборами учасників строком на п'ять років. Рішенням загальних зборів учасників Товариства від 01.10.2012 р. (протокол № 103) директором Товариства був обраний ОСОБА_12.

Рішенням загальних зборів учасників ТОВ "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" від 10.09.2013, яке оформлено протоколом, директором товариства призначено ОСОБА_7. Відомості про зміну керівника товариства було внесено до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців.

Враховуючи проведену зміну керівника ТОВ "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп " на виконання умов п.п. 2.3.3, 2.3.4 Договорів з метою внесення відповідних змін до анкети відкритих рахунків у цінних паперах, що стосується зміни розпорядника рахунками, позивач надав відповідачу Розпорядження № 1 від 16.09.2013 року на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах № 110003" (вх. № 2371 від 16.09.2013 року) разом з документами, на підставі яких здійснюється депозитарна операція, а також повідомлення від 17.09.2013 року (вх. № 470/35/1119 від 17.09.2013 року) з доданням до нього підтверджуючих документів, та документів, необхідних для внесення змін щодо розпорядника рахунком, а саме: нотаріально засвідчену картку із зразками підписів і відбитка печатки підприємства; копію виписки із державного реєстру юридичних осіб і фізичних осіб-підприємців; засвідчені копії паспорта і ідентифікаційного коду директора; копію протоколу про призначення директора, засвідчену підписом директора та печаткою підприємства; опитувальник (за зразком наданим банком), засвідчений підписом директора та печаткою підприємства; нотаріально засвідчену копію Статуту Позивача.

Як вбачається із матеріалів справи, листом від 17.09.2013 за вих. № 5054/5.5.1 Відповідач повідомив Позивача про відмову у виконанні розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у ціннх паперах» № 1 від 16.09.2013р. у зв»язку з тим, що Розпорядження не відповідає вимогам п.5.8 Положення про провадження депозитарної діяльності ПАТ «Банк Форум», затвердженого рішенням Правління ПАТ «Банк Форум» від 31.07.2013р. протокол № 38. Однією з підстав відмови стала невідповідність картки із зразком підпису вимогам законодаства щодо її складання та внутрішнім документам депозитарної установи, а саме не відповідає п.5.8. Положення.

З огляду на зазначені у листі від 17.09.2013 за вих.№ 5054/5.5.1 зауваження відповідача щодо оформлення розпорядження, 27.09.2013 позивачем надано відповідачу заяву від 27.09.2013 вих. № 06-16 до якої додано:

- Розпорядження № 2 від 27.09.2013 року (вх. 2491 від 27.09.2013 року) на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах" (депозитарний код рахунку в ЦП 300343-UA40110003) з додатками, а саме: анкета рахунку в цінних паперах в 2 примірниках; Анкета керуючого рахунком в 2 примірниках; Картка зразків підписів та відбитку печатки; Протокол загальних зборів учасників ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" від 10.09.2013 року, завірений підписом керівника та печаткою підприємства; Наказ № 17-К від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівника та печаткою підприємства; копія паспорта керівника підприємства, засвідчена власником; копія реєстраційного номеру платника податків керівника підприємства, засвідчена власником; Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб і фізичних осіб - підприємців розширений станом на 27.09.2013 року; нотаріально засвідчена копія Статуту ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп".

- Розпорядження № 5 від 27.09.2013 року на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах" (депозитарний код рахунку в ЦП 300343-UA40110003) з додатками, а саме: анкета рахунку в цінних паперах в 2 примірниках; Анкета керуючого рахунком в 2 примірниках; Картка зразків підписів та відбитку печатки; Протокол загальних зборів учасників ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" від 10.09.2013 року, завірений підписом керівника та печаткою підприємства; Наказ № 17-К від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівника та печаткою підприємства; копія паспорта керівника підприємства, засвідчена власником; копія реєстраційного номеру платника податків керівника підприємства, засвідчена власником; Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб і фізичних осіб - підприємців розширений станом на 27.09.2013 року; нотаріально засвідчена копія Статуту ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп".

- Розпорядження № 13 від 27.09.2013 року на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах" (депозитарний код рахунку в ЦП 300343-UA40110005) з додатками, а саме: анкета рахунку в цінних паперах в 2 примірниках; Анкета керуючого рахунком в 2 примірниках; Картка зразків підписів та відбитку печатки; Протокол загальних зборів учасників ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" від 10.09.2013 року, завірений підписом керівника та печаткою підприємства; Наказ № 17-К від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівника та печаткою підприємства; копія паспорта керівника підприємства, засвідчена власником; копія реєстраційного номеру платника податків керівника підприємства, засвідчена власником; Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб і фізичних осіб - підприємців розширений станом на 27.09.2013 року; нотаріально засвідчена копія Статуту ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп".

30.09.2013 відповідач листом вих. № 5242/5.5.1 повідомив позивача про відмову у виконанні вищезазначених Розпоряджень з підстав невідповідності таких Розпоряджень вимогам законодавства щодо їх складання та внутрішнім документам депозитарної установи, додатково просив позивача надати йому документи (згідно з діючим законодавством та актуальною редакцією статуту), що підтверджують дотримання порядку скликання та проведення загальних зборів учасників ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" від 10.09.2013 року (а. с. 60).

28.10.13 позивачем надано відповідачу Розпорядження № 2 від 28.10.2013 на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах № 110003" (вх. № 2756 від 28.10.2013 року); Розпорядження № 5 від 28.10.2013 на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах № 110004" та Розпорядження № 13 від 28.10.2013 на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах № 110005" разом з наступними документами: анкета рахунку в цінних паперах в 2 примірниках; анкета керуючого рахунком в 2 примірниках; картка зразків підписів і відбитка печатки; нотаріально посвідчена копія Статуту ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп"; Протокол загальних зборів учасників ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівника та відбитком печатки підприємства; Наказ № 17-К від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівників та відбитком печатки підприємства; Копія паспорта керівника, засвідчена власником; копія РНОКПП, засвідчена власником; Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців розширений станом на 28.10.2013 року (а. с. 61-66)

Відповідач листом від 29.10.2013 за вих. № 5685/5.5.1 повідомив Позивача про відмову у виконанні розпорядження, посилаючись знову ж таки на невідповідність Розпоряджень №№ 2, 5, 13 від 28.10.2013 вимогам законодавства щодо його складання та внутрішнім документам депозитарної установи.

Крім того, у вищезезначному листі відповідач наголошує на необхідності надання до Банку (окрім належним чином оформлених розпоряджень та інших супутніх документів, що вимагаються Положенням та внутрішніми документами Банку) документів, (згідно з діючим законодавством та актуальною редакцією Статуту), що підтверджують дотримання порядку скликання та проведення Загальних зборів учасників ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» від 10.09.2013р. (щодо зміни виконавчого органу товариства), оскільки відповідно до п.12 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 за № 735 (далі Положення), підставою для відмови депозитарною установою в узятті до виконання розпорядження є, серед іншого, ненадання документів та нездійснення дій, визначених Положенням та внутрішніми документами депозитарної установи, що необхідні для проведення депозитарної операції. Згідно п.2 Глави 1 Розділу V Положення, Центральний депозитарій та депозитарні установи зобов»язані ідентифікувати осіб, яким на підставі відповідного договору відкривають рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, у порядку, встановленому законодавством України.

19.11.2013 позивачем повторно надано відповідачу Розпорядження № 2, № 5, № 13 від 19.11.2013 з урахуванням зауважень, зазначених у письмовій відмові від 29.10.13 року.

Листом від 21.11.2013 за вих. № 7007/2.9.5 відповідач відмовив у проведенні фінансової операції, посилаючись на норми ст. 9, 10 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та п. 5.2. Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого Постановою Правління НБУ від 14.05.2003 № 189, відмовив у виконанні наданих позивачем Розпоряджень, оскільки необхідність уточнення інформації викликана наявністю в Банку документів (копій), які викликають сумніви щодо чинності та достовірності документів, що підтверджують повноваження ОСОБА_7 як керівника (директора) Позивача, а саме:

- протоколу (б/н) Загальних Зборів Учасників Товариства від 10 вересня 2013 року, підписаного Головою Зборів Учасників ОСОБА_10, Секретарем Зборів Учасників Служавим Олександром Геннадїйовичем, скріплений печаткою Товариства щодо призначення на посаду директора Товариства ОСОБА_7 з «10» вересня 2013року.

- датованих 17 09.2013 р. нотаріально посвідчених заяв учасників Товариства, заявлених присутніми на Зборах Учасників Товариства (63% статутного капіталу Товариства), про які йде мова вище в п. «а», про те, що у період з 01.10.2012 р по 17 09.2013 р. Загальні Збори Учасників Товариства щодо звільнення з посади директора Товариства ОСОБА_12 та призначення директором Товариства ОСОБА_7 не проводились;

- протоколу №113-4 Загальних Зборів Учасників Товариства від «17» вересня 2013 року, підписаного Головою Зборів Учасників ОСОБА_13, Секретарем Зборів Учасників ОСОБА_9, учасником Товариства ОСОБА_4 та директором учасника Товариства TOB «Торговий дім «Кагарлицький цукор» ОСОБА_4 (63% статутного капіталу Товариства), щодо підтвердження повноважень директора Товариства ОСОБА_12.

Крім того, Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» №2 від 19.11.2013р. (вх.№2996 від 20.11.2013 р.), Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» №5 від 19.11.2013р. (вх.№2995 від 20.11.2011 р.), Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» №13 від 19.11.2013р. (вх.№2997 від 20.11.2013 р.), підписані одноосібно ОСОБА_7 (паспорт громадянина України серія НОМЕР_3, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року), як керівником (директором) Товариства.

Разом з тим, відповідно до одержаного Банком рішення Загальних Зборів Учасників Товариства (Протокол №121 від 05.11.2013 року), такі операції можуть бути ініційовані від імені Товариства «...лише за попереднім погодженням учасників товариства на підставі рішення учасників Товариства, оформленою протоколом Загальних зборів учасників Товариства з особистим підписом кожного з учасників Товариства».

Під час розгляду апеляційної скарги апеляційне провадження у справі № 910/23053/13 зупинялось за клопотанням представника апелянта до розгляду Київським апеляційним господарським судом справи № 910/25004/13 за позовом ОСОБА_4, ОСОБА_8, ОСОБА_9, Товариства з обмеженою відповідальністю «Торговий дім «Кагарлицький цукор» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп», 3-я особа на стороні відповідача, що не заявляє самостійних вимог на предмет спору Відділ державної реєстрації фізичних осіб - підприємців Шевченківського району реєстраційної служби Головного управління юстиції у місті Києві про визнання незаконними рішень загальних зборів.

Рішенням Господарського суду м. Києва № 910/25004/13 від 24.02.2014р. позовні вимоги задоволено, визнано недійсними рішення загальних зборів учасників ТОВ «Інтер Кепітал Груп», які оформлені протоколом № б/н від 10.09.2013р. та яким було звільнено з посади директора ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» ОСОБА_14 та призначено нового директора ОСОБА_7.

Постановою Київського апеляційного господарського суду у справі № 910/25004/13 від 15.05.2014р. вищезазначене рішення залишене без змін, апеляційну скаргу ТОВ «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» залишено без задоволення. Суд першої інстанції дійшов правомірного висновку, що загальні збори учасників товариства 10.09.2013 р. не є повноважними, оскільки на них не були присутні учасники, що володіють у сукупності більш як 60 відсотками голосів. Дана обставина є безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів у зв'язку з прямою вказівкою закону - прийняття загальними зборами рішення за відсутності кворуму для проведення загальних зборів (ст.ст. 41, 42, 59, 60 Закону України "Про господарські товариства").

Згідно статті 35 Господарського процесуального кодексу України, факти, встановлені рішенням господарського суду (іншого органу, який вирішує господарські спори), за винятком встановлених рішенням третейського суду, під час розгляду однієї справи, не доводяться знову при вирішенні інших спорів, в яких беруть участь ті самі сторони.

Виходячи з вищевикладеного, колегія приходить до висновку, що ОСОБА_7 не директором позивача та не мав права підписувати документи від імені ТОВ «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп».

На підставі вищевикладеного колегія приходить до висновку, що позивачем було викладено недостовірну інформацію ПАТ "Банк Форум" для виконання розпоряджень від 19.11.2013 № № 2, 5, 13 на виконання адміністративної операції "Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах" за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110003; за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110004; за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110005, а отже відповідач правомірно відмовив позивачу у виконанні зазначених операцій.

Відповідно до ч. 1 ст. 32 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Враховуючи вищевикладене, суд першої інстанції, приймаючи рішення про задоволення позову в повній мірі не врахував норми матеріального права і, належним чином не встановив всі обставини справи, дійшов безпідставного висновку про задоволення позову.

Відповідно до ст. 32 ГПК України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до ст. 43 ГПК України Господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтуються на всебічному та повному і об»єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

Статтями 33, 34 ГПК України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень, докази подаються сторонами та іншими учасниками судового процесу, господарський суд приймає тільки ті докази, які мають значення для справи, обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Оцінюючи вищевикладені обставини колегія приходить до висновку, що рішення місцевого суду не відповідає фактичним обставинам справи, що мають значення для справи та неправильне застосування норм матеріального права, а тому підлягає скасуванню, а апеляційна скарга підлягає задоволенню

Відповідно до ст. 49 Господарського кодексу України з позивача на користь апелянта підлягає стягненню витрати по сплаті державного мита за подання апеляційної скарги.

Керуючись ст.ст. 49, 99, 101-105 ГПК України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Апеляційну скаргу ОСОБА_4 на рішення Господарського суду м.Києва від 19.12.2013р. у справі № 910/23053/13 задовольнити.

Рішення Господарського суду м. Києва від 19.12.2013 року у справі № 910/23053/13 скасувати.

Приняйти нове рішення.

У задоволенні позову відмовити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" (вул.Б.Хмельницького, 16-22, м. Київ, 01030, індентифікаційний код 34696299) на користь ОСОБА_4 (АДРЕСА_1, 04210,) 2 294, 00 грн. витрат по сплаті судового збору за подання апеляційної скарги.

Видати наказ.

Видачу наказу доручити Господарському суду м.Києва.

Матеріали справи № 910/23053/13 повернути Господарському суду м.Києва.

Головуючий суддя А.І. Тищенко

Судді Ю.Б. Михальська

Б.В. Отрюх