Постанова № 3930227, 12.03.2009, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 березня 2009 року справа № 2а-396/09/0870

Запорізький окружний адміністративний суд в складі головуючого судді Щербака А.А., при секретарі Святенко О.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом прокурора Пологівського району Запорізької області в інтересах держави в особі Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Пологівський молокозавод» про стягнення суми штрафу,

ВСТАНОВИВ:

В провадженні Запорізького окружного адміністративного суду знаходиться зазначений адміністративний позов .

Позивач в позові зазначає, що постановою начальника Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 261-ЗП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 28.10.2008 року на відповідача накладено штраф у розмірі 3400 грн. за ухилення від виконання розпорядження Запорізького Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень чинного законодавства про цінні папери № 130-ЗП, відповідно до якого відповідач повинен був у термін до 01.10.2008 року розкрити річну інформацію емітента за 2007 рік. Штраф відповідачем в добровільному порядку в установлені діючим законодавством України строки не сплачено. Пославшись на зазначені обставини, позивач просить стягнути з відповідача на користь державного бюджету Пологівського району суму штрафу у розмірі 3400 грн.

В судовому засіданні представник позивача на позові наполягає, просить суд його задовольнити.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився, про час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином, про причини неявки до суду не повідомив, у зв'язку з чим суд розглянув справу на підставі наявних доказів .

Розглянувши матеріали справи, вислухавши пояснення представника позивача, оцінивши надані документи та матеріали, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено, що 08.07.2008 року уповноваженою особою ДКЦПФР, в.о. начальника ЗТУ ДКЦПФР ОСОБА_1., яка діяла на підставі наказу від 17.06.2008 року № 6-К, винесено розпорядження № 130-ЗП про усунення порушення ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року, що підтверджується копією розпорядження.

07.10.2008 року Запорізьким територіальним управлінням ДКЦПФР стосовно відповідача винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, що підтверджується копією постанови.

Листом (виклик для підписання протоколу про правопорушення на ринку цінних паперів) від 08.10.2008 року № 04/42/2369 вказана постанова була направлена поштою відповідачу, що підтверджується реєстром відправленої замовленої кореспонденції від 09.10.2008 року, що підтверджується копією виклику.

17.10.2008 року уповноваженою особою ДКЦПФР, відповідно до п. 4.3 та п. 4.6 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій складено акт № 267-ЗП про правопорушення на ринку цінних паперів з боку відповідача, що підтверджується копією акту. Відповідач дачі пояснень та підписання акта про правопорушення 17.10.2008 року не з'явився, про що зазначено в описовій частині акта.

На адресу товариства надіслано поштою акт №267-ЗП про правопорушення на ринку цінних паперів, що підтверджується копією поштової квитанції до реєстру відпралених листів від 17.10.2008 року.

20.10.2008 року постановою начальника запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів розгляд справи призначено на 28.10.2008 року. ВАТ «Пологівський молокозавод» повідомлено про дату розгляду справи рекомендованим листом, що підтверджується копією квитанції до реєстру відправлених рекомендованих листів від 21.10.2008 року.

Постановою начальника Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №261-ЗП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 28.10.2008 року на відкрите акціонерне товариство «Пологівський молокозавод» накладено штраф у розмірі 3400 грн., що підтверджується копією постанови. Зазначена постанова була направлена на адресу ВАТ «Пологівський молокозавод», що підтверджується копією квитанції до реєстру рекомендованих листів від 29.10.2008 року.

На час розгляду справи відповідач суму штрафу в добровільному порядку не сплатив, постанову від 29.10.2008 № 261-ЗП в судовому порядку не оскаржив.

Правові засади регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006року та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені наказом Державного комітету з цінних паперів і фондового ринку від 09.01.97 року.

Згідно вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку. Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Пункт 1 глави 7 Розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів встановлює: розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Пунктом 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Пунктом 14 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб.

Статтею 11 цього Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за: ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Згідно з абз. 5 ст. 12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, рішення про накладання штрафу оформлюється постановою, яка направляється юридичній особі, щодо якої застосовано штраф та згідно пунктів 3.1., 3.2. Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій у випадку наявності ознак правопорушення порушується справа про правопорушення на ринку цінних паперів, про що виноситься постанова про порушення справи, що передбачено п. 4.1 цих Правил. Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в законному порядку, що свідчать про наявність чи відсутність правопорушення.

Згідно з п. 19.1 зазначених вище Правил, штраф має бути сплачений правопорушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. Відповідно до п. 19.4 Правил, зазначених вище, у випадку не сплати штрафу правопорушником у визначені строки (п. 19.1 цієї Постанови) штраф стягується у судовому порядку.

Враховуючи, що у ВАТ «Пологівський молокозавод» існує заборгованість по сплаті за штрафними санкціями за порушення законодавства в сфері обігу цінних паперів і фондового становить 3400 грн. та вона добровільно не була сплачена відповідачем, суд приходить до висновку, що вимоги позивача ґрунтуються на законі і підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” ст.ст. ст.ст. 94 , 158 , 16 1- 163 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги задовольнити.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Пологівський молокозавод» (70600, Запорізька область, Пологіський район, м. Пологи, вул. Пролетарська, 13, р/р №2606430106, МФО 373146, банк - Філія Пологівського відділення ВАТ Ощадбанк) на користь державного бюджету України по коду бюджетної класифікації 21081100 (р/р№ 31114106700236 в Управлінні Державного казначейства в Запорізькій області, МФО 813015, одержувач: Державний бюджет Пологівського району Запорізької області, код ЄДРПОУ 34676988) 3400 грн. заборгованості штрафних санкцій.

Постанова набирає законної сили та може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду у порядок і строки, передбачені статтями 186 і 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повне рішення виготовлене 18 березня 2009 року.

  Суддя А.А. Щербак