Постанова № 39170526, 27.05.2014, Кіровоградський окружний адміністративний суд

КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

25006, м. Кіровоград, вул. Велика Перспективна, 40

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

27 травня 2014 року справа № П/811/1500/14

Кіровоградський окружний адміністративний суд у складі судді Жука Р.В., розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія управління активами «Партнер-Інвест»

про стягнення суми штрафу в розмірі 1700,00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до Кіровоградського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія управління активами «Партнер-Інвест» про стягнення суми штрафу в розмірі 1700,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем порушено пункту 1 розділу ІІ Положення про порядок складення та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового, в частині неподання до Комісії щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 30.06.2013 року, а також місячної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.07.2013 року та 31.08.2013 року в строк, встановлений нормативно-правовим актом Комісії.

Представник позивача в судове засідання не прибув, при цьому подав клопотання про розгляд справи без його участі (а.с.26).

Відповідач, про дату, час та місце судового розгляду справи повідомлений належним чином (а.с.22), в судове засідання не прибув, про причини неявки суд не повідомив.

Враховуючи неприбуття сторін та положення частини шостої статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України, беручи до уваги відсутність потреби заслухати свідка чи експерта, в судовому засіданні 27 травня 2014 року суд ухвалив перейти до розгляду справи в письмовому провадженні.

Суд, дослідивши письмові докази по справі, надавши оцінку зібраним в матеріалах справи доказам, дійшов висновку, що позов підлягає задоволенню з огляду на наступне.

Судом встановлено, що ТОВ «КУА «Партнер-Інвест» у відповідності до ч.2 ст.2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» є емітентом.

11.11.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої постановила керівнику або повноважному представнику з’явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень до Комісії 21.11.2013 об 15:50 год. за вказаною адресою (а.с.7).

Зазначена постанова рекомендованим поштовим відправленням направлена на адресу відповідача (а.с.8).

21.11.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено порушення відповідачем пункту 1 розділу ІІ Положення про порядок складення та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового, в частині неподання до Комісії щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 30.06.2013 року, а також місячної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.07.2013 року та 31.08.2013 року в строк, встановлений нормативно-правовим актом Комісії, за результатами якого складено акт № 916-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.9).

28.11.2013 року уповноваженою особою позивача винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.10).

11.12.2013 року уповноваженою особою позивача за неподання інформації до позивача винесена постанова №1052-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700, 00 грн. (а.с.13).

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено в Законі України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30.10.1996 року № 448/96-ВР, з змінами і доповненнями (далі - Закон).

Відповідно до статей 5, 6 Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка виконує свої повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Згідно положень пункту 1 розділу ІІ Положення №1343 компанія /особа подає до Комісії інформацію щодо фінансового стану:

- місячну – не пізніше 20 числі місяця, наступного за звітним, у разі створення Компанією пайового інвестиційного фонду (управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни Компанії) та/або укладання договору з корпоративним інвестиційним та /або пенсійним фондом та /або страховою компанією. Інформація за останній місяць кварталу подається у складі квартальної інформації;

- щоквартальну – не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом. Інформація за IV квартал подається у складі річної інформації.

ТОВ «КУА «Партнер – Інвест» 15.11.2013 року подало до Комісії щоквартальну інформацію щодо фінансового стану компанії станом на 30.06.2013 і місячну інформацію щодо фінансового стану компанії станом на 31.07.2013 року та 31.08.2013 року.

Згідно п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з вимогами ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

З огляду на вищевикладене, а також, враховуючи те, що відповідачем не погашено зазначену заборгованість у добровільному порядку, суд дійшов висновку що нарахування суми фінансових санкцій та їх розмір є обґрунтованими, а тому, позовні вимоги підлягають задоволенню.

Згідно ч.4 ст.94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб’єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійсненні позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 86, 94, 159-163, 167 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія управління активами «Партнер-Інвест» (код ЄДРПОУ – 36200098) штраф у розмірі 1700 (одна тисяча сімсот) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації – 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Кіровоградський окружний адміністративний суд шляхом подання в 10-денний строк з дня її проголошення, а у разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України – протягом десяти днів з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, копія якої одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя Р.В. Жук