Постанова № 39124848, 10.06.2014, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

10 червня 2014 року справа № 826/6524/14

Окружний адміністративний суд м.Києва у складі судді Клименчук Н.М., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Повного товариства «Ломбард «Совєтський» Рязанцев і компанія»

про

стягнення штрафу в сумі 3 400,00грн.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду м.Києва з адміністративним позовом до Повного товариства «Ломбард «Совєтський» Рязанцев і компанія» про стягнення штрафу в сумі 3 400,00грн.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що відповідачем порушено ст.14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», п2.2 та п.2.3 розділу 2 Порядку надання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг. В зв’язку з чим до відповідача застосовано штраф в розмірі 3400,00грн.

Представник відповідача до суду не з’явився, про дату, час і місце судових засідань повідомлені належним чином у відповідності до вимог ст.ст.35, 37 Кодексу адміністративного судочинства України, письмові заперечення до суду не подано.

Відповідно до ч.6 ст.128 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

В зв’язку з тим, що відповідача повідомлено належним чином про дату та час судового засідання про що є докази наявні в матеріалах справи, тому суд вважає за можливе розглянути справу в порядку письмового провадження.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до п.1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 №1070, визначено, що органом, який уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 №2319, у межах своїх повноважень, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено Акт від 14.11.2013 №200/16/03-ЛБ про правопорушення законодавства про фінансові послуги.

Актом від 14.11.2013 №200/16/03-ЛБ встановлено наступне:

1. За результатами перевірки звітних даних товариства за 2012 рік та за 9 місяців 2013 року, що надійшли до Нацкомфінпослуг встановлено порушення:

- ст.14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо обов’язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

- п.2.2 та п.2.3 р.2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 №2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за №1482/10081 щодо не подання звітних даних у строки, встановлені Нацкомфінпослуг, а саме: паперова форма звітних даних за 2012 рік направлена на адресу Нацкомфінпослуг 21.02.2013; паперова форма звітних даних за 9 місяців направлена на адресу Нацкомфінпослуг 28.10.2013

2. За результатами перевірки оприлюдненої річної фінансової звітності за 2012 рік, що надійшла до Нацкомфінпослуг встановлено порушення:

- ст.14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо обов’язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правих актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

- п.2.4 п.2 Порядку складення та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 №2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за №1482/10081, щодо заповнення товариством форм звітності на підставі даних бухгалтерського обліку та даних облікової та реєструючої систем ломбарду за відповідний період, а саме: показник «залишок коштів на кінець року» за попередній період рядок (430) форми №3 «звіт про рух грошових коштів» за 2012 рік становить 3992тис.грн., що не відповідає показнику «грошові кошти» на початок звітного періоду рядок (230) форми №1 «баланс» та показнику «залишок коштів на початок року» звітний період рядок (410) форми №3 «звіт про рух грошових коштів» за 2012 рік, який становить 312тис.грн.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу ПТ «Ломбард «Совєтський» Рязанцев і компанія» супровідним листом №8776/16-8 від 15.11.2013 направлено акт про порушення законодавства про фінансові послуги та повідомлено про розгляд справи. Який отримано представником товариства, що підтверджується наявною в матеріалах справи копіює рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення.

Постановою №200/16/03/01-ЛБ від 05.12.2013 про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг до ПТ «Ломбард «Совєтський» Рязанцев і компанія» застосовано штрафну у розмірі 3400,00грн. Зазначену постанову направлено на адресу відповідача супровідним листом від 06.12.2013 №9613/16-8. Зазначений лист отримано представником товариства, що підтверджується наявною в матеріалах справи копіює рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення.

Як вбачається з матеріалів справи, станом на момент розгляду справи по суті, відповідачем визначену суму штрафу у розмірі 3400,00грн. згідно постанови про накладення санкцій за правопорушення, вчинених на ринку фінансових послуг №200/16/03/01-ЛБ від 05.12.2013 не сплачено. Зазначену постанову відповідачем не оскаржено.

Відповідно до п.10 ч.1 ст.28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Згідно ч.1 ст.39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Пунктом 3 ч.1 ст.40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу, як накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до ч.3 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Таким чином, враховуючи наведене, та беручи до уваги наявні в матеріалах справи докази, керуючись внутрішнім переконанням, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Відповідно ст.9 Кодексу адміністративного судочинства України (надалі – КАС України) визначено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові особи і службові особи зобов’язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно із ч.1 ст.11 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ч.2 ст.71 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб’єкта владних повноважень обов’язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Керуючись ст.ст.2, 9, 11, 158, 161, 162, 163, 167, 256 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

позовні вимоги задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Повного товариства «Ломбард «Совєтський» Рязанцев і компанія» (вул.Будівельників, буд.32/2, м.Київ, 02100, код за ЄДРПОУ 36301444) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 3400,00грн. (три тисячі чотириста гривень).

Постанова набирає законної сили в порядку передбаченому ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства та може бути оскаржена в апеляційному порядку повністю або частково за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя Н.М. Клименчук