Рішення № 3806495, 28.05.2009, Господарський суд Донецької області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ДОНЕЦЬКОЇ ОБЛАСТІ

83048, м.Донецьк, вул.Артема, 157, тел.381-88-46

Р І Ш Е Н Н Я

іменем України

28.05.09 р. Справа № 1/104

за позовом: Публічного акціонерного товариства “Державний експортно-імпортний банк України” в особі філії в м. Донецьку

до відповідачів: 1. Товариства з обмеженою відповідальністю “Донфармхолдінг” м. Донецьк

2. Відкритого акціонерного товариства “Обласна аптечна управляюча компанія” м. Донецьк

про стягнення 16 498 118 грн. 04 коп.

Суддя Азарова З. П.

При секретарі судового засідання: Єжель С.А.

Представники:

Від позивача: Філіпенко О.В. – представник

Від відповідачів: 1. Громчаков О.В. - представник

2. Громчаков О.В. - представник

В засіданні брали участь:

СУТЬ СПРАВИ:

Відкрите акціонерне товариство «Державний експортно-імпортний банк України» м. Київ в особі філії в м. Донецьку звернулось з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю “Донфармхолдінг”, Відкритого акціонерного товариства “Обласна аптечна управляюча компанія” про стягнення заборгованості у сумі 14 998 289 грн. 12 коп., пені у сумі 1 499 828 грн. 91 коп. Відповідно до реєстрації Державного реєстратора від 08.05.2009р. назва вказаного банку змінена на Публічне акціонерне товариство “Державний експортно-імпортний банк України”.

В обґрунтування позову позивач надав: договір факторингу № 5107Y4 від 09.07.2007р., додаткові угоди №№ 1/7 від 02.12.2008р., 2/197 від 12.12.2008р., 2/199 від 16.12.2008р., 2/200 від 22.12.2008р., 2/206 від 06.01.2009р., 2/209 від 09.01.2009р., 2/210 від 12.01.2009р., 2/212 від 14.01.2009р., 2/213 від 16.01.2009р., договір поставки № 1540 від 22.06.2007р., видаткові накладні №№ 146179/146187 від 08.12.2008р., 147394/147400 від 12.12.2008р., 147435/147437, 14734/147436 від 15.12.2008р., 148140/148141 від 19.12.2008р., 149224/149225 від 04.01.2009р., 149517/149518, 149516/149519 від 09.01.2009р., 149521/149522 від 12.01.2009р., 149563/149573 від 13.01.2009р., 149564/149574 від 16.01.2009р., 150799/150818, 150798/150817 від 23.01.2009р., 150901/150925, 150922/150926 від 26.01.2009р., 151454/151455 від 30.01.2009р., 151504/151507, 151505/151508, 151506/151509 від 02.02.2009р., 151572/151575, 151568/151574 від 03.02.2009р., повідомлення від 12.07.2007р. про відступлення прав грошової вимоги за договором поставки № 1540 від 22.06.2007р., розрахунок пені.

В судовому засіданні позивач заявив клопотання про зміну найменування Відкритого акціонерного товариства «Державний експортно-імпортний банк України» на Публічне акціонерне товариство “Державний експортно-імпортний банк України”, який є правонаступником всіх прав та обов’язків ВАТ «Державний експортно-імпортний банк України». Клопотання судом задоволено.

Відповідачі визнали позовні вимоги частково в сумі боргу. Проти нарахованої пені у сумі 1 499 828 грн. 91 коп. відповідачі заперечили, оскільки стаття 1 Закону України 1 “Про відповідальність за несвоєчасне виконання грошових зобов'язань” передбачає, що платники грошових коштів сплачують на користь одержувачів цих коштів за прострочку платежу пеню в розмірі, що встановлюється за згодою сторін, а статтею 3 вказаного Закону закріплено, що розмір пені обчислюється від суми простроченого платежу та не може перевищувати подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла у період, за який сплачується пеня. Всупереч зазначеній нормі пунктом 8.1 договору постачання № 1540 від 22.06.2007р. передбачена відповідальність покупця за затримку оплати товару у виді пені в розмірі 0,5% від суми заборгованості за кожний день прострочення, але не більше ніж 10% від суми заборгованості, у зв’язку з чим пеня складає 396 826 грн. 09 коп.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, господарський суд встановив, що 09.07.2007р. між Відкритим акціонерним товариством «Державний експортно-імпортний банк України» м. Київ в особі філії в м. Донецьку ”, правонаступником якого стало Публічне акціонерне товариство “Державний експортно-імпортний банк України” (позивачем) – фактором та Відкритим акціонерним товариством “Обласна аптечна управляюча компанія” (відповідачем 2) - клієнтом був укладений договір факторингу № 5107Y4, згідно з яким клієнт (відповідач 2) відступає факторові (позивачу) відповідно до умов договору права грошової вимоги до боржників, визначених у переліку боржників, а фактор (позивач) передає грошові кошти в розпорядження клієнта (відповідача 2) на умовах договору в межах лімітів боржників та індивідуального ліміту клієнта (відповідача 2) на строк, визначений у пункті 2.5 договору, за плати, визначені в пункті 2.4 договору.

Протягом терміну дії договору кожне право грошової вимоги до боржника вважається придбаним фактором (відступленим клієнтом) з дати підписання сторонами відповідної додаткової угоди до договору стосовно реєстру, але не раніше дати сплати фактором клієнту повної суми за цим правом грошової вимоги. У випадку, якщо відповідно до договору клієнт відступає факторові право грошової вимоги до боржника, всі інші права вимоги клієнта, що випливають з відповідного контракту з боржником, переходять до фактора разом з відступленими правами грошової вимоги.

Пунктом 5.2 договору сторони визначили порядок передачі клієнтом фактору прав грошової вимоги, відповідно до якого в міру здійснення клієнтом на підставі контракту поставок товарів, виконання робіт або надання послуг своїм боржникам, з метою здійснення операцій факторингу щодо прав грошової вимоги стосовно таких поставок товарів, виконання робіт або надання послуг, клієнт надає факторові по одному екземпляру первинних документів щодо таких прав грошової вимоги, у тому числі: оригінали товарно-транспортних документів (накладні, коносаменти, акти приймання-передачі товару та ін.), актів виконаних робіт, оригінали рахунків-фактур (інвойсів), належним чином завірену копію контракту (контрактів), з обов’язковим пред’явленям його (їх) оригіналів. Якщо такі документи не надавалися фактору раніше, належним чином завірені копії документів, що підтверджують повноваження осіб клієнта та боржника на підписання контракту та товарно-транспортних документів, з обов’язковим пред’явленням їх оригіналів, якщо такі документи не надавалися фактору раніше; заповнений проект додаткової угоди з реєстром у двох примірниках, оригінал повідомлення боржника про відступлення клієнтом фактору прав грошової вимоги за контрактом, якщо таке повідомлення стосовно прав грошової вимоги не надавалося фактору раніше. Один із вищезазначених документів, підписаних боржником, повинен містити підтвердження в одержанні ним товару (робіт, послуг) на суму грошової вимоги, що відступається клієнтом фактору, і про відсутність у боржника будь-яких претензій до клієнта стосовно строків, кількості і якості поставленого товару (робіт, послуг).

Після розгляду фактором вищезазначених документів, і за умови їх відповідності вимогам діючого законодавства та умовам договору, сторони укладають додаткову угоду з реєстром, одночасно з підписанням якого клієнт передає факторові примірники документів. Моментом переходу до фактора права власності на відступлені йому клієнтом права грошової вимоги до боржника за угодою є дата укладення сторонами додаткової угоди з реєстром, але не пізніше дати сплати фактором клієнту первісної суми за цим правом грошової вимоги.

Не пізніше наступного банківського дня після підписання додаткової угоди з реєстром, фактор надає боржнику інформацію стосовно конкретних сум, які боржник повинен сплатити фактору за відступленими правами грошової вимоги відповідно до договору.

Порядок розрахунків за договором встановлений пунктом 5.3 договору, згідно з яким фактор не пізніше банківського дня, наступного за днем укладення сторонами додаткової угоди з реєстром, перераховує первісну суму за кожним зазначеним у ньому правом грошової вимоги в розмірі, визначеному в реєстрі, на поточний рахунок клієнта. Залишкову суму за відповідним правом грошової вимоги фактор перераховує клієнту по мірі надходження до фактора коштів на погашення зобов’язань боржника за цим правом грошової вимоги після погашення в повному розмірі заборгованості по сплаті первісної суми, але не пізніше наступного банківського дня після їх зарахування на рахунок фактора.

За приписами статті 1077 Цивільного кодексу України за договором факторингу (фінансування під відступлення права грошової вимоги) одна сторона (фактор) передає або зобов’язується передати грошові кошти в розпорядження другої сторони (клієнта) за плату, а клієнт відступає або зобов’язується відступити факторові своє право грошової вимоги до третьої особи (боржника). Клієнт може відступити факторові свою грошову вимогу до боржника з метою забезпечення виконання зобов’язання клієнта перед фактором.

В силу ст. 526 Цивільного кодексу України зобов’язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог Цивільного кодексу України, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог – відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог. Одностороння відмова від виконання зобов’язання не допускається, що передбачено ст. 525 Цивільного кодексу України.

Згідно із ст. 193 Господарського кодексу України суб’єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов’язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору. Кожна сторона повинна вжити усіх заходів, необхідних для належного виконання нею зобов’язання, враховуючи інтереси другої сторони та забезпечення загальногосподарського інтересу. Порушення зобов’язань є підставою для застосування господарських санкцій.

22.06.2007р. між Відкритим акціонерним товариством “Обласна аптечна управляюча компанія” (постачальником) та Товариством з обмеженою відповідальністю “Донфармхолдінг” (покупцем) був укладений договір постачання № 1540, згідно з яким постачальник (відповідач 2) зобов’язався поставити покупцю (відповідачу 1) лікарські засоби та/або вироби медичного призначення у кількості, асортименті і по цінах згідно з накладними (специфікаціями), що є невід’ємними частинами договору, а покупець (відповідач 1) зобов’язався прийняти товар і своєчасно сплатити за нього певну грошову суму на умовах договору.

Розділом 4 договору сторони обумовили терміни і порядок постачання, відповідно до якого товар постачається окремими партіями у відповідності з накладними (специфікаціями) на основі узгоджених заявок покупця. Заявка надається за допомогою будь-якого способу зв’язку. Постачальник повинен розглянути заявку покупця у строк не більш ніж 24 години з моменту її отримання та надати повідомлення про те, що заявка прийнята повністю, частково (в якій частині) і з цього моменту заявка вважається узгодженою. Товар повинен бути наданий покупцеві протягом 3-х банківських днів з дати узгодження заявки покупця, якщо інше не узгоджено сторонами додатково. Датою постачання є дата приймання покупцем партії товару. Перехід права власності на товар відбувається в момент прийняття покупцем партії товару і доказом прийняття є накладна (специфікація) оформлена належним чином та підписана уповноваженими особами і завірена печатками покупця та постачальника.

Ціну, терміни і порядок оплати сторони передбачили у розділі 5 договору, згідно з яким покупець оплачує поставлений постачальником товар за цінами, зазначеними у накладних (специфікаціях). Покупець оплачує кожну поставлену партію товару в безготівковому порядку (платіжним дорученням) протягом 30 календарних днів з дати постачання товару та супровідних документів покупцю.

Стаття 1082 Цивільного кодексу України передбачає, що боржник зобов'язаний здійснити платіж факторові за умови, що він одержав від клієнта або фактора письмове повідомлення про відступлення права грошової вимоги факторові і в цьому повідомленні визначена грошова вимога, яка підлягає виконанню, а також названий фактор, якому має бути здійснений платіж.

12.07.2007р. клієнт надіслав Товариству з обмеженою відповідальністю “Донфармхолдінг” (боржнику) повідомлення про прийняття банком прав постачальника за вказаним договором і на виконання умов договору факторингу клієнт (відповідач 2) надав факторові перелік первинних документів щодо відступлення прав грошової вимоги за договором постачання № 1540 від 22.06.2007р. за відвантажений товар – лікарські засоби. В підтвердження відвантаження товару були надані видаткові накладні №№ 146179/146187 від 08.12.2008р., 147394/147400 від 12.12.2008р., 147435/147437, 14734/147436 від 15.12.2008р., 148140/148141 від 19.12.2008р., 149224/149225 від 04.01.2009р., 149517/149518, 149516/149519 від 09.01.2009р., 149521/149522 від 12.01.2009р., 149563/149573 від 13.01.2009р., 149564/149574 від 16.01.2009р., 150799/150818, 150798/150817 від 23.01.2009р., 150901/150925, 150922/150926 від 26.01.2009р., 151454/151455 від 30.01.2009р., 151504/151507, 151505/151508, 151506/151509 від 02.02.2009р., 151572/151575, 151568/151574 від 03.02.2009р. про передачу продукції Відкритим акціонерним товариством “Обласна аптечна управляюча компанія” - Товариству з обмеженою відповідальністю “Донфармхолдінг” на суму 17 237 289 грн. 03 коп.

Відповідно 12.12.2008р., 16.12.2008р., 22.12.2008р., 06.01.2009р., 09.01.2009р., 12.01.2009р., 14.01.2009р., 16.01.2009р., 23.01.2009р., 26.01.2009р., 30.01.2009р., 02.02.2009р. та 03.02.2009р. між клієнтом та фактором були укладені додаткові угоди №№ 2/197, 2/199, 2/200, 2/206, 2/209, 2/210, 2/212, 2/213, 2/215, 2/216, 2/218, 2/219, 2/220, в яких були узгоджені реєстри прав грошових вимог, які відступаються клієнтом фактору за вищезазначеними накладними, після чого банк (фактор) надав факторинговий кредит.

Однак, боржником не були виконані зобов’язання за договором постачання у встановлені договором строки, внаслідок чого виникла заборгованість у сумі 14 998 289 грн. 12 коп., яка залишена боржником непогашеною.

Відповідно до частини 3 статті 1081 Цивільного кодексу України клієнт не відповідає за невиконання або неналежне виконання боржником грошової вимоги, право якої відступається і яка пред’явлена до виконання фактором, якщо інше не встановлено договором факторингу. Пунктом 5.3.3 договору факторингу передбачено, що у випадках невиконання або неналежного виконання боржником своїх зобов’язань за угодою, право грошової вимоги за якою відступлено клієнтом фактору, починаючи з дня такого порушення починає діяти додатковий період, після закінчення якого у фактора виникає право грошової вимоги до клієнта як поручителя за договором на підставі статті 7 договору факторингу.

Вказаною статтею закріплено, що у випадку невиконання або неналежного виконання боржником зобов’язань по оплаті коштів за угодою, право грошової вимоги за якою відступлено клієнтом факторові, клієнт як солідарний боржник (поручитель боржника) зобов’язується не пізніше останнього дня додаткового періоду оплатити факторові прострочену заборгованість боржника в повному обсязі, право стягнення якої належить факторові на підставі договору факторингу та умов контракту та/або угоди. Відповідальність клієнта як поручителя обмежується сумою заборгованості боржника за угодою, яка виникла в результаті невиконання боржником зобов’язань, передбачених контрактом і угодою.

Додатковими угодами №№ 2/197 від 12.12.2008р., 2/199 від 16.12.2008р., 2/200 від 22.12.2008р., 2/206 від 06.01.2009р., 2/209 від 09.01.2009р., 2/210 від 12.01.2009р., 2/212 від 14.01.2009р., 2/213 від 16.01.2009р., 2/215 від 23.01.2009р., 2/216 від 26.01.2009р., 2/218 від 30.01.2009р., 2/219 від 02.02.2009р., 2/220 від 03.02.2009р. були встановлені кінцеві дати додаткового періоду для сплати отриманих товарів за накладними №№ 146179/146187 від 08.12.2008р. – 08.03.2009р., 147394/147400 від 12.12.2008р. – 12.03.2009р., 147435/147437, 14734/147436 від 15.12.2008р. – 15.03.2009р., 148140/148141 від 19.12.2008р. – 19.03.2009р., 149224/149225 від 04.01.2009р. – 04.04.2009р., 149517/149518, 149516/149519 від 09.01.2009р. – 09.04.2009р., 149521/149522 від 12.01.2009р. – 12.04.2009р., 149563/149573 від 13.01.2009р. – 13.04.2009р., 149564/149574 від 16.01.2009р. – 16.04.2009р., 150799/150818, 150798/150817 від 23.01.2009р. – 23.04.2009р., 150901/150925, 150922/150926 від 26.01.2009р. – 26.04.2009р., 151454/151455 від 30.01.2009р. – 30.04.2009р., 151504/151507, 151505/151508, 151506/151509 від 02.02.2009р. – 03.05.2009р., 151572/151575, 151568/151574 від 03.02.2009р. – 04.05.2009р. Проте, клієнт (відповідач 2) не оплатив товар у визначені строки, тому позивач правомірно звернувся з позовом до суду як до боржника, так і до клієнта.

Відповідно до ст. 546 Цивільного кодексу України виконання зобов’язання може забезпечуватися неустойкою, порукою, гарантією, заставою, притриманням, завдатком. Так, пунктом 8.1 договору постачання передбачено, що за затримку оплати товару більше строку, обумовленого в пункті 5.3 договору (протягом 30 календарних днів з дати постачання товару та супровідних документів) покупець (відповідач 1) сплачує постачальнику пеню в розмірі 0,5 % від суми заборгованості за кожний день прострочення, але не більше ніж 10 % від суми заборгованості. Факт невиконання зобов’язань підтверджений матеріалами справи, однак нарахована позивачем пеня у сумі 1 499 828 грн. 91 коп. підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

В силу статті 551 Цивільного кодексу України якщо предметом неустойки є грошова сума, її розмір встановлюється договором або актом цивільного законодавства. Розмір неустойки, встановлений законом, може бути збільшений у договорі.

При цьому, незалежно від способу та бази визначення розміру неустойки договором, вона не може перевищувати той розмір, який встановлено законом, як граничний. Стаття 1 Закону України 1 “Про відповідальність за несвоєчасне виконання грошових зобов'язань” визначає, що платники грошових коштів сплачують на користь одержувачів цих коштів за прострочку платежу пеню в розмірі, що встановлюється за згодою сторін, а статтею 3 вказаного Закону закріплено, що розмір пені обчислюється від суми простроченого платежу та не може перевищувати подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла у період, за який сплачується пеня. Таким чином, розмір пені позивачем нарахований невірно і стягненню підлягає пеня в сумі 396 826 грн. 09 коп.

Враховуючи вищевикладене, позовні вимоги підлягають частковому задоволенню.

Разом з позовною заявою судом розглянуте клопотання позивача про прийняття запобіжних заходів у вигляді накладення арешту на майно, що належить Товариству з обмеженою відповідальністю “Донфармхолдінг”, включаючи грошові кошти та заборони вчиняти будь-які дії, направлені на реалізацію майна, а також на ліквідацію або реорганізацію вказаного товариства з посиланням на статті 66,67 Господарського процесуального кодексу України. Клопотання залишено без задоволення, оскільки запобіжні заходи вживаються відповідно до статті 43 1 Господарського процесуального кодексу України до подання позову. За приписами статті 66 вказаного кодексу суд має право вжити заходи до забезпечення позову. Однак для їх прийняття позивач зобов’язаний доказати, що невжиття таких заходів може утруднити чи зробити неможливим виконання рішення господарського суду. Позивач послався на намір відповідача вивести активи з підприємства, але будь-яких доказів тому не надав.

Керуючись ст.ст. 33, 43, 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд –

В И Р І Ш И В:

Позовні вимоги Публічного акціонерного товариства “Державний експортно-імпортний банк України” в особі філії в м. Донецьку задовольнити частково.

Стягнути солідарно з Товариства з обмеженою відповідальністю «Донфармхолдінг» (83059, м. Донецьк, вул. Складська, 3в, ідентифікаційний код 23602109), з Відкритого акціонерного товариства «Обласна аптечна управляюча компанія» (83114, м. Донецьк, пр. Панфілова, 15, ідентифікаційний код 30478911) на користь Публічного акціонерного товариства “Державний експортно-імпортний банк України” (03150, м. Київ, вул. Горького, буд. 127, ідентифікаційний код 00032112) в особі філії в м. Донецьку (83015, м. Донецьк, проспект Миру, 8-а) заборгованість у сумі 14 998 289 грн. 12 коп., пеню у сумі 396 826 грн. 09 коп., судові витрати по сплаті державного мита в сумі 23 795 грн. 16 коп. та витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу в сумі 291 грн. 61 коп.

В іншій частині відмовити.

В судовому засіданні 28.05.2009р. за згодою сторін оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Рішення може бути оскаржене через господарський суд Донецької області в апеляційному порядку протягом десяти днів з дня підписання або в касаційному порядку протягом одного місяця з дня набрання рішенням законної сили.

Суддя Азарова З.П.

Рішення підписано 29.05.2009р.