Постанова № 37540625, 27.02.2014, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

27 лютого 2014 р. Справа №805/1418/14

приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 15:10

Донецький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Дворникова М.С.,

за участю секретаря Пидоненка Д.А.,

представника позивача Мітасьової О.В.,

представника відповідача Грущенка О.А.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства "Донмашбуд" про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, -

В С Т А Н О В И В:

Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), звернулося до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до закритого акціонерного товариства "Донмашбуд" (далі - Товариство) про стягнення фінансової санкцій у розмірі 510,00 грн.

В обґрунтування своїх вимог позивач зазначив, що Товариством не розміщено повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів від 29.04.2013 в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - стрічці новин, що є порушенням вимог пункту 4 розділу VI Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. N 1591, яке діяло на час виникнення спірних правовідносин (далі - Положення № 1591), та підставою для застосування штрафних санкцій відповідно до абз. 1 п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

У судовому засіданні представник Комісії позовні вимоги підтримав.

Представник відповідача проти позову заперечував, надав письмові заперечення, в яких зазначив, що жодного з документів, долучених до позовної заяви Товариство від Комісії не отримувало. Відповідач не був належним чином повідомлений про час та місце розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, а тому був позбавлений можливості надавати пояснення та захищати свої інтереси. Відповідач вважає, що позивач повинен був скерувати зазначені документи до Товариства не тільки поштою, але і електронною поштою та за факсимільним зв'язком, проте, жодним із цих засобів зв'язку позивач не скористався, отже, постанова про накладення фінансових санкцій не набула чинності, оскільки не була доведена до відповідача. Також представник Товариства наголосив, що відповідачем до матеріалів справи не додано жодних доказів того, що відповідач отримав направлені йому поштою акт про правопорушення на ринку цінних паперів та постанову про застосування штрафних санкцій (а.с. 34-35).

З'ясовуючи чи мали місце обставини, якими обґрунтовуються вимоги та заперечення, та якими доказами вони підтверджуються, а також чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, суд встановив таке.

Згідно з доповідною запискою від 22.05.2013 № 247 від головного спеціаліста відділу звітності емітентів цінних паперів Мальчевої О.Г. на власному веб-сайті Товариства (donmashstroy.pat.ua) розміщено повідомлення про скликання чергових загальних зборів акціонерів, дата проведення яких 29.04.2013. В порушення вимог розділу VI Положення № 1591 Товариством не здійснено розміщення повідомлення про загальні збори акціонерів в загальнодоступній інформаційній базі даних. Вказане повідомлення опубліковане в офіційному друкованому виданні «Бюлетень. Цінні папери України» № 51 від 19 березня 2013р. У зв'язку з цим уповноваженій особі Комісії було запропоновано порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 20).

05 листопада 2013 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову № 03/01/5/5848 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів за якою представнику ЗАТ «Донмашбуд» було запропоновано з'явитися для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень у Донбаське територіальне управління Комісії (контрольно-правовий відділ, кім. 710) 22 листопада 2012р. об 11 год. 00 хв. за адресою: м. Донецьк, вул. Ходаковського, 5 (а.с. 8).

Цю постанову скеровано на адресу відповідача рекомендованим листом 08.11.2013 (а.с. 9).

22 листопада 2013 року уповноваженою особою Комісії, начальником Донбаського територіального управління Комісії Серафимовою Л.Є. у відношенні відповідача встановлено, що Товариством не розміщено повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів від 29.04.2013 в загальнодоступній базі даних Комісії - стрічці новин, що є порушенням вимог п. 4 розділу VI Положення № 1591, згідно з яким розкриття інформації в повідомленні про проведення загальних зборів емітентами - акціонерними товариствами здійснюється шляхом розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії протягом 10 робочих днів з дати публікації повідомлення про проведення загальних зборів в офіційному друкованому органі (Бюлетень «Відомості НКЦПФР» 51 від 19.03.2013).

Цю обставину відображено в акті про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.11.2013 № 1143-ДО-1-Е. Представник Товариства для підписання цього акта не з'явився (а.с. 6, зв. бік).

Постановою від 22.11.2013 призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно Товариства на 13.12.2013 о 11 год. 00 хв. за адресою: м. Донецьк, вул. Ходаковського, 5, 7-й поверх, кімната 710 (а.с. 6).

Цю постанову та акт скеровано на адресу Товариства рекомендованим листом 26.11.2013 (а.с. 7).

13 грудня 2013 року відповідачем винесено постанову № 1143-ДО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - стрічці новин, на відповідача накладено штраф в сумі 510,0 грн. (а.с. 4).

Цю постанову направлено на адресу відповідача рекомендованим листом 18.12.2013 (а.с. 5).

Несплата відповідачем зазначеної вище суми штрафу слугувало підставою для звернення позивача до суду з цим позовом.

Вирішуючи справу по суті, суд виходить з такого.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначається Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на час виникнення спірних правовідносин регулювалося Положенням № 1591.

За правилами пункту 3 розділу I Положення № 1591 емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку у такій послідовності Інформацію шляхом:

розміщення на безоплатній основі в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - загальнодоступна інформаційна база даних Комісії) або в її інформаційному ресурсі, поновлюваному у режимі реального часу (далі - стрічка новин);

опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання);

подання до Комісії.

Емітенти цінних паперів до моменту подання Інформації до Комісії розміщують її на власному веб-сайті (веб-сторінці) (далі - сторінка в мережі Інтернет) відповідно до вимог законодавства.

Відповідно до пунктів 1-4 розділу VI Положення № 1591 обов'язок здійснювати розкриття інформації в повідомленні про проведення загальних зборів поширюється на емітентів, у тому числі акціонерні товариства, які відповідно до закону зобов'язані публікувати в офіційному друкованому органі (виданні) повідомлення про проведення загальних зборів.

Розкриття інформації в повідомленні про проведення загальних зборів здійснюється шляхом розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії за формою, наведеною в додатку 44 до цього Положення.

Інформація в повідомленні про проведення загальних зборів, що розміщується в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, за змістом має бути ідентична інформації в повідомленні про проведення загальних зборів, оприлюдненому в офіційному друкованому органі (виданні), якщо статутом не передбачено інший спосіб повідомлення.

Розкриття інформації в повідомленні про проведення загальних зборів емітентами - акціонерними товариствами здійснюється протягом 10 робочих днів з дати публікації повідомлення про проведення загальних зборів в офіційному друкованому органі (виданні), емітентами цінних паперів, крім акцій, - не менш як за 30 днів до скликання загальних зборів.

Факт нерозміщення Товариством повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів від 29.04.2013 в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - стрічці новин підтверджується наявними в матеріалах справи доказами: доповідною запискою від 22.05.2013 № 247, постановою про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.11.2013 № 03/01/5/5848, актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.11.2013 № 1143-ДО-1-Е, а також додатково наданою позивачем на вимогу суду роздруківкою з офіційного веб-сайту Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України (а.с. 43).

Відповідно до п. 14 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 N 1470 (далі - Правила № 1470), яке зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 р. за N 1855/22167 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Належним чином засвідчені копії всіх цих документів містяться в матеріалах справи. Оригінали даних документів були оглянуті в судовому засіданні за участю представників сторін.

Вказаним пунктом Правил № 1470 також передбачено, що особа, яка відмовилася одержати постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, вважається такою, що її повідомлено належним чином про порушення справи; дату, час та місце складення акта про правопорушення; дату, час та місце розгляду справи про правопорушення; застосування санкції.

У разі відмови адресата від отримання зазначених документів особа, яка їх доставляє, робить відповідну відмітку та засвідчує її власним підписом.

В порядку частини 5 статті 71 КАС України (збирання судом доказів з власної ініціативи) до матеріалів справи долучено відомості з офіційного веб-сайту Укрпошти, якими підтверджується направлення позивачем відповідачу зазначеної вище рекомендованої кореспонденції, та повернення цієї кореспонденції у зв'язку із закінченням терміну зберігання (а.с. 44-46).

Правилами № 1470 не передбачено направлення зазначених документів на адресу юридичної особи засобами електронної пошти або по факсу, отже, твердження представника відповідача щодо порушень з боку Комісії в цій частині є необґрунтованими.

Оцінюючи наведені вище докази в їх сукупності, суд знаходить доведеним з боку позивача, як суб'єкта владних повноважень, факт порушення Товариством вимог пункту 3 розділу I та пунктів 1-4 розділу VI Положення № 1591.

Відповідно до п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

До відповідача застосовано штраф у сумі 510 грн., тобто 30 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що свідчить про пропорційність рішення позивача, тобто дотримання ним необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення.

Таким чином, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13.12.2013 № 1143-ДО-1-Е прийнята позивачем на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, що є підставою для задоволення позовних вимог.

Беручи до уваги викладете та керуючись ст.ст.2-15, 17-18, 33-35, 41-42, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

Стягнути з закритого акціонерного товариства "Донмашбуд" в доход Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в м. Донецьку на розрахунковий рахунок 31110106700004, ЄДРПОУ 38033949, МФО 834016, отримувач: Державний бюджет України, м. Донецьк Ворошиловський район, банк отримувача: Головне управління Державної казначейської служби у Донецькій області, код платежу - 21081100) фінансову санкцію у розмірі 510 (п'ятсот десять) гривень відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 1143-ДО-1-Е від 13 грудня 2013 року.

Повний текст постанови складено 04 березня 2014 року.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її отримання апеляційної скарги.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У випадку подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя Дворников М.С.