Постанова № 37170251, 17.02.2014, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

17 лютого 2014 року письмове провадження № 826/20380/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Арсірія Р.О., розглянувши адміністративну справу

за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до Кредитної спілки «Громадський кредит»

про стягнення штрафних санкцій в розмірі 6 800,00 грн.

Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду м. Києва з адміністративним позовом в якому просить стягнути з Кредитної спілки «Громадський кредит» до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 6800,00 грн.

Позовні вимоги мотивовано тим, що відповідачем у добровільному порядку не сплачено штрафні санкції у розмірі 6800,00 грн., застосовані до нього уповноваженою особою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг згідно з постановою про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 06.09.2013 № 182/15/3.

Позивач у судовому засіданні підтримав позов у повному обсязі, з підстав викладених у позові.

Представник відповідача у судове засідання не з’явився. На адресу суду повернулася судова повістка із відміткою поштового відділення «за закінченням встановленого строку зберігання».

Відповідно до п. 11 ст.35 КАС України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Зважаючи на вимоги ч.6 ст.128 Кодексу адміністративного судочинства України суд ухвалив перейти до розгляду справи у письмовому провадженні.

За результатами розгляду документів і матеріалів поданих сторонами, пояснень представника позивача, Окружний адміністративний суд м. Києва, встановив:

Актом про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 21.08.2013 № 405/15/3 встановлено порушення Кредитною спілкою «Громадянський кредит» наступні вимоги чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» , статті 22 Закону України «Про кредитні спілки», п.п 2.2.2, 2.2.3 пункту 2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого 25.12.2003 № 177.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринках фінансових послуг, уповноваженою особою Нацкомфінпослуг прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення законодавства про фінансові послуги від 06.09.2013 №182/15/3, якою до позивача застосовано штраф у розмірі 6 800,00 грн.

У зв'язку з несплатою КС «Громадський кредит» суми штрафу у добровільному порядку, Нацкомфінпослуг подано адміністративний позов про стягнення штрафу у примусовому порядку.

Положеннями до ст. 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», визначено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно зі ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за:

1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення Уповноваженого органу про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно зі ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Відповідно до п.п 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4. п. 2.2. Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, проміжні звітні дані (за I квартал, I півріччя, 9 місяців) складаються щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного періоду станом на кінець останнього дня кварталу. Звітні дані за рік складаються кредитними спілками станом на 31 грудня року, за який подаються звітні дані.

Проміжні звітні дані подаються не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом, звітні дані за рік - не пізніше 9 лютого року, наступного за звітним роком.

У разі надання кредитною спілкою великого кредиту кредитна спілка зобов'язана подати до Нацкомфінпослуг нерегулярні звітні дані. Кредитні спілки подають нерегулярні звітні дані у електронній або паперовій формі згідно з додатком 9 до Порядку протягом трьох робочих днів після дати укладання кредитного договору, відповідно до якого надано великий кредит.

Звітні дані подаються в електронній та паперовій формах та обсязі, які встановлені цим Порядком у форматі, визначеному Нацкомфінпослуг.

Звітні дані в електронній формі складаються та подаються кредитними спілками через web-інтерфейс на офіційному сайті Нацкомфінпослуг у режимі on-line.

У даному випадку позивачем як Уповноваженим органом виявлено порушення вимог чинного законодавства - ненадання до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, звітних даних за 9 місяців 2012 року, 2012 рік, за І квартал 2013 року та І півріччя 2013 року.

Постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 06.09.2013 № 182/15/3 було направлено на юридичну адресу підприємства, зазначеною в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців (03150, м. Київ, вул. Анрі Барбюса, 5-Б).

Проте, 19.09.2013 року рекомендоване поштове відправлення повернуто на адресу позивача із відміткою відділу поштового зв’язку «юридична особа вибула».

Відповідно до ч. 1 ст. 18 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців", якщо відомості, які підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, були внесені до нього, то такі відомості вважаються достовірними і можуть бути використані в спорі з третьою особою, доки до них не внесено відповідних змін.

Станом на час розгляду справи в суді документів, які б підтверджували виконання постанови, до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, не надходило.

Таким чином, суму штрафу у розмірі 6800,00 грн. не було перераховано до Державного бюджету України.

Суд приймає до уваги той факт, що доказів оскарження в адміністративному чи судовому порядку вказаної постанови, відповідачем суду не надано.

Згідно з вимогами статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

З урахуванням викладеного, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг щодо стягнення з Кредитної спілки «Громадський кредит» штрафу у розмірі 6800,00 грн. за правопорушення вчинені на ринках фінансових послуг є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 69, 70, 71, 158-163, 254, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг задовольнити повністю.

Стягнути з Кредитної спілки «Громадський кредит» (03150, м. Київ, вул. Анрі Барбюса, 5-Б, код ЄДРПОУ 21721838) на користь Державного бюджету України штраф у розмірі 6800,00 грн. (шість тисяч вісімсот грн. 00 копійок) на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Р.О. Арсірій