Постанова № 37127342, 12.02.2014, Закарпатський окружний адміністративний суд

ЗАКАРПАТСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

і м е н е м У к р а ї н и

12 лютого 2014 року

м. Ужгород

№ 807/100/14

Закарпатський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Гебеш С.А.

при секретарі судового засідання – Приходько Т.В.

сторони у судове засідання не з’явились;

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовною заявою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Акціонерна фірма «Яворник» про стягнення штрафних санкцій в сумі 1700,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до Закарпатського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Публічного акціонерного товариства «Акціонерна фірма «Яворник» про стягнення штрафних санкцій в сумі 1700,00 грн.

Свої позовні вимоги позивач мотивує тим, що стосовно Публічного акціонерного товариства «Акціонерна фірма «Яворник» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 10.10.2013р. №799-ЦА-УП-Е. Вказане порушення зумовлене тим, що рішення про переведення випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування прийняте загальними зборами акціонерів ВАТ «Акціонерна фірма «Яворник» 29.03.2013р., при цьому документи для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв'язку з переведенням випуску акцій у бездокументарну форму існування було надано до Комісії 08.07.2013р. (нарочно), що не відповідає вимогам п. 4 Розділу І Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або переведенням випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Комісії від 30.08.2011р. №1180, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07.11.2011р. за №1275/20013 (надалі - Порядок №1180).

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 24.10.2013р. №923-ЦА-УП-Е на суму 1700,00 грн., яка відповідачем в добровільному порядку погашена не була.

Представник позивача в судове засідання не з’явився, про причини своєї неявки суд не повідомляв, хочу про дату, час та місце судового розгляду повідомлявся належним чином. Однак, від представника позивача на адресу суду надійшло клопотання про розгляд справи за його відсутності на основі наявних в справі доказів. Позовні вимоги позивач підтримав з мотивів викладених у позовній заяві та просив суд даний адміністративний позов повністю.

Представник відповідача в судове засідання не з’явився повторно, про причини своєї неявки суд не повідомляв, письмових заперечень з доказами проти позову на адресу суду не направляв, хоча належним чином повідомлявся судом про дату, час та місце судового розгляду.

Розглянувши подані сторонами документи та матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.

Як встановлено судом в ході судового розгляду та вбачається з матеріалів справи, Публічним акціонерним товариством «Акціонерна фірма «Яворник» було надано документи для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв'язку з переведенням випуску акцій у без документарну форму існування.

В ході розгляду документів з'ясовано, що рішення про переведення випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування прийняте загальними зборами акціонерів ВАТ «Акціонерна фірма «Яворник» 29.03.2013року, що підтверджується копією виписки з Протоколу загальних зборів акціонерів ВАТ «Акціонерна фірма «Яворник» від 29.03.2013р. №01/13, при цьому документи для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв'язку з переведенням випуску акцій у бездокументарну форму існування було надано до Комісії лише 08.07.2013р. (нарочно), що не відповідає вимогам п. 4 Розділу І Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або переведенням випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Комісії від 30.08.2011р. №1180, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07.11.2011р. за №1275/20013 (надалі - Порядок №1180).

Відповідно до п. 4 Розділу І Порядку №1180 емітент не пізніше 30 календарних днів з дати прийняття уповноваженим органом емітента рішення про зміну форми існування акцій подає документи для заміни свідоцтва (свідоцтв).

Слід зазначити, що відповідно до п. 2 рішення Комісії від 23.04.2013р. №736 «Про затвердження Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або переведенням випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування» рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.08.2011р. №1180 «Про затвердження Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або переведенням випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування» визнано таким, що втратило чинність.

Порядок заміни свідоцтва про реєстрацію випуску (випусків) акцій у зв'язку з прийняттям уповноваженим органом емітента емісійних цінних паперів рішення про переведення випуску цінних паперів у без документарну форму існування передбачено Порядком заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або переведенням випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Комісії від 23.04.2013р. №736 (надалі - Порядок №736).

Відповідно до п. 4 Розділу І Порядку №736 емітент не пізніше 30 календарних днів з дати прийняття уповноваженим органом емітента рішення про переведення випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування подає документи для заміни свідоцтва (свідоцтв).

Таким чином, внаслідок змін законодавства дане діяння не втратило характер правопорушення.

З врахуванням наведеного вище, Публічне акціонерне товариство «Акціонерна фірма «Яворник»порушило вимоги п. 4 Розділу І Порядку №736 в частині ненадання інформації в строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Учасниками ринку цінних паперів згідно ст. 1 зазначеного Закону є емітенти, інвестори та особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 2 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою, зокрема, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Згідно ст. 5 зазначеного Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до розділів VІІ, ХVІІІ Правил та ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" копія постанови вручається під розписку або протягом трьох робочих днів надсилається поштою особі, щодо якої її винесено; документ, який підтверджує сплату штрафу протягом 5 робочих днів, надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії; разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання інформації до Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 24.10.2013р. №923-ЦА-УП-Е, відповідно до якої до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700 грн.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Згідно ч. 1 ст. 11 Кодексу адміністративного судочинства України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

У відповідності до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи вищевикладене, а також те, що матеріалами справи доведено заборгованість відповідача у сумі 1700,00 грн., правомірність звернення позивача до суду з зазначеним позовом, в зв'язку з чим вимоги позовної заяви є обґрунтованими, підтверджені належними та допустимими доказами, заявленими відповідно до чинного законодавства відповідачем не спростовані (заперечення проти позову відповідач суду не надав) та підлягають до задоволення повністю.

На підставі наведеного та керуючись ст.ст. 11, 70, 71, 86, 94, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Акціонерна фірма «Яворник» про стягнення штрафних санкцій в сумі 1700,00 грн. - задовольнити повністю.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Акціонерна фірма «Яворник» (89000, Закарпатська область, смт. Великий Березний, вул. Гагаріна, 1 код ЄДРПОУ - 00273695) штрафні санкції в сумі 1700,00 грн (одна тисяча сімсот гривень) на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ 106.

Постанова набирає законної сили в порядку, встановленому ст. 254 КАС України, та може бути оскаржена до Львівського апеляційного адміністративного суду через Закарпатський окружний адміністративний суд в порядку та строки, встановлені ст. 186 КАС України. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст. 160 КАС України – протягом десяти днів з дня отримання копії постанови (копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції).

Суддя

C.А. Гебеш