Постанова № 36883595, 24.01.2014, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 січня 2014 року справа № 823/4047/13-а

14 год. 30 хв. м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Гараня С.М.,

при секретарі - Рахліній В.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до кредитної спілки «Копійка до копійки» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

23.12.2013р. до Черкаського окружного адміністративного суду з позовом звернулась Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, в якому ставить питання про стягнення з кредитної спілки «Копійка до копійки» до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України штрафної санкції в розмірі 3400,00грн.

Позовні вимоги мотивовані тим, що 06.09.2013р. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг була прийнята постанова № 165/15/3 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою до відповідача застосовано штрафні санкції на суму 3400,00грн. Враховуючи те, що вказана постанова відповідачем не оскаржена, сума штрафу не сплачена, позивач просить стягнути зазначені кошти в судовому порядку.

Представник позивача в судове засідання не прибув, натомість, в прохальній частині позовної заяви просив розглянути справу за відсутності представника позивача на підставі наявних в справі матеріалів.

Відповідач у судове засідання не з’явився, свого представника не направив, причини повторної неявки суду не повідомив. В підтвердження того, що відповідач належним чином був повідомлений про дату, час та місце розгляду справи, в матеріалах справи містяться супровідні листи, з яких вбачається, що відповідачеві направлялися ухвали про відкриття провадження у справі та відкладення судових засідань на 08.01.2014р., 17.01.2014р. та 24.01.2014р. (а.с.20,22,24).

Відповідно до ч. 4 ст. 128 КАС України у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

За таких обставин, суд вирішив провести розгляд справи за відсутності сторін на підставі наявних матеріалів справи.

Частиною 1 ст. 41 КАС України передбачено, що у разі неявки у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі, фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі, виходячи з наступного.

Спеціальним законом, який встановлює загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг, є Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001р. № 2664-ІІІ (надалі – Закон № 2664).

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону № 2664 фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Згідно ст. 14 Закону № 2664, фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Відповідно до п.п. 2.2.2 п. 2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 25.12.2003р. N 177, звітним періодом для складання форм звітних даних, які надаються до Нацкомфінпослуг, є календарний рік. Форми звітних даних складаються щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного періоду. Кредитні спілки складають звітні дані за станом на кінець останнього дня кварталу (року).

Звітні дані за квартал подаються не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом, звітні дані за рік - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

У разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону (ч. 1 ст. 39 Закону № 2664).

Відповідно до п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону № 2664, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Згідно ч. 1 ст. 41 Закону № 2664 уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за:

1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення Уповноваженого органу про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ч. 2 ст. 42 Закону № 2664 про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Частина 6 ст. 42 Закону № 2664 визначає, що посадові особи Уповноваженого органу, визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах другій і третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

Судом встановлено, що 21.08.2013р. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено акт № 381/15/3 (а.с.12-13), яким встановлено порушення кредитною спілкою «Копійка до копійки» вимог абзацу 2 ч. 1 ст. 22 Закону України «Про кредитні спілки»; ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»; п.п. 2.2.2 та 2.2.3 п. 2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, в частині неподання звітних даних за І квартал 2013р. та І півріччя 2013р.

У відповідності до супровідного листа № 6183/15-8/3 від 21.08.2013р. (а.с.11), вищевказаний акт рекомендованим листом з повідомленням про вручення був надісланий на адресу відповідача.

Зазначеним супровідним листом кредитна спілка «Копійка до копійки» була повідомлена, що розгляд справи за встановленим правопорушенням буде розглядатись Національною комісією 06.09.2013р. об 11 год. 00 хв. за адресою: 01001, м. Київ, вул. Б. Грінченка, 3.

Вищевказаний акт був отриманий уповноваженою особою відповідача 27.08.2013р. (а.с.17).

В подальшому, на підставі акту про правопорушення № 381/15/3 від 21.08.2013р. та у відповідності до п. 3 ч. 1 ст. 40, п. 2 ч. 1 ст. 41, ч. 1 ст. 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», п. 2.4 розділу ІІ, абзацу 2 п. 4.2.1 та п. 4.2.6 розділу IV Положення про застосування національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за правопорушення законодавства про фінансові послуги, директором департаменту регулювання та нагляду за кредитними установами та бюро кредитних історій Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг була прийнята постанова № 165/15/3 від 06.09.2013р. про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою до відповідача застосовано штрафні санкції у розмірі 3400,00грн. та встановлено термін для перерахування суми штрафу до 27.09.2013р. (а.с.15-16).

Із супровідним листом № 6590/15-8/3 від 06.09.2013р. (а.с.14) вказана постанова направлена на адресу відповідача та була отримана уповноваженою особою кредитної спілки «Копійка до копійки» 12.09.2013р., що підтверджується відміткою на корінці рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.17).

Відповідно до ч. 2 ст. 41 Закону № 2664, рішення Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Відповідач постанову про застосування штрафних санкцій у встановленому законодавством порядку не оскаржив, визначену в ній суму штрафу у встановлені терміни не сплатив.

Частиною 3 ст. 41 Закону № 2664 передбачено, що штрафи, накладені Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив, а постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг не оскаржив, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню.

У відповідності до ч. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись статтями 159 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов – задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з кредитної спілки «Копійка до копійки» (18008, м. Черкаси, вул. Смілянська, 149, ідентифікаційний код - 33903447) в дохід Державного бюджету України через Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м. Київ, вул. Б. Грінченка, 3, ідентифікаційний код - 38062828) штраф в розмірі 3400 (три тисячі чотириста) грн. 00 коп.

Постанова набирає законної сили відповідно до ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд в порядку, передбаченому ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя С.М. Гарань

Виготовлення повного тексту постанови 29.01.2014р.