Постанова № 36872581, 22.01.2014, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

22 січня 2014 року № 826/19774/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Вєкуа Н.Г. при секретарі судового засідання Іванині М.В., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом Повного товариства «Ломбард Альянс» ТОВ «Сіті Віджен» і компанія

до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

про скасування постанови

ВСТАНОВИВ:

Повне товариство «Ломбард Альянс» ТОВ «Сіті Віджен» і компанія (надалі – позивач, Товариство) звернулося до суду з позовом до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (надалі – відповідач, Комісія) про скасування постанови від 05.12.2013 року № 49/16/4-ЛБ про застосування фінансової санкції.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що Товариство своєчасно повідомило Комісію про зміни у інформації, яка міститься у реєстрі Держфінпослуг та надало реєстраційну картку юридичної особи, у зв’язку з чим висновки відповідача про протилежне є необґрунтованими, а спірна постанова, винесена на підставі таких висновків – підлягає скасуванню.

Представник відповідача надав до канцелярії суду письмові заперечення проти позову, в яких вказує, що підставою для висновку про порушення позивачем профільного законодавства стали встановлені перевіркою обставини того, що Товариством несвоєчасно повідомлено Комісію про створення відокремленого структурного підрозділу та не надано всі необхідні документи, які повинні надаватися при створенні такого підрозділу.

В судове засідання 16.01.2014р. уповноважені представники сторін не прибули, хоча і були належним чином повідомлені про судовий розгляд справи, у зв’язку з чим суд вирішив за доцільне перейти до письмового провадження.

Розглянувши подані документи і матеріали, вивчивши доводи представника позивача, враховуючи заперечення відповідача, всебічно і повно з’ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до висновку про відмову в задоволенні позову виходячи з наступного.

За результатами виїзної комплексної перевірки Повного товариства «Ломбард Альянс» ТОВ «Сіті Віджен» і Компанія», проведеної Комісією, складено Акт від 08.11.2013 року № 203/6-4-ФП, в якому зафіксовано виявлені порушення законодавства про фінансові послуги, зокрема:

- пункту 3 розділу X Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003р. № 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.02.2007 року за № 92/13359 (далі - Положення № 41), щодо невиконання фінансовою установою обов'язку протягом 15 робочих днів після виникнення змін та/або доповнень до документів поданих ним для внесення до Державного реєстру фінансових установ, письмово повідомити Держфінпослуг (Нацкомфінпослуг) та надати відповідні підтвердні документи;

- пункту 5.3 Розділу V Положення про порядок унесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 18.12.2003р. № 170 (далі - Положення), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.01.2004р. за № 30/8629, щодо невиконання обов'язку протягом 15 робочих днів з дати виникнення інших, ніж значені в пункті 5.1 цього розділу, змін у інформації, яка міститься у реєстрі, надіслати до Держфінпослуг (Нацкомфінпослуг) письмове повідомлення про зміни (додаток 4 до цього Положення), реєстраційну картку юридичної особи у паперовому та електронному форматі, установленому Держфіннослуг та копії документів, що підтверджують такі зміни.

Передумовами для таких висновків стали встановлені перевіркою обставини того, що Протоколом загальних зборів засновників ПТ «Ломбард Альянс» № 10 від 10.08.2011 року відділенню обслуговування населення за адресою: 19700, Черкаська обл., Золотоніський р-н., м. Золотоноша, вул. Черкаська, буд. 1, присвоєно реєстраційний номер 39, затверджено Положення «Про відділення ГІТ «Ломбард Альянс» ТОВ «СІТІ ВІДЖЕН» і компанія, присвоєно йому внутрішній реєстраційний код № 33348191.039.

Проте, згідно з наданими Товариством інспекційній групі підтверджуючими документами, Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг) про зміни повідомлено 12.10.2011р.

Па підставі вказаних висновків акту перевірки, Нацкомфінпослуг прийнято постанову № 49/16/4-ЛБ від 05.12.2013 року про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, в розмірі 3 400,00 грн.

Відповідно до п. 3 Розділу Х Положення № 41 фінансова установа зобов'язана протягом п'ятнадцяти робочих днів після виникнення змін та/або доповнень до документів, поданих нею для внесення до Реєстру, письмово повідомити Нацкомфінпослуг та надати відповідні підтвердні документи.

Пунктом 3.3 Розділу III Положення передбачений перелік документів, які подаються фінансовою установою для внесення інформації про відокремлений підрозділ до Реєстру, зокрема:

1) заява про внесення інформації про відокремлені підрозділи юридичної особи;

2) реєстраційну картку з інформацією про відокремлений підрозділ юридичної особи;

3) довідку про відповідність відокремленого підрозділу ломбарду встановленим до нього вимогам законодавства.

Пунктом 5.3 Розділу V Положення передбачений перелік документів, які подаються фінансовою установою до Нацкомфінпослуг у разі виникнення змін у документах ломбарду та/або відокремленого підрозділу ломбарду, зокрема:

1) письмове повідомлення про зміни (додаток 4 до Положення);

2) реєстраційну картку юридичної особи (додаток 3 до Положення про Держаний реєстр) у паперовому та електронному форматі, установленому Нацкомфінпослуг,

3) копії документів, що підтверджують такі зміни.

Згідно з п. 6 Розділу Х Положення № 41 у разі виявлення порушень при здійсненні контролю за дотриманням цього Положення застосовуються заходи впливу, передбачені законодавством України.

Не погоджуючись зі спірною постановою, Товариство звернулося до суду із даним позовом, в обґрунтування якого зазначає, що в період проведення перевірки Товариством було надано опис документів про внесення відокремленого підрозділу ПТ «Ломбард Альянс» ТОВ «Сіті Віджен» і компанія», який підтверджує факт повідомлення Нацкомфінпослуг про зміни.

Суд не може погодитись із такими доводами позивача, оскільки поданий опис не містить необхідних документів, передбачених пунктом 5.3 Розділу V Положення та подається фінансовою установою разом із пакетом документів, передбачених законодавством у разі внесення інформації про відокремлений підрозділ до Державного реєстру фінансових установ.

Так, Товариством не було надано до Нацкомфінпослуг в п'ятнадцятиденний термін з дня створення відокремленого підрозділу ломбарду письмове повідомлення про зміни, реєстраційну картку юридичної особи у паперовому та електронному форматі, установленому Нацкомфінпослуг, копії документів, що підтверджують такі зміни.

Таким чином, суд вважає обґрунтованим висновок Комісії щодо порушення позивачем пункту 3 розділу X Положення про Державний реєстр фінансових установ та пункту 5.3 Розділу V Положення про порядок унесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ.

Відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Досліджені судом обставини та надана їм правова оцінка дають підстави прийти до висновку про те, що Комісія, виявивши порушення позивачем вимог законодавства про фінансові послуги, в результаті чого останнім належним чином своєчасно не повідомлено відповідача щодо створення відокремленого підрозділу, правомірно застосувала до фінансової установи санкції в розмірі 3 400,00 грн.

У зв’язку з викладеним, підстав для задоволення позовних вимог суд не вбачає.

Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 158-163, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні позову відмовити.

Постанова набирає законної сили в порядку, визначеному статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Вєкуа Н.Г.