Постанова № 3638488, 28.04.2009, Луганський окружний адміністративний суд

Справа № 2а-19277/09/1270

Категорія № 2.16  

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

«28» квітня 2009 року

Луганський окружний адміністративний суд у складі

Головуючого судді: Смішливої Т.В.,

при секретарі: Гапоновій І.В.

за участю:

представника позивача: ОСОБА_1, за дов. № 752 від 02.10.2008 року

представника відповідача: ОСОБА_2, за дов. № 12-П/09 від 08.01.2009 року

ОСОБА_3., за дов. № 15-П/09 від 17.03.2009 року

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Акціонерного банку «Український комунальний банк» до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови № 121-ЛУ від 20.05.2008 року, -

В С Т А Н О В И В:

13 січня 2009 року Акціонерний банк «Український комунальний банк» (далі - АБ «Укркомунбанк») звернувся до Луганського окружного адміністративного суду з позовом до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови № 121-ЛУ від 20.05.2008 року, якою на позивача накладено санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді попередження.

В обґрунтування позовних вимог позивачем зазначено, що АБ «Укркомунбанк» на підставі ліцензії здійснює депозитарну діяльність та діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Під час здійснення вказаної діяльності позивачем проведено перереєстрація прав власності на цінні папери ЗАТ «Термо» з особового рахунку ОСОБА_4 на особовий рахунок нерезидента - корпорації ТВМ Ноldings. Inc. Підставами для застосування санкції відповідач вказав на те, що здійснюючи перереєстрацію акцій позивач відкрив особовий компанії ТВМ Ноldings. Inc. за відсутності ідентифікаційного коду із свідоцтва про реєстрацію, а також перереєстрацію прав власності на цінні папери на підставі іншого сертифікату акцій, а ніж того, що вказаний у передавальному сертифікаті. Вказані дії позивач вважав незаконними, тому що під час перереєстрації акцій компанією ТВМ Ноldings. Inc. було надано фотокопію форми SS-4, належним чином засвідчену шляхом проставляння апостилю, із зазначенням ідентифікаційного номеру суб'єкту комерційної діяльності ЮСіСі Сервіз Груп, а також відповідні документи про те, що компанія ЮСіСі Сервіз Груп змінила свою назву на Корпорацію ТВМ Ноldings. Inc. Щодо зазначення іншого сертифікату акцій, а ніж того, що вказаний у передавальному сертифікаті, то такі дії були зумовлені тим, що сертифікат, зазначений у передавальному розпорядженні на час перереєстрації було втрачено.

У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав у повному обсязі, надав пояснення, аналогічні викладеним у позові.

Представники відповідача проти задоволення позову заперечували, пояснили, що у поправках до статуту ТВМ Ноldings. Inc. , на які посилається позивач, відсутні дані про ідентифікаційний код. Пір час перереєстрації акцій АБ «Укркомунбанк» здійснено погашення іншого сертифікату акцій, а ніж того, що вказаний у передавальному розпорядженні, а сертифікату акцій, який належавОСОБА_4. присвоєно статус «втраченого». Таким чином, АБ «Укркомунбанк» здійснено порушення п.2.1 розділу ІV та п. 8 розділу V Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 1000. Вказані порушення стали підставою для прийняття оскаржуваної постанови. Просили у задоволенні позову відмовити.

Вислухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи суд вважає позовні вимоги обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню з наступних підстав.

Акціонерний банк «Український комунальний банк» зареєстровано у якості юридичної особи виконавчим комітетом Луганської міської ради 10.08.1993 року за № 13821200000000740, код ЄДРПОУ 24191588.(а.с. 33-35)

АБ «Укркомунбанк» здійснює депозитарну діяльність та діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів на підставі ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку серії АБ № 389630 від 18.12.2007р. (а.с. 36) У спірний період - ліцензія серії АБ № 113327 від 18.18.2004 року зі строком дії до 18.10.2007 року. (а.с. 77)

АБ «Укркомунбанк» 21.09.2007 року здійснено перереєстрацію прав власності на акції ЗАТ «Термо» з особового рахунку ОСОБА_4 на особовий рахунок нерезидента - ТВМ Ноldings. Inc.

Вказана дія була здійснена на підставі передавального розпорядження ОСОБА_4 на виконання договору про придбання акцій від 16.07.2007 року, укладеного між корпорацією ТВМ Ноldings. Inc та Паршиним О.А. (а.с. 56-76), а також на підставі інших документів.

Перевіркою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, результати якої оформлено актом про правопорушення на ринку цінних Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку паперів № 121 - ЛУ від 06.05.2008 року, встановлено, що перереєстрацію прав власності на акції ЗАТ «Термо» з особового рахунку ОСОБА_4 на особовий рахунок нерезидента - ТВМ Ноldings. Inc здійснено з порушенням п. 8 розділу V Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 1000 (далі - Положення № 1000), а саме за відсутності даних ідентифікаційного коду зі свідоцтва про реєстрацію або копії легалізованого витягу з торгівельного, банківського або судового реєстру про реєстраці. юридичної особи (замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ). Крім того, здійснено погашення сертифікату акцій серії № 748, тоді як у передавальному розпорядженні зазначено сертифікат акцій С № 287. (а.с. 11, 12)

На підставі зазначеного Акту Луганським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову № 121-ЛУ від 20.05.2008 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді попередження. (а.с. 25-26).

Статтею 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні » передбачено, що д ержавна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.

Твердження відповідача про наявність правопорушень при здійсненні перереєстрації прав власності на акції ЗАТ «Термо» з особового рахунку ОСОБА_4 на особовий рахунок нерезидента - ТВМ Ноldings. Inc, викладені в оскаржуваній постанові, спростовується матеріалами справи.

Так, пункт 8 розділу V Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 1000 передбачає в ідкриття особового рахунку в системі реєстру юридичній особі - нерезиденту здійснюється на підставі таких документів ідентифікаційного коду із свідоцтва про реєстрацію або копії легалізованого витягу з торговельного, банківського або судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи (замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ), а також зазначається країна реєстрації.

Під час здійсненн перереєстрації прав власності на акції ЗАТ «Термо» з особового рахунку ОСОБА_4 на особовий рахунок нерезидента - ТВМ Ноldings. Inc АБ «Укркомунбанк» отримано від ТВМ Ноldings. Inc Статутні документи корпорації ТВМ Ноldings. Inc, зокрема, надано належним чином легалізовані шляхом проставляння апостилю форму SS-4 із зазначенням ідентифікаційного номеру суб'єкту комерційної діяльності ЮСіСі Сервіз Груп. (а.с. 18-24). У вказаному документі зазначено ідентифікаційний номер компанії ЮСіСі Сервіз Груп - 20-3881918.

Крім того, надано належним чином легалізовані шляхом проставляння апостилю поправки до Статуту, з яких вбачається, що 02.10.2006 року змінено назву корпорації ЮСіСі Сервіз Груп на ТВМ Ноldings. Inc. (ТБМ Холдінгз Інкорпорейтід). (а.с. 27- 32)

 Таким чином, суд вважає, що позивачем дотримано вимоги п. 8 розділу V Положення № 1000 в частині отримання документів ідентифікаційного коду із свідоцтва про реєстрацію юридичної особи - нерезидента.

Також, суд не погоджується з висновками відповідача, що АБ «Укркомунбанк» недотримано вимоги п.2.1 розділу ІV Положення № 1000.

Пунктом 2.1 розділу ІV року Положення № 1000 передбачено, що Передавальне розпорядження містить дані серії та номери сертифікатів, що додаються до розпорядження та підлягають погашенню при проведенні операції (тільки для документарної форми іменних цінних паперів).

 При цьому, передавальне розпорядження заповнюється самим власником сертифікату акцій, підпис якого засвідчується нотаріально.

Згідно передавального розпорядження від 16.07.2007 року Паршин О.А. просив АБ «Укркомунбанк» здійснити перереєстрацію право власності на акції ЗАТ «Термо» у кількості 199089 на суму 49772,25 грн. згідно сертифікату С № 287. (а.с. 83)

20.09.2007 року Паршиним О.А. подано до АБ «Укркомунбанк» заяву про видачу нового сертифікату акцій замість втраченого сертифікату серії С № 287 (а.с. 78)

Видача нового сертифікату замість втраченого передбачено положеннями п. 6.2 розділу ІІІ Положення № 1000. Як вбачається з виписки з журналу обліку сертифікатів іменних цінних паперів 20.09.2007 року внесено запис про втрату іменного сертифікату акцій серії С № 287 на ім'я ОСОБА_4 та видано новий сертифікат акцій серії С № 748. (а.с. 80-82)

Відповідно до п. 14 розділу VІІ Положення № 1000 Унесення у систему реєстру записів про перехід прав власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових договорів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);

сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні папери (погашається та залишається у реєстроутримувача);

оригіналу або нотаріально засвідченої копії цивільно-правового договору, яка підтверджує перехід права власності на цінні папери (залишається у реєстроутримувача);

оригінали або копії документів, засвідчені в порядку, визначеному законодавством, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (у разі укладання договору або подання документів до реєстроутримувача за участю третіх осіб).

Перелічені документи було надано до АБ «Укркомунбанк» 21.09.2007 року, крім того, позивачу, як реєстратору іменних цінних паперів було відомо про видачу 20.09.2007 рокуОСОБА_4. сертифікату акцій серії С № 748 замість втраченого сертифікату акцій серії С № 287, реквізити якого зазначено у передавальному розпорядженні.

Сертифікат акцій серії С № 748 погашено АБ «Укркомунбанк» під час здійснення перереєстрації прав власності на акції ЗАТ «Термо» з особового рахунку ОСОБА_4 на особовий рахунок нерезидента - ТВМ Ноldings. Inc погашено в установленому порядку. (а.с. 79)

Суд вважає, що притягнення до відповідальності за встановлених у справі обставин не є обов'язковою умовою для відповідача. Це є його правом, відтак, правомірність прийняття відповідачем оскаржуваної постанови повинна бути піддана аналізу на відповідність положенням ч. 3 ст. 2 КАС України.

Відповідно до ч. 3 ст. 2 КАС України У справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони:

1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України;

2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано;

3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії);

4) безсторонньо (неупереджено);

5) добросовісно;

6) розсудливо;

7) з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації;

8) пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія);

9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення;

10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Відповідно до вимог частини 1 статті 11 Кодексу адміністративного судочинства України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості, а частиною 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Таким чином, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що при прийнятті оскаржуваного рішення про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді попередження відповідач керувався формальними підставами, не врахувавши принципи обґрунтованості, розсудливості та пропорційності, передбачені ч. 3 ст. 2 КАС України.

За таких обставин, викладені в позовній заяві доводи позивача є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Згідно ст. 94. Кодексу адміністративного судочинства України якщо судове рішення ухвалене на користь сторони, яка не є суб'єктом владних повноважень, суд присуджує всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати з Державного бюджету України (або відповідного місцевого бюджету, якщо іншою стороною був орган місцевого самоврядування, його посадова чи службова особа), а у випадку часткового задоволення позову - відповідно до задоволених вимог.

На підставі викладеного, керуючись Законом України «Про цінні папери та фондову біржу», Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 1000, ст. ст. 2, 11, 17, 87, 94, 98, 128, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

П О С Т А Н О В И В :

Позов Акціонерного банку «Український комунальний банк» задовольнити повністю.

Скасувати постанову Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 121-ЛУ від 20.05.2008 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді попередження.

Стягнути з Державного бюджету України на користь Акціонерного банку «Український комунальний банк» державне мито у сумі 3,40 грн.

Постанова суду може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду. Заява про апеляційне оскарження постанови суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст.160 цього Кодексу - з дня складення в повному обсязі. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження. Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого Кодексом адміністративного судочинства України, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана в строк, встановлений цим Кодексом, постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення цього строку.

Постанову у повному обсязі складено 05.05.2009 року.

СУДДЯ: (підпис) Т.В.Смішлива

З оригіналом згідно:

Суддя:

Секретар с/з: