Постанова № 36338737, 11.12.2013, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 грудня 2013 року 15:10

Справа № 808/7242/13-а

м.Запоріжжя

Запорізький окружний адміністративний суд у складі головуючого - судді Чернової Ж.М. розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом: Прокурора Шевченківського району м.Запоріжжя в інтересах держави,

в особі: Дніпровського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до: Відкритого акціонерного товариства «Запорізький шиноремонтний завод»

про: стягнення фінансових санкцій,

ВСТАНОВИВ:

05.09.2013 Прокурор Шевченківського району м.Запоріжжя в інтересах держави, в особі- Дніпровського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Запорізького окружного адміністративного суду із позовною заявою до Відкритого акціонерного товариства «Запорізький шиноремонтний завод» в якому просить стягнути з відповідача суму фінансових санкцій у розмірі 85000,00 грн.

Позов обґрунтований порушенням позивачем вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 17.07.2012 №214-ДН-1-Е.

Прокурор Красних О.О. прибув у судове засідання, позов підтримує, просить задовольнити вимоги з підстав викладених у позові.

Від позивача до канцелярії суду надійшла заява про розгляд справи без участі його представника, просить позов задовольнити.

Представник відповідача у судове засідання не з’явився, письмові заперечення проти позову не направив, про причини неявки суду не повідомив. Про дату, час та місце розгляду справи був повідомлений належним чином, судовий виклик отримано уповноваженою особою 06.11.2013, про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення.

За приписами ч.4 ст.128 КАС України, у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

За приписами ч. 6 ст. 128 КАС України, суд розглянув справу у порядку письмового провадження.

Згідно із ч.1 ст. 41 КАС України, у разі неявки у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі, чи якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності осіб, які беруть участь у справі (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши норми законодавства, оцінивши надані докази, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі з наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, 05.07.2012 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №322-ДН-1-Е, яким встановлено порушення з боку відповідача в частині не приведення положення товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства» та не забезпечено існування з 30.04.2011 власних акцій в без документарній формі, що є порушенням вимог статті 20 Закону України «Про акціонерні товариства».

Розпорядженням уповноваженої особи Комісії від 12.07.2011 №133-ЗП про усунення порушень законодавства про цінні папери, ВАТ «Запорізький шиноремонтний завод» зобов’язано у термін до 12.01.2012 усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: забезпечити існування акцій в без документарній формі шляхом здійснення комплексу дій з переведення випуску акцій в без документарну форму існування та привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства» та у термін до 17.01.2012 року письмово повідомити про виконання цього рішення.

У зв’язку з невиконанням вищевказаного розпорядження, начальником Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову від 17.07.2012 №309-ДН-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, у вигляді штрафу у сумі 17000,00 грн.

В подальшому, прокуратурою Шевченківського району м.Запоріжжя проведено перевірку щодо порушення законодавства про цінні папери ВАТ «Запорізькій шиноремонтний завод», якою встановлено, що 17.07.2012 начальником Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято (повторно) розпорядження №214-ДН-1-Е, яким знову запропоновано усунути порушення про цінні папери, а саме: забезпечити існування власних акцій в без документарній формі шляхом здійснення комплексу дій з переведення випуску акцій у без документарну форму існування та привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства» та запропоновано у термін до 17 січня 2013 року письмово проінформувати уповноважену особу комісії про виконання цього розпорядження.

Письмове клопотання від ВАТ «Запорізький шиноремонтний завод» до спливу терміну виконання розпорядження, а саме до 17.01.2013 про подовження терміну виконання розпорядження до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило.

Інформація та документи щодо виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 17.07.2012 №214-ДН-1-Е також не надходили на адресу позивача.

18.02.2013 начальником Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та запропоновано керівнику або повноважному представнику з’явитися 28.02.2013 о 14-00 годині, для підписання акта про правопорушення та надання пояснень до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

28.02.2013 позивачем складено акт №89-ДН-1-Е та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, який призначений на 19.03.2013.

Направлення поштової кореспонденції на адресу відповідача підтверджується наявними в матеріалах справи фіскальними чеками та списками рекомендованих листів направлених позивачем з Головпоштампу.

Постановою від 19.03.2013 №99-ДН-1-Е, за повторне протягом року невиконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушення законодавства на ринку цінних паперів, накладено на ВАТ «Запорізький шиноремонтний завод» санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 85000,00 грн.

Оскільки документи підтверджуючі сплату відповідачем суми штрафу не надходили до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, прокурор та позивач звернулися до суду із позовом про стягнення суми фінансових санкцій.

Доказів оскарження вказаної вище постанови, а також доказів її виконання відповідачем не надано. Заперечень проти вимог адміністративного позову відповідачем також не надано.

Згідно із п.5 розділу ХVІІ «Прикінцевих та перехідних положень» Закону України «Про акціонерні товариства» №514-VI, статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;

2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Пунктом 1 розділу ХVІІ «Прикінцевих та перехідних положень» Закону №514-VI встановлено, що цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через тридцять місяців з дня опублікування цього Закону.

Опублікування цього Закону в офіційному друкованому виданні – газеті «Урядовий кур’єр» № 202 відбулося 29.10.2008 року.

Отже, ВАТ «Запорізький шиноремонтний завод» повинно було здійснити зазначені вище дії у строк до 30.04.2011.

Частиною 2 ст. 20 Закону України «Про акціонерні товариства» визначено, що усі акції товариства є іменними і існують виключно у без документарній формі.

Правові засади регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР.

Відповідно до пункту 10 статті 8 цього Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Пунктом 14 статті 8 цього Закону передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно із п.8 ст.11 Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів -у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно із п.70 розділу 6 Указу Президента України «Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку» №1063/2011 від 23.11.2011, НКЦПФР для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право звертатися до суду з позовом про примусове стягнення штрафів, накладених уповноваженою особою НКЦПФР.

Відповідно до ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР, у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

На підставі викладеного, враховуючи положення ч. 1 ст. 11 КАС України та ч. 1 ст. 71 КАС України суд дійшов висновку, що вимоги Прокурора Шевченківського району м.Запоріжжя в інтересах держави, в особі Дніпровського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення з Відкритого акціонерного товариства «Запорізький шиноремонтний завод» штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 85000,00грн., є законними, обґрунтованими, підтверджуються зібраними в справі доказами, і підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до приписів ч. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб’єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 94, 158, 160, 162, 163, 167 КАС України,суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Запорізький шиноремонтний завод» (ЄДРПОУ 03112716) суму штрафу у розмірі 85000,00 (вісімдесят п’ять тисяч гривень), які перерахувати на рахунок в Територіальному Управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України – з дня отримання такої постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя Ж.М.Чернова