Постанова № 3572902, 24.03.2009, Полтавський окружний адміністративний суд

Справа № 2-а-11136/09

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

24 березня 2009 року м. Полтава

Полтавський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді - Бойко С.С.

при секретарі - Мокляк Я.А.

за участю представника позивача: ОСОБА_1., ОСОБА_2,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Полтавського окружного адміністративного суду адміністративну справу за позовом Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Рижівський гранітний кар'єр» про стягнення штрафної санкції в розмірі 1700,00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

У листопаді 2008 року Прокурор м. Полтави звернувся в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «Рижівський гранітний кар'єр» про стягнення штрафної санкції в розмірі 1700,00 грн.

В обґрунтування заявлених вимог представник позивача зазначив, що Відкрите акціонерне товариство «Рижівський гранітний кар'єр» не подало до Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку: - інформацію про видачу акціонерам сертифікатів акцій встановленого зразка та копію протоколу загальних зборів емітента про затвердження результатів діяльності за 2006 рік, у зв'язку з чим постановою Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 14-ПО від 29.01.2008 року до відповідача застосовані фінансові санкції у вигляді штрафу в розмірі 1700,00 грн. В добровільному порядку штраф в розмірі 1700,00 грн. відповідачем не погашений, що стало підставою для звернення до суду про стягнення з відповідача штрафу в розмірі 1700,00 грн.

Представники позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримали з підстав, наведених в позовній заяві.

Відповідач в судове засідання повторно не з'явився, будучи належним чином повідомленим про дату, час та місце розгляду справи, правом надання заперечення на позовну заяву та доказів не скористався.

Заслухавши пояснення представників позивача, вивчивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено, що 18 жовтня 2007 року Уповноваженою особою Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_3. винесено розпорядження № 74-ПО про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобов'язано Відкрите акціонерне товариство «Рижівський гранітний кар'єр» у термін до 25.12.2007 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та до 28.12.2007 року письмово проінформувати Полтавське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про виконання даного розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

05 грудня 2007 року Уповноваженою особою Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_4. винесено розпорядження № 115-ПО про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобов'язано Відкрите акціонерне товариство «Рижівський гранітний кар'єр» у термін до 12.12.2007 року подати до Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копію протоколу загальних зборів емітента про затвердження результатів діяльності за звітний рік, та до 17.12.2007 письмово проінформувати територіальне управління про виконання даного розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

14 січня 2008 року Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 02/66, якою порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Відкритого акціонерного товариства «Рижівський гранітний кар'єр» та зобов'язано керівника з'явитися для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень. Дана постанова № 02/66 від 14.01.2008 року була направлена на адресу Відкритого акціонерного товариства «Рижівський гранітний кар'єр», що підтверджується квитанцією № 1629 від 14.01.2008 року.

Вимоги розпоряджень № 74-ПО від 18.10.2007 року та № 115-ПО від 05.12.2007 року Відкрите акціонерне товариство «Рижівський гранітний кар'єр» не виконало.

За фактом невиконання Відкритим акціонерним товариством «Рижівський гранітний кар'єр» розпоряджень № 74-ПО від 18.10.2007 року та № 115-ПО від 05.12.2007 року Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було складено акт № 14-ПО від 21.01.2008 року.

На підставі акту № 14-ПО від 21.01.2008 року Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 14-ПО від 29 січня 2008 року, якою накладено на Відкрите акціонерне товариство «Рижівський гранітний кар'єр» стягнення у вигляді штрафу 1700,00 грн.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( далі - Закон) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Одним із завдань Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування та захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень ( пп. 3,4 ч.1 ст. 7 Закону).

Абзацом 3 ч. 1 та абзацом 3 ч. 2 ст. 9 Закону встановлено, що уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.

Згідно п. 10 ст. 8 Закону до повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку віднесено право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Таким чином, виносячи розпорядження № 74-ПО від 18.10.2007 року щодо усунення порушень ст. 27 Закону України «Про господарські товариства» та № 115-ПО від 05.12.2007 року щодо усунення порушень п.1 гл. 2 р.V, п. 6 гл. 7 р. V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19.12.2006 року та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.2007 року за № 97/13364, Полтавське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку діяло на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Виходячи з положень п. 10 ст. 8 Закону розпорядження Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 74-ПО від 18.10.2007 року та № 115-ПО від 05.12.2007 року є обов'язковим для виконання емітентом.

Таким чином, наслідком невиконання Відкритим акціонерним товариством «Рижівський гранітний кар'єр» даних розпоряджень в строки встановлені в них є відповідальність, встановлена ст. 11 Закону.

Пунктом 8 ст. 11 Закону встановлена відповідальність за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі фінансової санкції від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

У зв'язку з неподанням відповідачем до Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копії протоколу загальних зборів емітента про затвердження результатів діяльності за звітний рік та інформації про усунення порушення чинного законодавства про цінні папери позивачем винесена постанова № 14-ПО від 29.01.2008 року про застосування фінансової санкції до Відкритого акціонерного товариства «Рижівський гранітний кар'єр» у вигляді штрафу в розмірі 1700,00 грн.

На даний час недоїмка по сплаті фінансової санкції відповідачем не погашена, а тому підлягає стягненню, як законна та обґрунтована.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 167 КАС України, суд,-

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов задовольнити повністю.

2. Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Рижівський гранітний кар'єр» (код ЄДРПОУ 03327339) на користь Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф в розмірі 1700,00 грн. на рахунок одержувача: код ЄДРПОУ ВДК 34698249 УДК у Полтавській області на р/р 31111106700006, МФО 831019, код бюджетної класифікації НОМЕР_1 символ 106 «Адміністративні штрафи та інші санкції».

Постанова суду може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження протягом 10 днів з дня винесення повного тексту постанови та наступною подачею апеляційної скарги протягом 20 днів після подачі заяви про апеляційне оскарження до суду першої інстанції з одночасним направлення її копії до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після спливу строку на подачу заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не буде подано.

Повний текст постанови виготовлений 30 березня 2009 року.

Суддя С.С.Бойко