Постанова № 35690372, 27.11.2013, Івано-Франківський міський суд Івано-Франківської області

Справа № 344/18707/13-п

Провадження № 3/344/6579/13

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 листопада 2013 року м. Івано-Франківськ

Суддя Івано-Франківського міського суду Івано-Франківаської області Пастернак І.А. розглянувши адміністративну справу, яка надійшла від Державної служби фінансового моніторингу України, про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, ідентифікаційний номер НОМЕР_1, жителя ІНФОРМАЦІЯ_2, помічника керуючого з фінансового моніторингу філії Західне РУ АТ Банк Фінанси та кредит, за ч.1 ст.166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення,-

В С Т А Н О В И В:

З протоколу про адміністративне правопорушення вбачається, що помічником керуючого з фінансового моніторингу філії «Західне РУ» АТ «Банк «Фінанси та Кредит» (місцезнаходження - вул. Галицька, 85, м. Івано-Франківськ, 76019; код ЄДРПОУ - 22403603) ОСОБА_1, на якого покладено обов'язки відповідального працівника з питань фінансового моніторингу філії «Західне РУ» АТ «Банк «Фінанси та Кредит» наказом від 04.10.2012 №813 (далі - відповідальний працівник) та до повноважень якого відповідно до пункту 9 частини другої статті 7 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі - Закон) належить прийняття рішення про надання інформації з питань фінансового моніторингу на запити Держфінмоніторингу України, вчинено правопорушення, за яке передбачена відповідальність частиною першою статті 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення, що полягає у наступному.

Держфінмоніторингом України 13.09.2013 засобами електронної пошти НБУ було направлено файл-запит ХС0NJV9D.301 до філії «Західне РУ» АТ «Банк «Фінанси та Кредит» про надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу.

Згідно із пунктом 9 частини другої статті 6 Закону суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний надати на запит Спеціально уповноваженого органу додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу, копії первинних документів, на підставі яких були проведені такі операції та пов'язані з ними фінансові операції, відомості про їх учасників, а також іншу інформацію, зокрема ту, що становить банківську або комерційну таємницю, таємницю страхування, копії документів, необхідні для виконання покладених на Спеціально уповноважений орган завдань, протягом п'яти робочих днів з дати надходження запиту.

При врахуванні п'яти робочих днів на надання відповіді, терміном надання інформації для філії «Західне РУ» АТ «Банк «Фінанси та Кредит» була дата - 20.09.2013 рік.

18.09.2013 філією «Західне РУ» АТ «Банк «Фінанси та Кредит» до Держфінмоніторингу України надіслано файл-відповідь XD0NJV9І.301, в якому зазначено, що відповідь буде надана файлом-додатком ХЕ.rar на магнітному носії.

Проте, файли-додатки XD0NJV9І.301-309, XD0NJV9І.30А-30Q на магнітному носії з супровідним листом від 18.09.2013 №2536/42 надіслано лише 23.09.2013 (про що свідчить дата на конверті) та отримано Держфінмоніторингом України 24.09.2013 (вх. № 07-1/5661).

На запит Держфінмоніторингу України від 18.10.2013 №4080/0413-07-1 до філії «Західне РУ» АТ «Банк «Фінанси та Кредит» щодо надання пояснень з приводу несвоєчасного надання інформації, відповідальним працівником ОСОБА_1 повідомлено наступне: файли-додатки були записані на магнітний носій та разом з супровідним листом сформовані в поштовий конверт і підготовлені до відправлення. Виклик кур'єра був замовлений на 20.09.2013, але 20.09.2013 кур'єр не прибув до філії. Кур'єр прибув до філії та прийняв поштовий конверт 23.09.2013 року.

Водночас, відповідно до пункту 7.9 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого Постановою Національного банку України від 14.05.2003 № 189, відповідальний працівник в разі неможливості відправлення до Спеціально уповноваженого органу у встановленому порядку відповідних файлів інформаційного обміну, невідкладно звертається до відповідного територіального управління Національного банку за своїм місцезнаходженням шляхом подання на магнітних або цифрових носіях сформованих та зашифрованих АРМ-НБУ файлів разом із супровідним листом з проханням надіслати такі файли за допомогою електронної пошти Національного банку на адресу Спеціально уповноваженого органу.

Проте, відповідальним працівником ОСОБА_1 не вжито всіх заходів, передбачених чинним законодавством України щодо своєчасного надання інформації на запит Держфінмоніторингу України.

Таким чином, запитувана Держфінмоніторингом України інформація надана відповідальним працівником лише 23.09.2013, тобто із запізненням у 1 (один) робочий день, в чому вбачається порушення вимог Закону у частині своєчасності надання інформації на запит Держфінмоніторингу України.

Відповідно до частини 8 статті 6 Закону, керівники та працівники суб'єктів первинного фінансового моніторингу, відповідальні за проведення фінансового моніторингу, у разі порушення вимог цього Закону несуть відповідальність згідно із законом.

Отже, ОСОБА_1, перебуваючи в приміщенні філії «Західне РУ» АТ «Банк «Фінанси та Кредит» за адресою: вул. Галицька, 85, м. Івано-Франківськ, 76019 (код ЄДРПОУ - 22403603, МФО - 325923) несвоєчасно надав на запит Держфінмоніторингу України додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу (аналізу), чим вчинив правопорушення, відповідальність за яке передбачена ч.1 ст.166-9 КУпАП.

ОСОБА_1 в судовому засіданні вину визнав в повному обсязі.

Дослідивши матеріали справи, суд вважає, що вина гр. ОСОБА_1 у вчиненні правопорушення, передбаченого ч.1 ст.166-9 КУпАП доводиться даними з протоколу про адміністративне правопорушення серія ЦА № 000043 №21 від 19.11.2013 року.

Враховуючи характер вчиненого правопорушення, особу винного, суд вважає, що до нього слід застосувати адміністративне стягнення у вигляді штрафу.

Керуючись ст.ст.7, 33, 221, 268, 283-285 КУпАП,-

П О С Т А Н О В И В :

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, ідентифікаційний номер НОМЕР_1, жителя ІНФОРМАЦІЯ_3, помічника керуючого з фінансового моніторингу філії Західне РУ АТ Банк Фінанси та кредит визнати винним у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч.1 ст.166-9 КУпАП та накласти адміністративне стягнення у вигляді штрафу в розмірі 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.

Стягнути з ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, ідентифікаційний номер НОМЕР_1, жителя ІНФОРМАЦІЯ_3, помічника керуючого з фінансового моніторингу філії Західне РУ АТ Банк Фінанси та кредит в спеціальний фонд Державного бюджету України з зарахуванням на рахунок 31214206700002, отримувач коштів УДКСУ у м. Івано-Франківську Івано-Франківської обл., код за ЄДРПОУ 37952250, банк отримувача ГУДКС України в Івано-Франківській області, код банку отримувача (МФО) 836014, код класифікації доходів бюджету 22030001, код ЄДРПОУ суду 02891693 - 34 грн. 41 коп. судового збору.

Штраф має бути сплачений порушником не пізніш як через п'ятнадцять днів з дня вручення йому постанови про накладення штрафу, а в разі оскарження або внесення на неї подання прокурора такої постанови - не пізніш як через п'ятнадцять днів з дня повідомлення про залишення скарги або подання без задоволення.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги чи протесту прокурора. Апеляційна скарга, протест прокурора на постанову по справі про адміністративне правопорушення може бути подано до Апеляційного суду Івано-Франківської області через Івано-Франківський міський суд протягом 10 днів з дня винесення постанови.

Суддя Пастернак І.А.