Ухвала суду № 35631019, 08.05.2013, Комсомольський районний суд м.Херсона

Справа № 2114/2012/12

ВИРОК

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 травня 2013 року Комсомольський районний суд м. Херсона в складі:

головуючого-судді: Котьо І.В.

при секретарі: Яворській А.В.

за участю прокурорів: Радецької С.В.

захисника: ОСОБА_1

потерпілих: ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4

розглянув у відкритому судовому засіданні в залі судового засідання кримінальну справу за обвинуваченням ОСОБА_5, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженця м. Добрянка Чернігівської області, громадянина України, українця, освіта вища, одруженого, працюючого генеральним директором товариства з обмеженою відповідальністю «Херсонавтотранс», зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1, проживаючого за адресою: АДРЕСА_2, раніше не судимого,

у вчиненні злочину передбаченого за ч.2 ст. 3641 КК України, -

встановив:

ОСОБА_5 обвинувачується органами досудового слідства в тому, що будучи генеральним директором товариства з обмеженою відповідальністю «Херсонавтотранс» (далі ТОВ «Херсонавтотранс»), код 03119055 що знаходиться за адресою: м. Херсон, вул. Радянська, 39 обраним на посаду на підставі рішення установчих зборів Товариства № 1 від 21 травня 2008 року, наділеним правом виконання організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських функцій визначених статутом ТОВ «Херсонавтотранс», зареєстрованим виконавчим комітетом Херсонської міської ради 27 травня 2008 року, вчинив зловживання повноваженнями, що завдало істотної шкоди охоронюваним законом правам та інтересам: громадян і юридичних осіб та спричинило тяжкі наслідки у вигляді завдання їм матеріальних збитків на суму 3 526 347,87 грн. при наступних обставинах.

На підставі рішення загальних зборів відкритого акціонерного товариства «Херсонавтотранс» (далі ВАТ «Херсонавтотранс»), код 03119055 що знаходиться за адресою: м. Херсон, вул. Радянська, 39 від 22 лютого 2008 року проведено реорганізацію підприємства, шляхом зміни його організаційно-правової форми на товариство з обмеженою відповідальністю та 27 травня 2008 року здійснено державну реєстрацію ТОВ «Херсонавтотранс» у виконавчому комітеті Херсонської міської ради. 20 травня 2008 року за передавальним актом, затвердженим протоколом № 2 загальних зборів акціонерів ВАТ «Херсонавтотранс» від 20 травня 2008 року, майно ВАТ «Херсонавтотранс» передано голові установчих зборів ТОВ «Херсонавтотранс». Відповідно до статутних документів, ТОВ «Херсонавтотранс» стало правонаступником ВАТ «Херсонавтотранс».

Реорганізація відкритого акціонерного товариства проведена з порушенням встановленого порядку реорганізації та незабезпеченням дотримання прав учасників (акціонерів) ВАТ «Херсонавтотранс» в частині здійснення обміну акцій на частки у статутному фонді новоствореного підприємства чи викупу акцій, для чого має проводитися їх оцінка.

У результаті проведеної реорганізації ВАТ «Херсонавтотранс» учасниками ТОВ «Херсонавтотранс» стали 10 осіб, розмір часток яких у статутному капіталі підприємства склав 76,9383 %. У статутному капіталі ТОВ «Херсонавтотранс», на час державної реєстрації ТОВ, залишилася нерозподіленою частка у розмірі 23,061 %.

Обмін акцій учасників товариства, які не увійшли до складу засновників ТОВ «Херсонавтотранс», на частки у статутному капіталі товариства з обмеженою відповідальністю був неможливий внаслідок обмеження ст. 50 Закону України «Про господарські товариства» кількості учасників товариства з обмеженою відповідальністю до 10 осіб.

Для забезпечення проведення викупу акцій рішенням загальних зборів засновників ТОВ «Херсонавтотранс» № 3 від 03 червня 2008 року зарезервовано кошти «для проведення розрахунків з колишніми акціонерами ВАТ «Херсонавтотранс» у розмірі 198109,75 грн.». Зазначений розмір коштів відповідає розміру нерозподіленої частки у статутному фонді ТОВ «Херсонавтотранс».

При цьому, незважаючи на суттєве збільшення капітальних ресурсів відкритого акціонерного товариства «Херсонавтотранс» за період статутної діяльності у період з 1996 до травня 2008 року та спрямування отриманих прибутків на розвиток підприємства замість виплати дивідендів акціонерам, оцінка дійсної вартості акцій для проведення їх викупу, у порушення пункту 5 розділу 1 «Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій» затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 222 від 30 грудня 1998 року, не проведена.

Крім того, на час державної реєстрації реорганізації - реєстрації ТОВ «Херсонавтотранс» 27 травня 2008 року - викуп акцій акціонерів відкритого акціонерного товариства не проведено і значна кількість акціонерів являлися повноцінними власниками акцій підприємства.

У ході процесу реорганізації ВАТ «Херсонавтотранс» за наслідками розгляду заяви і наданих підприємством документів, 24 березня 2008 року Херсонським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відмовлено в зупиненні обігу акцій, про що винесено розпорядження № 08-ХЕ-В. Підставами для прийняття такого рішення стали не проведення оцінки та викупу акцій учасників відкритого акціонерного товариства і неможливість включення учасників, викуп акцій яких не проведено, до складу учасників новостворюваного ТОВ «Херсонавтотранс» у зв'язку з обмеженням ст. 50 Закону України «Про господарські товариства» кількості учасників товариства з обмеженою відповідальністю 10 особами.

У подальшому, ОСОБА_5, достовірно знаючи про вищевикладені обставини порушення прав учасників відкритого акціонерного товариства «Херсонавтотранс», 03 червня 2008 року незважаючи на порушення п.п. 5, 7 розділу 1 «Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій» затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 222 від 30 грудня 1998 року, зловживаючи своїми повноваженнями генерального директора ТОВ «Херсонавтотранс», діючи умисно з метою одержання неправомірної вигоди для себе та інших засновників ТОВ «Херсонавтотранс», звернувся до Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з заявою про зупинення обігу акцій ВАТ «Херсонавтотранс», до якої додав документи стосовно прийняття рішення та проведення реорганізації відкритого акціонерного товариства.

Після цього, ОСОБА_5, продовжуючи реалізацію свого умислу направленого на обернення частки майна акціонерів ВАТ «Херсонавтотранс», які не увійшли до складу засновників товариства з обмеженою відповідальністю, на користь 10 учасників новоствореного ТОВ «Херсонавтотранс», 19 червня 2008 року звернувся до Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із заявою про скасування реєстрації випуску акцій.

На підставі заяви про зупинення обігу акцій ВАТ «Херсонавтотранс» від 03 червня 2008 року та доданих документів, підписаної та поданої ОСОБА_5, 09 липня 2008 року розпорядженням Херсонського територіального, управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 15-ХЕ-З зупинено обіг акцій відкритого акціонерного товариства «Херсонавтотранс».

У подальшому, Херсонським територіальним управлінням: Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі заяви ОСОБА_5 від 19 червня 2008 року про скасування реєстрації випуску акцій ВАТ «Херсонавтотранс» та наданих документів, розпорядженням № 16-ХЕ-С від 11 липня 2008 року скасовано реєстрацію випуску акцій відкритого акціонерного товариства «Херсонавтотранс».

Внаслідок зазначених протиправних дій ОСОБА_5, останній, його дружина та дочка стали власниками частки у розмірі 65 % ТОВ «Херсонавтотранс», що наряду із зайняттям посади генерального директора ТОВ «Херсонавтотранс», дозволяло ОСОБА_5 приймати будь-які організаційні та розпорядчі рішення щодо фінансово-господарської діяльності ТОВ «Херсонавтотранс» та бути фактичним власником товариства.

У результаті зазначених злочинних дій генерального директора ТОВ «Херсонавтотранс» ОСОБА_5, акціонерам ВАТ «Херсонавтотранс», які не увійшли до складу учасників ТОВ «Херсонавтотранс», спричинено шкоду у вигляді вилучення з обігу акцій підприємства, власниками яких вони являються у відповідній кількості, згідно висновку оціночної експертизи № 07-07/2011, внаслідок чого їх позбавлено права розпорядження належними їм правами на реалізацію акцій за ринковою ціною, позбавлено права на управління підприємством та внаслідок не проведення оцінки акцій, не забезпечено їх право на продаж акцій за дійсною вартістю, а саме наступним фізичним та юридичним особам:

ОСОБА_6, яка володіє 2 040 акціями ринковою вартістю 25 330,64 грн.;

ОСОБА_7, яка володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_8, яка володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_9, який володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_10, який володіє 25 640 акціями ринковою вартістю 318 371,39 грн.;

ОСОБА_11, який володіє 17 863 акціями ринковою вартістю 221 804,53 грн.;

ОСОБА_12, яка володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_13, яка володіє 5 544 акціями ринковою вартістю 68 839,74 грн.;

ОСОБА_14, яка володіє 7 485 акціями ринковою вартістю 92 941,10 грн.;

ОСОБА_15, який володіє 1 370 акціями ринковою вартістю 17 011,26 грн.;

ОСОБА_16, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_17, який володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_18, яка володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_19, яка володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_20, який володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_21, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_22, яка володіє 1 000 акціями ринковою вартістю 12 416,98 грн. ;

ОСОБА_4, яка володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_23, який володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 .182,50 грн.;

ОСОБА_24, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_25, який володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_26, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_27, який володіє 3 620 акціями ринковою вартістю 44 949,47 грн.;

ОСОБА_28, який володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_29, яка володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_30, який володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_31, яка володіє 3 000 акціями ринковою вартістю 37 250,94 грн.;

ОСОБА_3, яка володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_32, який володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_33, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_34, який володіє 2 440 акціями ринковою вартістю 30 297,43 грн.;

ОСОБА_35, яка володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_36, яка володіє 1 867 акціями ринковою вартістю 23 182,50 грн.;

ОСОБА_37, яка володіє 2 120 акціями ринковою вартістю 26 323,99 грн.;

ОСОБА_38, який володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_39, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_2, який володіє 101 586 акціями ринковою вартістю 1 261 391,43 грн.;

ОСОБА_40, який володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_41, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_42, яка володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_43, який володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_44, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_45, яка володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_46, який володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_47, яка володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_48, яка володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_49, який володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_50, яка володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_51, яка володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_52, який володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_53, який володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_54, яка володіє 2 200 акціями ринковою вартістю 27317,35 грн.;

ОСОБА_55, який володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_56, яка володіє 4 024 акціями ринковою вартістю 49 965,93 грн.;

ОСОБА_57, яка володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_58, який володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_59, яка володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_60, яка володіє 240 акціями ринковою вартістю 980,07 грн.;

ОСОБА_61, яка володіє 200 акціями ринковою вартістю 2 483,39 грн.;

ОСОБА_62, який володіє 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_63, яка володіє 2 080 акціями ринковою вартістю 25 827,32 грн.;

ОСОБА_64, який володіє 1 795 акціями ринковою вартістю 22 288,48 грн.;

ОСОБА_65, яка володіє 2 000 акціями ринковою вартістю 24 833,96 грн.;

ОСОБА_66, яка володіє 360 акціями ринковою вартістю 4 470,11 грн.;

ОСОБА_67, яка володіє 150 акціями ринковою вартістю 1 862,54 гри.;

ОСОБА_68 та ОСОБА_69, які володіють 1 462 акціями ринковою вартістю 18 153,62 грн.;

ОСОБА_70, який володіє 9 590 акціями ринковою вартістю 119 078,84 грн.;

ОСОБА_71, який володіє 1 920 акціями ринковою вартістю 23 840,60 грн.;

Акціонерному товариству інвестиційна компанія «Євроінвест», яке володіє 1 971 акціями ринковою вартістю 24 473,86 грн.;

Акціонерному товариству інвестиційна компанія «Слобідська», яке володіє 4 140 акціями ринковою вартістю 51 406,30 грн.

А всього протиправними діями ОСОБА_5 завдано матеріальної шкоди вищевказаним фізичним та юридичним особам на загальну суму 3 526 347,87 грн., що більше ніж у 250 разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян та спричинило тяжкі наслідки.

Дії ОСОБА_5 органами досудового слідства кваліфіковані за ч.2 ст. 3641 КК України.

ОСОБА_5 в судовому засіданні не визнав себе винним у вчинені інкримінованого йому злочину , як і в ході досудового слідства так і в судовому засіданні відмовився від дачі свідчень відповідно до ст. 63 Конституції України .

Потерпілі ОСОБА_51, ОСОБА_33, ОСОБА_3 ,ОСОБА_2, ОСОБА_55, ОСОБА_37 , ОСОБА_21, ОСОБА_40, ОСОБА_42, ОСОБА_43, ОСОБА_44 допитані в судовому засіданні підтвердили свідчення данні ними в ході досудового слідства, про обставини проведення реорганізації ВАТ «Херсонавтотранс» в ТОВ ««Херсонавтотранс» та підстави отримання ними акцій зазначеного підприємства . Інші потерпілі яких було залучено до участі у справі до судового засідання не з'явились, подали заяви про розгляд справи за їх відсутності , та підтримали свідчення данні ними в ході досудового слідства які судом було оголошено в ході судового слідства.

Як встановлено судом , в основу обвинувачення органами досудового слідства покладено свідчення потерпілих , правовстановлюючі документи якими підтверджено право власності акціонерів ВАТ « Херсонавтотранс» , а також звіт про оціночну експертизу та документи які користувались фахівцями при проведенні оціночної експертизи про майновий та фінансовий стан підприємства на момент його реорганізації.

Відповідно до ч.2 ст.4 КК України злочинність і караність, а також інші кримінально-правові наслідки діяння визначаються законом про кримінальну відповідальність, що діяв на час вчинення цього діяння, а ч.2 ст. 5 КК України передбачено що закон про кримінальну відповідальність, що встановлює злочинність діяння, посилює кримінальну відповідальність або іншим чином погіршує становище особи, не має зворотної дії в часі. Тобто діяння визнається злочином і є підставою для притягнення особи , що його вчинила , до кримінальної відповідальності якщо в момент здійснення цього діяння була чинна норма кримінального закону , що визнавала злочином і визначала покарання за нього . При відсутності такого закону будь яке діяння , до яких би наслідків воно не призвело , не може визнаватись злочином і не є підставою для кримінальної відповідальності.

Часом вчинення злочину, відповідно до ч.3 ст. 4 КК України визнається час вчинення особою передбаченої законом про кримінальну відповідальність дії або бездіяльності. Часом вчинення злочину , у вчиненні якого обвинувачується ОСОБА_5 , є період з 22 лютого по 19 червня 2008 року , а закон про кримінальну відповідальність що встановлює злочинність діяння передбаченого ст. 364-1 КК України забрав чинності згідно із Законом N 3207-VI від 07.04.2011р. «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності за корупційні правопорушення» з 1 липня 2011 року.

Статтею 58 Конституції України закріплено гарантію того що ніхто не може відповідати за діяння, які на час їх вчинення не визнавалися законом як правопорушення , що також узгоджується з першим речення ч.1 ст. 7 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод ратифікованої Законом України «Про ратифікацію Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод 1950 року, Першого протоколу та протоколів № 2, 4, 7 та 11 до Конвенції» від 17 липня 1997 року , згідно до якого нікого не може бути визнано винним у вчиненні будь-якого кримінального правопорушення на підставі будь-якої дії чи бездіяльності, яка на час її вчинення не становила кримінального правопорушення згідно з національним законом або міжнародним правом.

Оцінюючи докази покладені органами досудового слідства в основу обвинувачення ОСОБА_5, які збирались в підтвердження подій які відбувались в період з 22 лютого по 19 червня 2008 року у товаристві та які, на той час національним законодавством не визнавались злочинними діяннями, тому вказані докази не можуть бути покладені судом в основу вироку. Крім того , під час розгляду справи судом встановлено , що порушення допущені під час проведення досудового слідства не є наскільки істотним що могли стати підставою для направлення вказаної кримінальної справи на додаткове розслідування.

Згідно до положень ч.1 ст. 275КПК України розгляд справи провадиться тільки відносно підсудних і тільки в межах пред'явленого їм обвинувачення , у зв'язку з чим суд вважає що, за обставин встановлених судом , у діях ОСОБА_5 відсутній склад злочину передбачений ч.2 ст. 364-1 КК України , на підставі чого його необхідно виправдати.

По вказаній кримінальній справі заявлено цивільні позови потерпілих . Оскільки , як встановлено судом в діях ОСОБА_5 відсутній склад злочину , суд відповідно до ч.3 ст. 185 КПК України , залишає вказані цивільні позови без розгляду .

Керуючись ст.ст. 323,324 КПК України, суд -

засудив:

ОСОБА_5 обвинуваченого у вчиненні злочину передбаченого ч.2 ст. 364-1КК України визнати не винним і по суду виправдати так як в його діяннях немає складу злочину.

Міру запобіжного заходу обрану відносно ОСОБА_5 у вигляді підписки про невиїзд - скасувати.

Цивільні позови пред'явлені ОСОБА_8, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_75, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17 у власних інтересах та в інтересах ОСОБА_18, ОСОБА_19, ОСОБА_20, ОСОБА_21, ОСОБА_22, ОСОБА_4 у власних інтересах та в інтересах ОСОБА_23, ОСОБА_27 у власних інтересах та в інтересах ОСОБА_28, ОСОБА_29, ОСОБА_30, ОСОБА_31, ОСОБА_3, ОСОБА_33, ОСОБА_34 у власних інтересах та в інтересах ОСОБА_35, ОСОБА_36, ОСОБА_37 у власних інтересах та в інтересах ОСОБА_38, ОСОБА_38, ОСОБА_76, ОСОБА_2, ОСОБА_40, ОСОБА_42, ОСОБА_43, ОСОБА_44, ОСОБА_45, ОСОБА_47, ОСОБА_48, ОСОБА_50, ОСОБА_51, ОСОБА_53, ОСОБА_78, ОСОБА_55, ОСОБА_65, ОСОБА_66, ОСОБА_56 у власних інтересах та в інтересах ОСОБА_57, ОСОБА_79 в інтересах ОСОБА_70 залишити без розгляду.

Скасувати заходи забезпечення цивільних позовів (а.с.6, 10 Т.15) - арешти накладені на майно ОСОБА_5 постановами слідчого в особливо важливих справах СВ прокуратури Херсонської області від 12 жовтня 2011 року та 18 січня 2012 року, а саме на кімнати на першому поверсі № 2, № 3 та № 4 із будівлі без номеру розташованої по АДРЕСА_3; ? частину кімнати на першому поверсі № 28, № 5 та № 6 із будівлі без номеру розташованої по АДРЕСА_3; 1/3 частину квартири АДРЕСА_1.

Речовий доказ по справі (а.с.1-188 Т.13) документи вилучені у Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, надані останньому ВАТ «Херсонавтотранс» в період з березня по червень 2008 року для проведення зупинення обігу акцій та скасування реєстрації випуску акцій у 2008 році - залишити в матеріалах кримінальної справи.

На вирок суду може бути подано апеляцію до Апеляційного суду Херсонської області протягом п'ятнадцяти діб з моменту його проголошення, через Комсомольський районний суд м. Херсона.

Суддя:І. В. Котьо