Постанова № 35506920, 25.11.2013, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 листопада 2013 року 10:00

Справа № 808/7912/13-а

м.Запоріжжя

Суддя Запорізького окружного адміністративного суду Садовий Ігор Вікторович, розглянувши у порядку скороченого провадження адміністративну справу

за позовною заявою: Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до: Кредитної спілки «Дар»

про: стягнення 5 100 грн.

ВСТАНОВИВ:

08.10.2013 Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі – позивач, Нацкомфінпослуг) звернулася до Запорізького окружного адміністративного суду із позовною заявою до Кредитної спілки «Дар» (далі – відповідач) про стягнення штрафу у розмірі 5 100 грн. /P>

Ухвалою суду від 10.10.2013 позовну заяву було залишено без руху на підставі ст.108 КАС України для приведення її у відповідність до ст.106 КАС України.

Ухвалою суду від 28.10.2013 відкрито скорочене провадження в адміністративній справі №808/7912/13-а. Зазначена ухвала була отримана відповідачем 06.11.2013, про що свідчить поштове повідомлення про вручення поштової кореспонденції.

Станом на 25.11.2013 до канцелярії суду не були подані заперечення проти позову.

За правилами частин 1, 6 статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин не надасть докази на пропозицію суду для підтвердження обставин, на які вона посилається, суд вирішує справу на основі наявних доказів.

Суддя, оцінивши повідомлені позивачем обставини та наявні у справі докази у їх сукупності, вирішив продовжити розгляд справи у порядку скороченого провадження і встановив наявність достатніх підстав для прийняття законного та обґрунтованого рішення.

Згідно позовної заяви позивач обґрунтовує позовні вимоги Законом України «Про фінансові послуги та державне рулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 №2664-III (далі – Закон України №2664-III) та зазначає, що за порушення відповідачем вимог Закону України №2664-III позивачем на підставі акта від 14.06.2013 №146/15/3 було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 5 100 грн., накладеного постановою про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг №100/15/3 від 03.07.2013. Акт про порушення та постанова направлялись відповідачу, проте на момент пред’явлення позову документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови до позивача не надходило, документів щодо оскарження вищезазначеної постанови до позивача також не надходило. У зв’язку з викладеним позивач просить позов задовольнити та стягнути з відповідача штраф у сумі 5 100 грн. у судовому порядку.

Відповідач у судове засідання не з’явився, письмові заперечення на позов не направив. Ухвалу про відкриття скороченого провадження від 28.10.2013 у даній справі отримав 06.11.2013, про що свідчить поштове повідомлення про вручення ухвали.

Як вбачається з матеріалів справи, Кредитна спілка «Дар» (код ЄДРПОУ 34472211) зареєстрована 25.07.2006 як юридична особа за юридичною адресою: пр.Будівельників, буд.17, м.Енергодар, Запорізька область, 71503, про що свідчить витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців від 03.09.2013.

Фахівцями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на підставі Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 №1070/2011, Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 №2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за №2112/22424 проведено перевірку звітних даних Кредитної спілки «Дар» за дев’ять місяців 2012 року, за 2012 рік та І квартал 2013 року.

За результатами перевірки позивачем складено акт від 14.06.2013 №146/15/3.

Перевіркою встановлено порушення вимог:

- ст.14 Закону України №2664-III, щодо зобов’язання надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно – правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг;

- абз. 2 ч.1 ст. 22 Закону України «Про кредитні спілки», щодо не подання кредитною спілкою Уповноваженому органу фінансової звітності та інших звітних даних в обсягах, формах та у строки, встановлені Уповноваженим органом;

- абз. 2 пп. 2.2.2 п. 2.2. розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 №177, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 та № 69/8668 (далі – Порядок №177) щодо неподання звітних даних у строки, встановлені Нацкомфінпослуг.

Акт від 14.06.2013 №146/15/3 направлений на адресу відповідача (супровідний лист від 14.06.2013 №4233/15-8/71) та отриманий ним 01.07.2013, про що свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення.

На підставі матеріалів перевірки позивачем винесено постанову від 03.07.2013 №100/15/3 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг на суму 5 100 грн.

Про виконання постанови або відмову від добровільного виконання постанови відповідача зобов’язано повідомити Нацкомфінпослуг у термін до 26.07.2013 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

Листом від 03.07.2013 вих. № 4659/15-8/51 вищезазначену постанову було надіслано на адресу відповідача, яка отримана ним 12.07.2013, про що свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення.

Станом на 25.11.2013 відповідачем не надано доказів сплати штрафу у розмірі 5 100 грн.

Оцінивши надані документи та матеріали, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню з огляду на наступне.

Відносини, що виникають між учасниками ринків фінансових послуг під час здійснення операцій з надання фінансових послуг регулюються Законом України №2664-III.

Відповідно до п.1 ч.1 ст.1 Закону України №2664-III фінансова установа – це юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку.

До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Згідно з ст.1 Закону України «Про кредитні спілки» кредитна спілка – це неприбуткова організація, заснована фізичними особами, професійними спілками, їх об'єднаннями на кооперативних засадах з метою задоволення потреб її членів у взаємному кредитуванні та наданні фінансових послуг за рахунок об'єднаних грошових внесків членів кредитної спілки. Кредитна спілка є фінансовою установою, виключним видом діяльності якої є надання фінансових послуг, передбачених цим Законом.

Вид діяльності відповідача за КВЕД – 64.99 «надання інших фінансових послуг (крім страхування та пенсійного забезпечення).

Відповідно до абз.1-2 ч.1 ст.22 Закону України «Про кредитні спілки», кредитна спілка зобов'язана вести оперативний і бухгалтерський облік результатів своєї діяльності відповідно до законодавства України, а також статистичну звітність та подавати її в установлених порядку та обсязі органам статистики. Кредитна спілка подає Уповноваженому органу фінансову звітність та інші звітні дані в обсягах, формах та у строки, встановлені Уповноваженим органом, а також надає на запити Уповноваженого органу необхідні пояснення щодо звітних даних.

Відповідно до пп.2.2.2. п.2.2 розділу ІІ Порядку №177 звітним періодом для складання форм звітних даних, які надаються до Нацкомфінпослуг, є календарний рік. Форми звітних даних складаються щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного періоду. Кредитні спілки складають звітні дані за станом на кінець останнього дня кварталу (року). Звітні дані за квартал подаються не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом, звітні дані за рік - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком. У разі якщо останній день подання форм звітних даних є неробочим, термін подання продовжується до першого, після неробочого, робочого дня включно. У разі надання звітності безпосередньо до Нацкомфінпослуг датою подання є дата реєстрації паперових форм звітності у Нацкомфінпослуг. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні цих умов звітні дані вважаються поданими несвоєчасно.

Згідно з пп.2.2.3. п.2.2 розділу ІІ Порядку №177 звітні дані подаються в електронній та паперовій формах та обсязі, які встановлені цим Порядком у форматі, визначеному Нацкомфінпослуг. У разі невідповідності електронної форми звітних даних паперовій Нацкомфінпослуг протягом 10 робочих днів повідомляє кредитну спілку про неприйняття звітних даних з указанням причин, за якими звітні дані не були прийняті. Кредитна спілка протягом трьох робочих днів повинна усунути ці причини та надати звітні дані повторно. Додатки в паперовій формі подаються у швидкозшивачі, пронумерованими, прошитими та затвердженими підписом керівника кредитної спілки, головного бухгалтера та печаткою кредитної спілки. Інформація, що відображена в паперовій формі, має відповідати електронній формі. Ідентичність даних у паперовій та електронній формах підтверджується підписами керівника кредитної спілки, головного бухгалтера та печаткою кредитної спілки (додаток 1). Звітні дані в електронній формі складаються та подаються кредитними спілками через web-інтерфейс на офіційному сайті Нацкомфінпослуг у режимі on-line.

Відповідно до ч.1 ст.39 Закону України №2664-III у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів (ч.2 ст.39 Закону України №2664-III)

Згідно з п.3 ч.1 ст.40 Закону України №2664-III національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу: накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Як зазначено у п.2 ч.1 ст.41 Закону України №2664-III уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за: неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації – у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як було встановлено, на підставі матеріалів перевірки позивачем винесено постанову від 03.07.2013 №100/15/3 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг на суму 5 100 грн., яка отримана відповідачем 12.07.2013.

Станом на день судового розгляду, відповідачем не надано доказів виконання постанови №100/15/3 від 03.07.2013 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг відповідачем або її оскарження.

Частиною третьою статті 41 Закону України №2664-ІІІ передбачено, що штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Відповідач доказів сплати заборгованості не надав, проти позову не заперечив.

На підставі викладеного суд дійшов висновку, що позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг є доведеним, обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню.

Відповідно до ч.4 с.94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 158, 160, 161, 162, 163, 167, 183-2, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки «Дар» (просп. Будівельників, буд.17, м.Енергодар, Запорізька область, 71503, код ЄДРПОУ 34472211) на користь державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 5 100 (п’ять тисяч сто) грн. 00 коп.

Постанова підлягає негайному виконанню.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя І.В.Садовий