Ухвала суду № 35232738, 24.09.2013, Харківський апеляційний адміністративний суд

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 вересня 2013 р.Справа № 820/5074/13-аКолегія суддів Харківського апеляційного адміністративного суду у складі

Головуючого судді: Бондара В.О.

Суддів: Донець Л.О. , Кононенко З.О.

за участю секретаря судового засідання Вовченко І.В

розглянувши в порядку письмового провадження у приміщенні Харківського апеляційного адміністративного суду адміністративну справу за апеляційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮВІД-2009" на постанову Харківського окружного адміністративного суду від 16.07.2013р. по справі № 820/5074/13-а

за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮВІД-2009"

про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИЛА:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг( далі - позивач) звернулась до суду з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮВІД-2009"( далі - відповідач) в якому просила суд стягнути з ТОВ "ЮВІД-2009" (вул.: Іванівська, б. 1, м. Харків, 61022, код ЄДРПОУ 36374287) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 12750,00 грн. (дванадцять тисяч сімсот п'ятдесят гривень).

Постановою Харківського окружного адміністративного суду від 16.07.2013 року адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮВІД-2009" про стягнення штрафу - задоволено.

Стягнено з Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮВІД-2009" (вул. Іванівська, б. 1, м. Харків, 61022, код ЄДРПОУ 36374287) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 12750,00 грн. (дванадцять тисяч сімсот п'ятдесят гривень).

Відповідач подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати постанову та ухвалити нове рішення, яким відмовити позивачу у задоволенні позовних вимог.

В обґрунтування вимог апеляційної скарги зазначив, що вважає постанову суду першої інстанції незаконною та необґрунтованою у зв»язку з неповним з»ясуванням судом, обставин, що мали значення для справи та невідповідністю висновків суду обставинам справи.

Сторони в судове засідання не з'явились, були повідомлені належним чином.

Суд апеляційної інстанції розглядає справу згідно ч.4 ст. 196 КАС України та п.2 ч.1 ст. 197 КАС України.

Колегія суддів, заслухавши суддю-доповідача, перевіривши доводи апеляційної скарги, правильність застосування судом першої інстанції норм чинного законодавства, вивчивши матеріали справи, дійшла висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Задовольняючи позовні вимоги суд першої інстанції виходив з того, що вимоги позивача щодо стягнення суми штрафу у розмірі 12750,00 грн. є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Згідно з положеннями ч. 1 ст. 195 КАС України, суд апеляційної інстанції переглядає судове рішення в межах апеляційної скарги.

Колегія суддів погоджується з даним висновком суду виходячи з наступного.

Судом першої інстанції встановлено та підтверджено у суді апеляційної інстанції, що ТОВ "ЮВІД-2009" - зареєстрований як юридична особа Виконавчим комітетом Харківської міської ради. Відповідач є юридичною особою, яка має право надавати фінансові послуги, зареєстровано в Державному реєстрі фінансових установ, який ведеться Нацкомфінпослуг, та є суб'єктом його нагляду.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, відповідно до Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу (затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003р. №125) складено акт про порушення ТОВ "ЮВІД-2009" законодавства про фінансові послуги від 30.11.2012р. № 115/16/03-ФК (а.с. 15).

Як вбачається з акту перевірки, за результатами аналізу звітності TOB "ЮВІД-2009" за 2 квартал 2012р. (вх. 24.07.2012 року № 9505) та за 3 квартал 2012р. (вх. від 26.10.2012 року №11032), що надійшла до Держфінпослуг у паперовій та електронній формах, було встановлено порушення вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг України, а саме: частини третьої статті 5 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та абзацу першого пункту 1.4 розділу 1 Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого Розпорядженням Держфінпослуг від 05.12.03 № 152, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 29.12.03 за №1252/8573, в частині надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів без отримання відповідної ліцензії.

Суть допущених відповідачем порушень полягає в тому, що TOB "ЮВІД-2009" за 2 квартал 2012 року укладено 3 договори на суму 18325 тис. грн. за видом фінансової послуги "Надання фінансових кредитів за рахунок власних коштів", а також за 3 квартал 2012 року - 5 договорів на суму 41860 тис. грн., проте власний капітал Товариства станом на 30.06.2012 становив 3562 тис. грн., станом на 30.09.2012 становить 3521 тис. грн., що свідчить про порушення TOB "ЮВІД-2009" вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг.

Враховуючи викладене, колегія суддів зазначає, відповідно до ч. 3 т ч. 4 ст. 5 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12 липня 2001 року N 2664-III, надавати фінансові кредити за рахунок залучених коштів має право на підставі відповідної ліцензії лише кредитна установа. Можливість та порядок надання окремих фінансових послуг юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, визначаються законами та нормативно-правовими актами державних органів, що здійснюють регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг, виданими в межах їх компетенції.

Як вбачається з матеріалів справи, на підставі акту від 30.11.2012р. № 115/16/03-ФК було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 12750,00грн., накладеного згідно постанови від 20.12.2012 року №115/16/03/01- ФК за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг .

Зазначені вище акт та постанова були надіслані на адресу відповідача, що підтверджується матеріалами справи: 04.12.2012 відповідачу було надіслано листа (вих. №5701/16-8) з актом про порушення; 24.12.2012 листом (вих. №6262/16-8) надіслано постанову про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

З резолютивної частини постанови вбачається, що відповідача було зобов'язано повідомити в термін до 20.01.2013 про сплату штрафу та надати, копії підтверджуючих документів. Відповідачем у встановлений термін вимоги постанови не виконані, оскільки документи, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходили, сума штрафу у розмірі 12 750.00 грн. до Державного бюджету України перерахована не була.

Відповідно до наявних матеріалів справи судом також не встановлено оскарження дій Нацкомфінпослуг щодо винесення постанови про застосування до відповідача штрафних санкцій.

У відповідності до ч.3 ст.41 Закону України№2664-III, штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

З матеріалів справи судом встановлено, що відповідачем не було виконано постанову про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Предметом доказування у даній справі мають бути обставини, які свідчать про наявність підстав, з якими законом пов'язує можливість стягнення шрафу у судовому порядку, встановлення факту сплати у добровільному порядку або встановлення відсутності такого факту тощо. При цьому, питання правомірності застосування штрафу не може бути предметом доказування, оскільки рішення суб'єкта владних повноважень, яким такі санкції застосовані, не є предметом позову у даній справі, а отже суд не має процесуальних повноважень у межах розгляду даної справи здійснювати його правовий аналіз.

Враховуючи викладене, колегія суддів погоджується з висновками суду першої інстанції, що вимоги позивача щодо стягнення суми штрафу у розмірі 12750,00 грн. є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Доводи апеляційної скарги є необґрунтованими з вище зазначених підстав і висновків суду першої інстанції не спростовують.

Таким чином, колегія суддів, вважає, що при прийнятті рішення суд першої інстанції дійшов вичерпних юридичних висновків щодо встановлення обставин справи і правильно застосував до спірних правовідносин сторін норми матеріального та процесуального права.

Відповідно до ч.1 ст.195 КАС України, суд апеляційної інстанції переглядає судові рішення суду першої інстанції в межах апеляційної скарги.

Відповідно до ч.1 ст. 200 Кодексу адміністративного судочинства України суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову або ухвалу суду без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

Зважаючи на вищевикладене, колегія суддів, дійшла до висновку, що постанова суду першої інстанції не підлягає скасуванню, а апеляційна скарга - задоволенню.

Керуючись ст.ст. 160, 167, 195, 196, п.1 ч.1 ст. 199, ст.200, п.1 ч.1 ст.205, ст.ст.206, 209, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -

У Х В А Л И Л А:

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮВІД-2009" залишити без задоволення.

Постанову Харківського окружного адміністративного суду від 16.07.2013р. по справі № 820/5074/13-а залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через п'ять днів після направлення її копії особам, які беруть участь у справі, та може бути оскаржена шляхом подання касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України протягом двадцяти днів після набрання законної сили.

Головуючий суддя (підпис)Бондар В.О.Судді(підпис) (підпис) Донець Л.О. Кононенко З.О. ЗГІДНО З ОРИГІНАЛОМ: Бондар В.О.