Ухвала суду № 34683198, 25.10.2013, Святошинський районний суд міста Києва

пр. № 1-кс/759/1764/13

ун. № 759/16872/13-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 жовтня 2013 року слідчий суддя Святошинського районного суду м.Києва Кохановська З.С., при секретарі - Копчук Р.М., розглянувши, погоджене заступником прокурора Святошинського району м. Києва Шевченко Ю.В., клопотання старшого слідчого СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві Гузенко Р.В. про надання дозволу на розкриття банківської таємниці клієнта АТ «Райффайзен банк Аваль» - ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ», -

В С Т А Н О В И В:

До Святошинського районного суду міста Києва надійшло клопотання старшого слідчого СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві Гузенко Р.В. щодо надання дозволу на розкриття банківської таємниці і винесення ухвали щодо вилучення (здійснити виїмку) в АТ «Райффайзен банк Аваль» - ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ», документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Дане клопотання обґрунтоване тим, що в ході досудового розслідування встановлено, що службовими особами ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) порушені терміни сплати єдиного внеску на загальнообов'язкове державне соціальне страхування, чим порушено вимоги частини 8 ст. 9 Закону України від 08.07.2010р. № 2464-IV «Про збір та облік єдиного внеску на загальнообов'язкове державне пенсійне страхування», термінів сплати внесків на загальнообов'язкове державне пенсійне страхування, чим порушено вимоги частини 6 ст. 20 Закону України від 09.07.2003р. №1057-IV «Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування».

ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) взято на облік в управління Пенсійного фонду України в Святошинському районі м. Києва 01.01.1991 р.

За період перебування на обліку в УПФУ Святошинського району ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) подано звіти повному обсязі.

Директором ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) являється громадянин ОСОБА_4, ІНФОРМАЦІЯ_1.

Допитаний у кримінальному провадженні директор ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) ОСОБА_4 показав, що заборгованість зі сплати внеску на загальнообов'язкове державне пенсійне страхування за період з 01.10.12р. по 18.02.13р. виникла в зв'зку з тим, що ДП «Укравтодор» не розрахувалось в повному обсязі з ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» за виконані роботи на об'єктах.

Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю (оригінали документів відкриття розрахункового рахунку, юридичної справи, прибуткових касових ордерів та копії документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахунках № 26008327233, № 2604241907 відкритих ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) у АТ "Райффайзен банк Аваль" (МФО 380805 м. Київ, вул. Лескова, 9).

Досудовим розслідуванням встановлено, що ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) відкрито у АТ "Райффайзен банк Аваль" (МФО 380805 м. Київ, вул. Лескова, 9) рахунки № 26008327233, № 2604241907, відповідно до відомостей ЦБД юридичних осіб ДПС України

Зазначені банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, характер проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількість проведених фінансових операцій, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах, щодо відкриття та обслуговування рахунку особам, які відповідальні за управління та розпорядження рахунком, наявність розрахунків, заборгованостей з підприємствами-контрагентами, а також інші відомості, які підлягають дослідженню.

Відомості, що містяться в документах юридичної справи, прибуткових касових ордерах та копіях документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження за період з 01.10.12р по теперішній час включно, грошових коштів по рахунках № 26008327233, № 2604241907, відкритому у АТ "Райффайзен банк Аваль" (МФО 380805 м. Київ, вул. Лескова, 9), власником яких являється ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901), використовуватимуться як докази по кримінальному провадженню № 32013110080000043 та свідчать про фактичне надходження та перерахування коштів суб'єктам господарської діяльності.

Клопотань, щодо фіксації процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування від учасників не надходило.

Враховуючи припис ст. 107 КПК України, суд вважає за можливе розглянути вказане клопотання без фіксації технічними засобами.

Слідчий Гузенко Р.В. та заступник прокурора Святошинського району м. Києва Шевченко Ю.В. в судове засідання не з'явились.

Крім того, вказав, що існує реальна загроза зміни або знищення документів, а тому відповідно до ст. 163 КПК України клопотання розглянуто без виклику представників АТ «Райффайзен банк Аваль» та ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ».

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, кримінальне провадження № 32013110080000043 від 25.02.2013 року, суд прийшов до висновку про необхідність задовольнити клопотання частково, виходячи із наступного.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ст. 162 ч. 1 п.5 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, які міститься в речах і документах належать: відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як вбачається із матеріалів кримінального провадження, в ході досудового розслідування встановлено, що службовими особами ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) порушені терміни сплати єдиного внеску на загальнообов'язкове державне соціальне страхування, чим порушено вимоги частини 8 ст. 9 Закону України від 08.07.2010р. № 2464-IV «Про збір та облік єдиного внеску на загальнообов'язкове державне пенсійне страхування», термінів сплати внесків на загальнообов'язкове державне пенсійне страхування, чим порушено вимоги частини 6 ст. 20 Закону України від 09.07.2003р. №1057-IV «Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування».

ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) взято на облік в управління Пенсійного фонду України в Святошинському районі м. Києва 01.01.1991 р.

За період перебування на обліку в УПФУ Святошинського району ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) подано звіти повному обсязі.

Директором ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) являється громадянин ОСОБА_4, ІНФОРМАЦІЯ_1.

Допитаний у кримінальному провадженні директор ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) ОСОБА_4 показав, що заборгованість зі сплати внеску на загальнообов'язкове державне пенсійне страхування за період з 01.10.12р. по 18.02.13р. виникла в зв'зку з тим, що ДП «Укравтодор» не розрахувалось в повному обсязі з ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» за виконані роботи на об'єктах.

Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю (оригінали документів відкриття розрахункового рахунку, юридичної справи, прибуткових касових ордерів та копії документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахунках № 26008327233, № 2604241907 відкритих ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) у АТ "Райффайзен банк Аваль" (МФО 380805 м. Київ, вул. Лескова, 9).

Досудовим розслідуванням встановлено, що ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901) відкрито у АТ "Райффайзен банк Аваль" (МФО 380805 м. Київ, вул. Лескова, 9) рахунки № 26008327233, № 2604241907, відповідно до відомостей ЦБД юридичних осіб ДПС України

Зазначені банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, характер проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількість проведених фінансових операцій, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах, щодо відкриття та обслуговування рахунку особам, які відповідальні за управління та розпорядження рахунком, наявність розрахунків, заборгованостей з підприємствами-контрагентами, а також інші відомості, які підлягають дослідженню.

Відомості, що містяться в документах юридичної справи, прибуткових касових ордерах та копіях документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження за період з 01.10.12р по теперішній час включно, грошових коштів по рахунках № 26008327233, № 2604241907, відкритому у АТ "Райффайзен банк Аваль" (МФО 380805 м. Київ, вул. Лескова, 9), власником яких являється ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901), використовуватимуться як докази по кримінальному провадженню № 32013110080000043 та свідчать про фактичне надходження та перерахування коштів суб'єктам господарської діяльності.

Із витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань № 32013110080000043 від 25.02.2013 року, вбачається, що відомості до Реєстру внесено 25.02.2013 року, щодо кримінального провадження стосовно вчинення правопорушення за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ст. 212-1 ч.1 КК України, у межах якого і подано дане клопотання.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Частиною 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

На підставі вище викладеного та приймаючи до уваги те, що вказана інформація відноситься до таємниці, що охороняється законом, суд вважає за можливе надати тимчасовий доступ до предметів і документів, які можуть містити охоронювану законом таємницю в банківській установі клієнта АТ «Райффайзен Банк Аваль» - ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ», а також враховуючи неможливість здобуття слідством істотних для досудового розслідування доказів та керуючись статтями 107, 131, 132, 159-164, 369, 371, 372 КПК України, суд -

Керуючись статтями 107, 131, 132, 159-164, 369, 371, 372 КПК України, суд -

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві Гузенка Р.В. про надання тимчасового дозволу на розкриття банківської таємниці клієнта АТ «Райффайзен Банк Аваль» - ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ», задовольнити частково.

Надати старшому слідчому СУ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києва Гузенку Руслану Володимировичу, або за його дорученням іншій уповноваженій службовій особі тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, та можливість їх вилучення належно посвідчених копіях стосовно клієнта ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901), що знаходяться в банківській установі АТ "Райффайзен банк Аваль" (МФО 380805 м. Київ, вул. Лескова, 9), а саме:

· документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахунках № 26008327233, № 2604241907, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

· справи з юридичного оформлення рахунків № 26008327233, № 2604241907 44001, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунку та використання системи „Клієнт - банк", а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи „Клієнт - банк", всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

· виписок з номерами телефонів, з яких проходило з'єднання системи „Клієнт - банк" між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

· заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;

· договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;

· документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

· вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку;

· договорів про відкриття підприємством рахунку в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах та анкет розпорядників рахунку та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунку та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунку у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунку у цінних паперах;

· документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

· документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;

· витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;

· всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

· копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунках в цінних паперах, що належить ТОВ «Мостобудівельна компанія МСУ» (код ЄДРПОУ 03449901), із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

· документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів. У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів.

Строк дії ухвали один місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала може бути оскаржена до Апеляційного суду м. Києва протягом 5-ти днів з дня її проголошення, а особами без виклику яких постановлено ухвалу - протягом 5-ти днів з дня отримання її копії.

Слідчий суддя