Постанова № 34565943, 04.11.2013, Херсонський окружний адміністративний суд

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

73027, м. Херсон, вул. Робоча, 66, тел. 48-51-90

____________

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"04" листопада 2013 р. Справа № 821/3977/13-а

Херсонський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді: Пекного А.С.,

при секретарі: Осташевському Е.Є.,

за участю прокурорів Марченко Г.С., Посунько Н.М., представників: позивача - Гонтар Н.М., відповідача - Чиркова К.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Прокурора Цюрупинського району Херсонської області в інтересах держави в особі Південного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Електро" про стягнення фінансових санкцій в сумі 85000,00 грн.,

встановив:

Прокурор Цюрупинського району Херсонської області (далі - позивач) звернувся до суду з позовом в інтересах держави в особі Південного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Електро" (далі - відповідач, ПрАТ "Електро") в якому просить стягнути з останнього штрафні санкції в сумі 85000,00 грн.

Позов мотивований тим, що уповноваженою особою Комісії Південного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 28.02.2013 р. було видане розпорядження № 20-ПВ про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобов'язано ПрАТ «Електро» у термін до 31.03.2013 усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, в частині не розкриття регулярної річної інформації (річного звіту) за 2011 рік. В зв'язку з невиконанням вказаного розпорядження у встановлений термін 02.04.2013 р. було винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ПрАТ «Електро». За вказаною справою винесено постанову № 144-ПВ-1-Е від 28.05.2013 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої за не виконання розпорядження №20-ПВ про усунення порушень вимог законодавства про цінні папери від 28.02.2013 в термін до 31.03.2013, накладено санкцію-штраф у розмірі 85000 грн. Оскільки вказаний штраф не сплачений відповідачем у добровільному порядку, позивач просить стягнути вказану суму в судовому порядку.

Прокурор та представник Південного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в судовому засіданні позов підтримали та просили задовольнити позовні вимоги в повному обсязі.

Заслухавши пояснення сторін, вивчивши матеріали страви та проаналізувавши відповідні нормативно-правові акти України суд дійшов до наступних висновків.

Судом встановлено, що розпорядженням уповноваженої особи Комісії Південного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20-ПВ від 28.02.2013 р. зобов'язано ПрАТ "Електро" у термін до 31.03.2013 р. усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, в частині не розкриття регулярної річної інформації (річного звіту) за 2011 рік, відповідно до пп.4, 6 ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", п. 1 глави 7 Розділу V "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" та до 31.03.2013 р. письмово повідомити про виконання вказаного розпорядження уповноважену особу Комісії.

В зв'язку з невиконанням вказаного розпорядження у встановлений термін уповноваженою особою Комісії Південного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 02.04.2013 винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ПрАТ «Електро», якою керівника або уповноваженого представника ПрАТ "Електро" запрошено у Південне територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на 10 годину 00 хвилин 30.04.2013 р. для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

Як вбачається з матеріалів справи, 30 квітня 2013 року складено акт № 145-ПВ-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено: ПрАТ "Електро" не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 28.02.2013 р. видане уповноваженою особою Комісії - начальником Південного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №20-ПВ, яким передбачено: в термін до 31.03.2012 року усунути встановлене порушення законодавства про цінні папери та проінформувати Південне територіальне управління про виконання цього розпорядження у той же термін, що порушує вимоги п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", відповідно до якого розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, які надіслані до емітента Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, обов'язкові для виконання, що є правопорушенням на ринку цінних паперів - невиконанням розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

Постановою №144-ПВ-1-Е від 28.05.2013 р. за невиконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів до відповідача застосована санкція у вигляді штрафу в розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 85000,00 грн.

Відповідач не надав доказів оскарження розпорядження, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів чи сплати штафу у визначений Законом строк.

Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Статтею 5 вказаного Закону встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

Статтею 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно ст. 11 вказаного Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 12 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Частиною 4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» закріплено, що річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення на власному веб-сайті.

Згідно з ч. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Публічні акціонерні товариства додатково розкривають інформацію про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 1 гл. 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р. №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 р. за №97/13364, розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: - розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; - опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; - подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Відповідно до п. 8 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачена відповідальність за повторне протягом року невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, яка полягає у застосуванні до порушника фінансових санкцій у вигляді штрафу в розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Враховуючи вищевикладене, а також звертаючи увагу на ненадання відповідачем доказів оскарження розпорядження чи його виконання або сплати штрафних санкцій в добровільному порядку, суд вважає позовні вимоги обгрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 122, 158-163, 167 КАС України, суд, -

постановив:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Електро" (ідентифікаційний код юридичної особи 21275540) в дохід держави штрафні санкції у розмірі 85000,00 (вісімдесят п'ять тисяч) грн. на розрахунковий рахунок № 31117106700283, МФО 852010, код за ЄДРПОУ 38045231, код за бюджетною класифікацією 21081100.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст. 160 КАС України чи прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Повний текст постанови виготовлений та підписаний 05 листопада 2013 р.

Суддя Пекний А.С.

кат. 9.4.4