Постанова № 34414976, 24.10.2013, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

24 жовтня 2013 р. Справа №805/13931/13-а

приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 12:25

Донецький окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Кошкош О.О.

при секретарі Олійник А.І.

за участю представників позивача Гнатенко А.В.

розглянувши у відкритому судового засіданні в залі судового засідання адміністративну справу за позовом Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Трест Красноармійськшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій,

В С Т А Н О В И В:

Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовною заявою до відкритого акціонерного товариства «Трест Красноармійськшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій.

В обґрунтування позовних вимог зазначив, що товариство не виконало розпорядження №04-ДО-1-Е від 21.01.2013 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, видане на підставі п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», згідно якого у строк до 30.04.2013 року товариство повинно усунути вказані в розпорядженні порушення вимог «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 року № 1591, а саме розкрити регулярну річну інформацію емітента за 2011 рік на власному веб-сайті в мережі Інтренет. На підставі п. 14 ст.8, ст.ст.9,11,12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 5 розділу ІІ, ХІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470, винесена постанова №343-ДО-1-Е від 09.07.2013 року про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано фінансову санкцію у розмірі 17 000,00 грн. Разом з тим, сума штрафу залишається несплаченою у встановлений законом строк. Посилаючись на вказані обставини, позивач просить суд стягнути з відповідача заборгованість з фінансових санкцій у розмірі 17 000,00 грн.

В судовому засіданні представник позивача позов підтримав, просив позовні вимоги задовольнити у повному обсязі.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, про дату, час та місце судового засідання повідомлявся належним чином. Суд визнав за можливе розглянути справу за відсутністю представника відповідача.

Заслухавши пояснення представник позивача, дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню, з наступних підстав.

Відповідно до статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка реалізує повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Статтею 6 цього Закону встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Таким чином, позивач - Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, є суб'єктом владних повноважень та здійснює у даних правовідносинах повноваження, надані йому Законом.

Відповідач - відкрите акціонерне товариство «Трест Красноармійськшахтобуд» (код ЄДРПОУ 00180798), зареєстроване як юридична особа виконавчим комітетом Красноармійської міської ради Донецької області 27.02.1998 року (а.с.22).

Судом встановлено, що при перевірці Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виявлені порушення вимог ВАТ «Трест Красноармійськшахтобуд», а саме не розкрита регулярна річна інформація емітента за 2011 рік на власному веб-сайті в мережі Інтренет.

Відповідно до розпорядження позивача про усунення порушень законодавства про цінні папери № 04-ДО-1-Е від 21.01.2013 року відповідача зобов'язано у термін до 03.04.2013 року (включно) усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: розкрити регулярну річну інформацію емітента за 2011 рік на власному веб-сайті в мережі Інтренет, письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження (а.с.12).

29 травня 2013 року Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів б/н за вихідним №03/01/5/2149 від 29.05.2013 року у відношенні до ВАТ «Трест Красноармійськшахтобуд» (а.с.11).

10 червня 2013 року складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 343-ДО-1-Е від 10 червня 2013 року, яким встановлено, що розпорядження позивача про усунення порушень законодавства про цінні папери № 04-ДО-1-Е від 21.01.2013 року у строк до 30.04.2013 року не виконано, що є порушенням вимог п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (а.с.9).

Постановою позивача про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 343-ДО-1-Е від 09.07.2013 року підставі п. 14 ст. 8, ст. ст. 9, 11, 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", п. 5 розділу II, ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012, № 1470, до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17 000,00 гривень.

Пунктом 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Емітент цінних паперів (далі - емітент) - держава в особі уповноваженого органу, юридична особа і у випадках, передбачених законодавством, фізична особа відповідно до ст. 2 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".

Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364 (далі -Положення) регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Комісії.

Вимоги щодо розкриття регулярної річної інформації емітентами встановлені в розділі V Положення. Главою 1 якого встановлено, що емітенти цінних паперів зобов'язанні розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.

Відповідно до п. 1 гл. 7 розділу V "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:

розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Відповідно до п. 6 гл. 7 розділу V Положення до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається(ються) копія(ї) протоколу(олів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році.

Копія протоколу повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки копії протоколу робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок".

У разі, якщо загальні збори емітента не проводились або не відбулись, до річної інформації має бути додана довідка, складена у довільній формі з поясненням причин. Довідка засвідчується підписом керівника емітента та відбитком печатки емітента.

Отже, Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлені порушення, допущені відповідачем, а саме: не оприлюднення регулярної річної інформації емітента за 2011 рік на власному веб-сайті, у зв`язку з чим розпорядженням позивача про усунення порушень законодавства про цінні папери № 04-ДО-1-Е від 21.01.2013 року відповідача зобов'язано у термін до 30.04.2013 року (включно) усунути порушення законодавства про цінні папери.

Проте, у встановлений позивачем термін порушення законодавства про цінні папери відповідачем не усунуто, внаслідок чого постановою позивача про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 343-ДО-1-Е від 09.07.2013 року до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17 000,00 гривень.

Вищенаведена постанова відповідає вимогам Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджени рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 року за № 1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.212 року за № 1855/22167.

Частиною 2 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (ч. 3 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

У відповідності до розділу XVIIІ вищевказаних Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Відомостей щодо оскарження відповідачем постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 343-ДО-1-Е від 09.07.2013 року немає, при цьому, суму фінансових санкцій у встановлений законом строк відповідачем сплачено не було.

За таких обставин, не сплачена сума фінансових санкцій у загальному розмірі 17000,00 гривень підлягає стягненню у судовому порядку, відтак, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 2-11, 69-71, 94, 98, 158-163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Донецький окружний адміністративний суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Трест Красноармійськшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій - задовольнити.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Трест Красноармійськшахтобуд» (код ЄДРПОУ 00180798) в доход Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в м. Донецьку на р/р 31110106700004, код ЄДРПОУ 38033949, банк отримувач - Головне управління Державної казначейської служби у Донецькій області, МФО 834016, код платежу 21081100) фінансову санкцію у розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.

Повний текст постанови складено 29 жовтня 2013 року.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня отримання копії постанови особами, які беруть участь у справі, з подачею її копії до суду апеляційної інстанції.

Суддя Кошкош О.О.