Постанова № 34004575, 08.05.2013, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

08 травня 2013 року № 826/4193/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Погрібніченка І.М. розглянувши в порядку скороченого провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку доТовариства з обмеженою відповідальністю «Українська Національна Компанія з Управління Активами»простягнення коштів, -

ВСТАНОВИВ:

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 вересня 2012 року порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Українська Національна Компанія з Управління Активами» (далі - ТОВ «Українська Національна Компанія з Управління Активами»).

27 вересня 2012 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку проведено перевірку ТОВ «Українська Національна Компанія з Управління Активами», за результатами якої складено акт № 16-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів.

В акті перевірки зроблено висновок, що відповідачем порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 341, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за № 864/12738, та пункту 2.2 розділу ІІ, пункту 3.1 розділу ІІІ Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 № 520, в частині неподання щомісячної інформації щодо фінансових показників діяльності Компанії за липень 2012 року.

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 жовтня 2012 року призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Українська Національна Компанія з Управління Активами» на 11 жовтня 2012 року о 11 год. 40 хв.

11 жовтня 2012 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на підставі акту від 27 вересня 2012 року № 16-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів винесено постанову № 751-ЦА-УП-КУА про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неподання інформації застосовано до ТОВ «Українська Національна Компанія з Управління Активами» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1 700, 00 грн.

Постанова від 20 вересня 2012 року, акт від 27 вересня 2012 року № 16-ЦА-УП-КУА, постанови від 03 жовтня 2012 року, від 11 жовтня 2012 року № 751-ЦА-УП-КУА направлені за юридичною адресою відповідача, відповідно, 21 вересня 2012 року, 01 жовтня 2012 року, 03 жовтня 2012 року та 12 жовтня 2012 року, що підтверджується реєстрами відправки поштової кореспонденції, копії яких наявні в матеріалах справи.

Відповідно до пункту 3 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 341, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за № 864/12738, ліцензіат зобов'язаний подавати звіти до органу ліцензування відповідно до вимог нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що регулюють провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

Згідно з пунктом 2.2 розділу ІІ Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 № 520, rомпанія подає до Комісії місячну, квартальну та річну інформацію у терміни відповідно до цього Положення. Місячна інформація надається Компанією до Комісії в разі створення нею пайового інвестиційного фонду (управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни Компанії) та/або укладання договору з корпоративним інвестиційним та/або пенсійним фондом.

Відповідно до пункту 1.2 розділу ІІІ зазначеного Положення компанія надає місячну інформацію протягом двадцяти робочих днів місяця, наступного за звітним.

Пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР).

Як вбачається з матеріалів справи, постановою від 11 жовтня 2012 року № 751-ЦА-УП-КУА Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку за неподання інформації застосувала до ТОВ «Українська Національна Компанія з Управління Активами» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1 700, 00 грн.

Судом встановлено, що строк оскарження вказаного вище рішення, яким відповідачу визначено грошове зобов'язання сплив, а вимоги позивача не стосуються прав, свобод, інтересів та обов'язків третіх осіб.

Відповідно до частини другої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідачем, у строк, встановлений судом, заперечення по суті заявленого адміністративного позову надані не були.

Беручи до уваги вищевикладені положення законодавства та встановлені по справі обставини, суд приходить до висновку про задоволення позовних вимог та стягнення з ТОВ «Українська Національна Компанія з Управління Активами» суми штрафу у розмірі 1 700, 00 грн.

Відповідно до положень статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України судові витрати з відповідача стягненню не підлягають.

Керуючись ст. ст.17, 69 - 71, ст. 94, ст. ст. 158-163, ст. 1832, ст. 186, ст. 254, ст. 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Українська Національна Компанія з Управління Активами» (місцезнаходження: 04073, м. Київ, вул. Семена Скляренка, 5, код ЄДРПОУ 33938027) на користь Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (місцезнаходження: 01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корпус 30) суму штрафу в розмірі 1 700,00 грн. на рахунок, відкритий в УДКСУ за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова підлягає негайному виконанню згідно з ч. 1 ст. 256 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя І.М. Погрібніченко