Постанова № 3383634, 11.12.2008, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ  ОКРУЖНИЙ  АДМІНІСТРАТИВНИЙ  СУД        

                                                                                                                                                              справа № 2-а-3529/08

                                                                                                                                                             категорія статобліку-49

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ  УКРАЇНИ

11  грудня  2008  року                                                                                                        м. Дніпропетровськ

Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

          головуючого судді                                                                                 Олійника  В.М.

          суддів                                                                                                      Захарчук Н.В.

                                                                                                                           Павловського Д.П.

          при секретарі                                                                                          Середа А.О.

за участю представника позивача Солодовникова А.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні   адміністративну справу за позовом  Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс» до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови та зобов’язання вчинити певні дії,-

в с т а н о в и в :

18 квітня  2008 року товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс» звернулось з позовом до суду, з позовними вимогами, з врахуванням їх уточнень,  про:

-   визнанняпротиправною  Постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 162-ІД від 13.03.08р. повністю;

- зобов’язання Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку здійснити поворот виконання Постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 162-ІД від 13.03.08р., шляхом відновлення дії ліцензії Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Родоніт-Фінанс» ( ідентифікаційний код юридичної особи 34314556, місцезнаходження: 49081, м. Дніпропетровськ, вул. Артільна, буд.10) на право здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), (дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії 12.12.06р. № 1119, переоформлена 30.01.08р.), про що внести запис в відповідний реєстр ліцензованих учасників фондового ринку та державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів;

- визнання протиправним і скасування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.04.08р. № 330 «Щодо зупинення розміщення, обігу та викупу цінних паперів    Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс» повністю;

- зобов’язання Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку здійснити поворот виконання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.04.08р. № 330 «Щодо зупинення розміщення, обігу та викупу цінних паперів  Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс»  та відновити  порушені права  Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Родоніт-Фінанс» (ідентифікаційний код юридичної особи 34314556, місцезнаходження: 49081,  м. Дніпропетровськ, вул. Артільна, буд.10) шляхом винесення відповідного рішення про поновлення розміщення, обігу та викупу цінних паперів    Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс»;

- зобов’язання Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку  здійснити весь необхідний комплекс заходів у відповідності до діючого законодавства та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, пов’язаних зі скасуванням Постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів  № 162-ІД від 13.03.08р. та скасуванням рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  від 02.04.08р.  № 330 «Щодо зупинення розміщення, обігу та викупу цінних паперів   Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс».

Представник  позивача в судовому засіданні уточнені позовні вимоги підтримав  в повному обсязі та  просив суд позов задовольнити. В обґрунтування позовних вимог зазначив, що під час розгляду справи уповноваженими особами Комісії не було дотримано вимог Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів  та застосування санкцій, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2272  від 11.12.07 року, в результаті чого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку не було належним чином з’ясовано всі обставини справи та фактично не проаналізовано надані пояснення реєстратора ТОВ «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс».Крім того,  відповідачем порушені строки, передбачені ст. 250 ГК України, яка передбачає, що адміністративно-господарські санкції можуть бути застосовані до суб’єкта господарювання на протязі 6 місяців з дня виявлення порушення, але не пізніше ніж один рік з дня порушення.

Представник відповідача  в судове засідання не з'явився,   надавши суду заперечення, в яких просив  закрити провадження по справі, так як рішенням Комісії № 454 від 25 квітня 2008 року скаргу ТОВ «КУА «Родоніт-Фінанс»  було задоволено та скасовано постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 162-ІД від 13.03.08 р.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню.

Статтею  1  Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів являє собою здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Статтею 3  вищевказаного закону nau://ukr\448/96-ВР  визначено форми державного регулювання ринку цінних паперів, зокрема: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Відповідно до положень статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Судом встановлено, що  29.02.2008 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкупо відношенню до товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс» винесено Постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 29.02.2008 р.

З наведеної постанови вбачається, що у відношенні ТОВ «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.02.08 р. №24-ІД, яким встановлено порушення вимоги пункту 4 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов в частині несвоєчасного надання комісії копії нової редакції статуту Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс».

Відповідно до п.1 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами, до заяви про видачу ліцензії додається крім іншого засвідчена в установленому порядку копія статуту заявника, із змінами та доповненнями (нова редакція), які зареєстровано відповідно до законодавства.

В судовому засіданні встановлено, що ТОВ «КУА «Родоніт-Фінанс» 20.06.2007р. дійсно зареєстровано Статут Товариства в новій редакції (змістом яких було лише зазначення в тексті місцезнаходження товариства), та відповідно до вимог Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку ­діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затвердженого  рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 р. № 341,   протягом 15 робочих днів відправлено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкукопію Статуту разом з супроводжувальним листом до нього. Даний лист та копію Статуту товариством відправлено простою кореспонденцією до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  29.06.2007р.  Однак,  даний лист було повернуто  до товариства. 28.08.2007 р. ТОВ «КУА «Родоніт-Фінанс» було повторно направлено копію Статуту рекомендованим листом,  вих. № 20/2-07 та отримано Державною комісією з цінних паперів та фондового ринкувх. № 14107 від 03.09.2007р.

Відповідно до п.4 глави 3 розділу ІІ Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами),  ліцензіат зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензій). У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний подати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами, які підтверджують зазначені зміни, або засвідченими в установленому порядку копіями таких документів, а саме: засвідчені в установленому порядку копії змін та доповнень до статуту (нова редакція), які зареєстровано відповідно до законодавства (протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідних змін згідно із законодавством).

14.03.2008 року ТОВ  «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс» було отримано постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 29.02.2008 року, в який було зазначено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відбудеться 13.03.2008 року о 11-45 за адресою:  м. Київ, вул. Горького, 51.  к.801.

Відповідно до п.4.2 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, які затверджені Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97 № 2,уповноважена особа вирішує питання, передбачені у п.5.1 цих Правил, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає порушнику та зацікавленим особам.

В порушення п.4.12 Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій,  ТОВ  «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс»про дату та час розгляду справи належним чином повідомлено не було, про що свідчить наданий суду лист підрозділу поштового зв’язку.

13 березня 2008 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову №162-ІД про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до ТОВ «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс» санкцію у вигляді анулювання дії ліцензії.

 В подальшому на виконання вищезазначеної Постанови №162-ІД від 13.03.08 р. та наданих повноважень, керуючись ст.ст.2,7, пунктом 16 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та ст.46 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено рішення від 02.04.08 №330, яким зобов'язано:

1. ТОВ "КУА "Родоніт-Фінанс" зупинити розміщення та викуп інвестиційних сертифікатів недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду "житло-1" (код за ЄДРІСІ - 233640) ТОВ "КУА "Родоніт-Фінанс".

2. Депозитарію ВАТ "Міжрегіональний фондовий союз" та зберігачам, на рахунках яких зберігаються та/або обліковуються інвестиційні сертифікати Фонду, здійснити операцію блокування зазначених цінних паперів на рахунках у цінних паперах відповідних клієнтів, депонентів.

3. Зберігачу активів Фонду ЗАТ "Фінансова Компанія "Актив" заборонити надавати дозволи на списання коштів з поточного та депозитного рахунків Фонду та здійснювати розрахунки за договорами щодо активів Фонду.

 Відповідно до статті 238 Господарського кодексу України за порушення встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності до суб'єктів господарювання можуть бути застосовані уповноваженими органами державної влади або органами місцевого самоврядування адміністративно-господарські санкції. Одним з видів адміністративно-­господарських санкцій є анулювання ліцензії (патенту) на здійснення суб'єктом господарювання окремих видів господарської

Згідно статті 250 Господарського кодексу України, адміністративно-господарські санкції можуть бути застосовані до суб'єкта господарювання протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніш як через один рік з дня порушення цим суб'єктом встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності, крім випадків, передбачених законом.

Відповідно до встановлених судом обставин Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку виявлено відповідне порушення з моменту отримання рекомендованим повідомленням надісланої копії статуту ТОВ «КУА «Родоніт-Фінанс» 3 вересня 2007 року, таким чином строк застосування адміністративно-господарської санкції сплив через шість місяців, тобто 3 березня 2008 року.

25 квітня 2008 року постанова №162-ІД  від 13.03.08 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до ТОВ «Компанія з управління активами  «Родоніт-Фінанс» санкцію у вигляді анулювання дії ліцензії, скасована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, проте рішення від 02.04.08 №330 залишено без змін.

Отже, враховуючи вищевикладене,підлягає скасуванню і рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №330 від 02.04.08 "Щодо зупинення розміщення, обігу та викупу цінних паперів не диверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду "Житло-І" ТОВ "Компанія з управління активами "Родоніт-Фінанс"", яке є похідним від Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №162-ІД від 13.03.08 р.

Відповідно до статті 46 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" у разі загрози заподіяння суттєвої шкоди інтересам інвесторів або держави Комісія має право видати розпорядження про зупинення розміщення та викупу цінних паперів ІСІ. Емітентом інвестиційних сертифікатів (цінних паперів) пайового інвестиційного фонду виступає компанія з управління активами цього фонду (ст.26 Закону).

Відповідно до п.7.1. Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 9 січня 2003 р. № 3,  у разі загрози заподіяння суттєвої шкоди інтересам інвесторів або держави уповноважена особа Комісії за результатами опрацювання інформації (звітності) про результати діяльності ІСІ має право видати розпорядження про зупинення розміщення та викупу цінних паперів ІСІ. Також, відповідно до п. 7.4., Компанія з управління активами зобов'язана зупинити розміщення та обіг цінних паперів ІСІ в разі: анулювання відповідної ліцензії компанії з управління активами, зберігача або реєстратора; видання розпорядження про зупинення розміщення та викупу цінних паперів ІСІ уповноваженою особою Комісії відповідно до пункту 7.1 розділу 7 цього Положення; призупинення обігу цінних паперів ІСІ за рішенням суду або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Частиною 1 ст. 71 КАС України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 КАС України.

Відповідно до ч. 2 ст. 71 КАС України, в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб’єкта владних повноважень обов’язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він  заперечує проти адміністративного позову.

Суд вважає, що позовні вимоги позивача мають бути задоволеними, так як вони ґрунтуються на чинному законодавстві та доказах, які буди надані суду представником  позивача. В той же час відповідач, як суб’єкт владних повноважень, не надав суду доказів правомірності своїх рішень та дій.

Приймаючи рішення по справі суд також враховує, що для відновлення в повному обсязі порушених прав позивача необхідно не тільки визнати  протиправною Постанову № 162-ІД від 13.03.08 р., визнати  протиправною і скасувати  рішення № 330 від 02.04.08 р., але й  здійснити поворот виконання вказаних рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і зобов’язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку  здійснити весь необхідний комплекс заходів у відповідності до діючого законодавства та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, пов’язаних зі скасуванням Постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів  № 162-ІД від 13.03.08р. та скасуванням рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  від 02.04.08р.  № 330 «Щодо зупинення розміщення, обігу та викупу цінних паперів   Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс».

Зважаючи на вищевказане, керуючись ст.ст. 122, 162 КАС України, суд,-

п о с т а н о в и в:

Позов задовольнити.

Визнати протиправною   Постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 162-ІД від 13.03.08р. повністю.

Зобов’язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку здійснити поворот виконання Постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 162-ІД від 13.03.08р., шляхом відновленнядіїліцензії Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Родоніт-Фінанс» ( ідентифікаційний код юридичної особи 34314556, місцезнаходження: 49081, м. Дніпропетровськ, вул. Артільна, буд.10) на право здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), (дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії 12.12.06р. № 1119, переоформлена 30.01.08р.), про що внести запис в відповідний реєстр ліцензованих учасників фондового ринку та державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

Визнати протиправним і скасувати рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.04.08р. № 330 «Щодо зупинення розміщення, обігу та викупу цінних паперів    Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс» повністю.

Зобов’язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку здійснити поворот виконання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.04.08р. № 330 «Щодо зупинення розміщення, обігу та викупу цінних паперів  Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс»  та відновити  порушені права  Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Родоніт-Фінанс» (ідентифікаційний код юридичної особи 34314556, місцезнаходження: 49081,  м. Дніпропетровськ, вул. Артільна, буд.10) шляхом винесення відповідного рішення про поновлення розміщення, обігу та викупу цінних паперів    Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс».

Зобов’язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку  здійснити весь необхідний комплекс заходів у відповідності до діючого законодавства та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, пов’язаних зі скасуванням Постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів  № 162-ІД від 13.03.08р. та скасуванням рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  від 02.04.08р.  № 330 «Щодо зупинення розміщення, обігу та викупу цінних паперів   Недиверсифікованого закритого венчурного пайового інвестиційного фонду «Житло-1» ТОВ  «Компанія з управління активами «Родоніт-фінанс».

            Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано.

Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку.

            Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження через Дніпропетровський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складання постанови у повному обсязі, а апеляційна скарга на постанову суду подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

            Повний текст постанови складений  16 грудня 2008 року.

Головуючий суддя                                                                                         В.М.Олійник

Судді:                                                                                                               Н.В. Захарчук

                                                                                                                          Д.П. Павловський