Постанова № 33824670, 30.09.2013, Волинський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 вересня 2013 року

Справа № 803/1938/13-a

Волинський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого – судді Мачульського В.В.,

розглянувши в порядку скороченого провадження в місті Луцьку адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Кропивський і компанія «Ломбард-М» про стягнення штрафних санкцій,

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі – Нацкомфінпослуг, позивач) звернулося з позовом до Повного товариства «Кропивський і компанія «Ломбард-М» (далі - ТЗПВ «Ломбард-М») про стягнення штрафних санкцій в розмірі 3400,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що ТЗПВ «Ломбард-М» відповідно до установчих документів та відомостей, отриманих з Державного реєстру фінансових установ, є суб’єктом нагляду Нацкомфінпослуг. Позивачем на підставі акту від 01.04.2013 № 47/16/03-ЛБ про правопорушення було винесено постанову від 25.04.2013 року № 47/16/03/01-ЛБ про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг розмірі 3400,00 грн. Зазначена постанова була надіслана відповідачу, проте на момент пред’явлення позову штрафні санкції ТЗПВ «Ломбард-М» сплачені не були. На підставі вищевикладеного позивач просить стягнути з відповідача штрафні санкції у розмірі 3400,00 грн.

Ухвалою судді Волинського окружного адміністративного суду від 16.09.2013 року в даній адміністративній справі відкрито скорочене провадження (а.с.1).

Копія ухвали від 16.09.2013 року про відкриття скороченого провадження в адміністративній справі була надіслана відповідачу рекомендованою кореспонденцією за адресою місця знаходження, що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, проте поштове відправлення повернулося на адресу суду із довідкою відділення поштового зв’язку «за зазначеною адресою не значиться» та відбитком календарного штемпеля від 18.09.2013 року (а.с.22), тобто зазначена копія ухвали не була вручена відповідачу з незалежних від суду причин, а тому відповідно до частини одинадцятої статті 35 Кодексу адміністративного судочинства України (КАС України) слід вважати, що така копія ухвали вручена належним чином. Від відповідача у встановлений судом строк заперечень проти позову або заяви про визнання позову не надійшло, в зв’язку з чим суд вважає можливим розглянути справу в порядку скороченого провадження відповідно до статті 183-2 КАС України.

Дослідивши письмові докази, суд дійшов висновку, що адміністративний позов підлягає до задоволення повністю з таких підстав.

Судом встановлено, що ТЗПВ «Ломбард-М» зареєстровано Виконачим комітетом Луцької міської ради Волинської області з 10.08.2004 року в якості юридичної особи та внесена до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, код ідентифікаційний код 20134292 що підтверджується відповідним витягом з цього реєстру (а.с.19).

01.04.2013 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено акт № 47/16/03-ЛБ про правопорушення ТЗПВ «Ломбард-М» вимог статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», щодо обов’язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг пункту 1.8 розділу 1 Положення про порядок унесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 18.12.2003 №170, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25.11.2003 за № 1127/15818 та підпункту 2.1.11 пункту 2.1 розділу 2 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2005 № 3981, в частині обов’язку мати власний капітал у розмірі не менше 200 тис. гривень, пункту 2.2 та пункту 2.3 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 року № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за № 1482/10081 щодо неподання звітних даних у строки, встановлені Порядком, а саме: неподання паперової форми звітності за 2012 рік до Нацкомфінпослуг (а.с.11-12).

Відповідно до статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

За правилами підпункту 2.2.3 пункту 2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 року № 177, звітні дані подаються в електронній та паперовій формах та обсязі, які встановлені цим Порядком у форматі, визначеному Нацкомфінпослуг.

Відповідальність за порушення порядку подання звітності до Нацкомфінпослуг встановлена статтею 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», відповідно до якої уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

При цьому, згідно частини першої статті 42 цього Закону, штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою Уповноваженого органу, його заступниками, директорами департаментів чи головою відповідного територіального управління після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Як встановлено судом, відповідач був повідомлений про розгляд комісією справи, що підтверджується листом від 03.04.2013 року № 2369/16-8 (а.с.14).

На підставі акту про правопорушення від 01.04.2013 року № 47/16/03-ЛБ позивачем винесено постанову № 47/16/03/01-ЛБ від 25.04.2013 року, якою до відповідача застосовано штрафні санкції в розмірі 3400,00 грн. (а.с.13). Вказана постанова була надіслана ТЗПВ «Ломбард-М» листом від 26.04.2013 року № 3158/16-8 (а.с.15).

Згідно з частиною 3 статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Постанова про застосування штрафних санкцій за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг відповідачем не оскаржена в порядку, визначеному законодавством, та на час розгляду справи є чинною.

Враховуючи, що на момент розгляду справи доказів про сплату штрафних санкцій в сумі 3400,00 грн. або заперечень щодо її розміру відповідачем суду не надано, тому суд дійшов висновку, що позовні вимоги про стягнення з ТЗПВ «Ломбард-М» штрафних санкцій у розмірі 3400,00 грн. є обґрунтованими та підлягають до задоволення.

Відповідно до частини 4 статті 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Таким чином, сплачений позивачем як суб’єктом владних повноважень судовий збір в розмірі 114,70 грн. згідно з платіжним дорученням від 02.09.2013 року № 1186 з відповідача до стягнення не підлягає.

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 256 КАС України негайно виконуються постанови суду, прийняті в порядку скороченого провадження у адміністративних справах, передбачених п. 1,3,4,5 ч. 1 ст. 183-2 цього Кодексу. Отже, постанова підлягає до негайного виконання.

Керуючись статтями 162, 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, на підставі Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Повного товариства «Кропивський і компанія «Ломбард-М» (43024, Волинська область, місто Луцьк, вулиця Конякіна, будинок 37А, ідентифікаційний код 20134292) на користь Державного бюджету України штрафні санкції у розмірі 3400 (три тисячі чотириста) гривень 00 копійок.

Постанова підлягає до негайного виконання.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого статтею 186 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо таку апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку повністю або частково шляхом подання апеляційної скарги до Львівського апеляційного адміністративного суду через Волинський окружний адміністративний суд. Апеляційна скарга на постанову суду подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Львівського апеляційного адміністративного суду.

Головуючий

Суддя В.В. Мачульський