Постанова № 33669925, 23.09.2013, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

місто Київ

23 вересня 2013 року 15:18 справа №826/10893/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Кузьменка В.А., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу

за позовомПершого заступника прокурора Шевченківського району міста Києва в інтересах держави в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринкудоТовариства з обмеженою відповідальністю "Паритет Інвестмент"простягнення штрафуВ С Т А Н О В И В:

11 липня 2013 року (відповідно до відмітки служби діловодства суду) Перший заступник прокурора Шевченківського району міста Києва в інтересах держави в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - позивач) звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Паритет Інвестмент" (далі по тексту - відповідач, ТОВ "Паритет Інвестмент"), в якому просить стягнути з відповідача штраф у розмірі 170 000,00 грн.

ТОВ "Паритет Інвестмент" є учасником ринку цінних паперів, регулювання якого здійснюється в порядку, визначеному Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

У відношенні ТОВ "Паритет Інвестмент" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 27 грудня 2012 року №426-ЦА-УП-Т, відповідно до якого виявлено ознаки маніпулювання, передбачені пунктом 1 статті 101 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме: здійснення операцій та надання заявок на продаж фінансових інструментів, які надають уявлення щодо ціни фінансового інструменту, що не відповідає дійсності, та вчиняються за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок.

Відповідно до акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 27 грудня 2012 року №426-ЦА-УП-Т за результатами розгляду справи про порушення на ринку цінних паперів прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16 січня 2013 року №50-ЦА-УП-Т, якою за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, застосовано до ТОВ "Паритет Інвестмент" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 170 000,00 грн.

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16 січня 2013 року №50-ЦА-УП-Т направлено відповідачу поштою.

Оскільки сума штрафу відповідачем не сплачена, позивач просить стягнути таку суму штрафу у судовому порядку.

Відповідач письмового заперечення проти позову до суду не надав.

Окружний адміністративний суд міста Києва вважає обґрунтованими позовні вимоги, виходячи з наступного.

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 101 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" маніпулюванням цінами на фондовому ринку є: - здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, які надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або ціни фінансового інструменту, що не відповідають дійсності, та вчиняються одноосібно або за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок.

Як встановлено в акті про правопорушення на ринку цінних паперів від 27 грудня 2012 року №426-ЦА-УП-Т, в діях ТОВ "Паритет Інвестмент" під час здійснення операцій з купівлі/продажу та надання заявок з купівлі/продажу акцій ПАТ "Форекс Емемсіс Груп" та ПАТ "Фондова біржа ПФТС" вбачаються ознаки маніпулювання.

Пунктом 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 6 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, визначені цим Законом, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.

Суд встановив що розмір накладеної на відповідача санкції знаходиться у законодавчо встановлених межах.

Згідно з частиною другою статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Як свідчать матеріали справи, відповідач не погоджуючись з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16 січня 2013 року №50-ЦА-УП-Т, звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови від 16 січня 2013 року №50-ЦА-УП-Т.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 16 квітня 2013 року в адміністративній справі №826/1334/13-а, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 19 вересня 2013 року в задоволенні адміністративного позову ТОВ "Паритет Інвестмент" відмовлено повністю, тобто постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16 січня 2013 року №50-ЦА-УП-Т є чинною та підлягає виконанню, а штраф підлягає сплаті.

Відповідно до частини третьої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів на підтвердження сплати штрафу станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.

Частина перша статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України визначає, що обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Враховуючи викладене, з огляду на обставини встановлені в постанові Окружного адміністративного суду міста Києва від 16 квітня 2013 року та в ухвалі Київського апеляційного адміністративного суду від 19 вересня 2013 року в адміністративній справі №2а-1334/13-а, щодо правомірності прийняття постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16 січня 2013 року №50-ЦА-УП-Т, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є доведеними та підтверджуються необхідними доказами.

Відповідно до частини першої статті 69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Згідно частини першої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

За таких обставин, суд вважає позовні вимоги обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 69, 70, 71, 158 - 163, 1832, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов Першого заступника прокурора Шевченківського району міста Києва в інтересах держави в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Паритет Інвестмент" (01032, м. Київ, вул. Саксаганського, буд. 119, ідентифікаційний код 37405572) на користь Державного бюджету України на рахунки відкриті в управліннях Державного казначейства за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, штраф за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 170 000,00 грн. (сто сімдесят тисяч гривень нуль копійок).

3. Допустити негайне виконання постанови.

Постанова набирає законної сили відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя В.А. Кузьменко